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Getein Biotech, Inc — Capital/Financing Update 2017
Jul 3, 2017
57648_rns_2017-07-03_0c07d107-ad8a-4cff-9c60-79047323a193.PDF
Capital/Financing Update
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
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基蛋生物科技股份有限公司
Getein Biotech, Inc.
（南京市六合区沿江工业开发区博富路 9 号）
首次公开发行股票招股说明书 （摘要）
保荐人（主承销商）
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（四川省成都市东城根上街 95 号）
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基蛋生物科技股份有限公司
招股说明书摘要
发行人声明
招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所 网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为 投资决定的依据。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
第一节 重大事项提示
一、股东公开发售方案
公司本次首次发行中股东公开发售股份的方案如下：
公司本次首次公开发行股票的数量不超过 3,300 万股（包括公开发行的新股 及公司股东公开发售的股份）；公司股东可根据中国证监会相关规定和发行询价 及协商定价结果公开发售股份，若公司股东公开发售股份，则新股发行数量与公 司股东公开发售股份的数量合计不低于本次公司首次公开发行股份之后总股本 的 25%。
（一）公开发售股份的股东
本次首次发行中拟公开发售股份的股东为苏恩本。截至公司 2014 年年度股 东大会召开日，苏恩本拟公开发售股份在本次发行前持股超过 36 个月，符合股 东公开发售股份的资格。
（二）公开发售股份的额度
本次公司首次公开发行股份不超过 3,300 万股（包括公开发行的新股及公司 股东公开发售的股份），其中新股发行数量根据募投项目资金需求和发行费用合 理确定。根据询价结果，若预计新股发行募集资金额超过募投项目所需资金及发 行费用的，公司将减少新股发行数量，同时由股东公开发售股份，公司股东拟公 开发售股份总计不超过 3,300 万股且不得超过自愿设定 12 个月及以上限售期的 投资者获得配售股份的数量，并需符合中国证监会相关规定，并由符合公开发售 条件的公司股东按照其所持股份同比例发售股份，且符合《公司法》、中国证监 会等相关规定。股东公开发售股份所得资金不归公司所有。
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招股说明书摘要
（三）股东公开发售股份的比例
本次发行如需股东公开发售股份，发售股份额度由符合公开发售条件的股东 按照其在本次公司首次公开发行股份前所持的股份同比例发售股份，并且符合 《公司法》、中国证监会等相关规定。
（四）承销费用的分摊
公司按公开发行新股的数量占本次公开发行新股与老股转让的总数的比例 分摊承销费用；公开发售股份的股东按其发售股份的数量占本次公开发行新股与 老股转让的总数的比例分摊承销费用，其他发行费用由公司承担。
本次发行中拟公开发售股份的股东苏恩本现为公司实际控制人。本次发行如 需股东公开发售股份，按照最大公开发售股份数量测算，此次股东公开发售股份 事项对公司控制权、治理结构及生产经营等均无影响。
二、各项重要承诺
（一）股份限售安排和自愿锁定的承诺
公司控股股东、实际控制人苏恩本、公司股东爱基投资、天津捷元、华泰紫 金、道合投资承诺：
如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月内，本 人/本公司/本企业对所持上述发行人的股份将不进行任何的股份转让行为，也不 委托他人管理本人/本公司/本企业持有的股份，也不由发行人回购本人/本公司/ 本企业所持股份。本人/本公司/本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的， 减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收 盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人/本公司/本 企业持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
发行人实际控制人亲属董事苏恩奎、监事孔婷婷承诺：“如果发行人在证券 交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月内，本人对所持上述发行人 的股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人持有的股份，也
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招股说明书摘要
不由发行人回购本人所持股份。若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人 持有股票锁定期满后，在本人担任发行人董事或高级管理人员或监事期间，每 年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的 25%；离职后六个 月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。本人所持公司股票在锁定期满 后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连 续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行 价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺不因本人不再担 任相关职务而终止。”
发行人实际控制人亲属王勇承诺：“如果发行人在证券交易所上市成功，则 自股票上市之日起三十六个月内，本人对所持上述发行人的股份将不进行任何 的股份转让行为，也不委托他人管理本人持有的股份，也不由发行人回购本人 所持股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发 行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动 延长 6 个月。”
发行人其他股东承诺：
如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起十二个月内，本人 /本公司/本机构对所持有的发行人股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托 他人管理本人/本公司/本机构所持有的发行人股份，也不由发行人回购本人/本公 司/本机构所持股份。
除苏恩奎外，其他直接或间接持有发行人股份的董事、高级管理人员承诺：
若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在本人 担任发行人董事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持 有发行人股份总数的 25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人 股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价； 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺不因本人不再担任董事、高级管理人员而终止。
除孔婷婷外，其他直接或间接持有发行人股份的监事人员承诺：
若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在本人 担任发行人监事期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总 数的 25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。上述承诺 不因本人不再担任监事人员而终止。
上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现 金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易 所的有关规定作除权除息处理。
（二）发行前持有发行人 5% 以上股份的股东关于公开发行上市后 持股意向及减持意向
本次公开发行前的股东苏恩本承诺：“在所持基蛋生物股份有限公司股份锁 定期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需要，通过证券交易所的证 券交易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进行合理减持。在本人担 任发行人董事、高级管理人员期间，每年减持数量不超过上一年末所持股份数 量的 25%；且在股份锁定期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行 价格。每次减持时，根据法律法规的要求，提前三个交易日通知公司公告本次 减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等减持计划。本人承诺自愿接受社 会公开监督，监管部门可以督促本人及时改正并继续履行有关公开承诺；如未 能履行上述承诺，本人愿意：1、向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任； 2、主动延长六个月的锁定期，即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁定期； 或在其持有股份已经解禁后，自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。”
本次公开发行前的股东重庆麒厚、爱基投资承诺：“本单位承诺，在所持基 蛋生物股份有限公司股份锁定期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的 需要,通过证券交易所的证券交易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
进行合理减持；锁定期满后两年内减持的，减持数量不超过所持发行人股份数 量的 100%，且减持价格不低于发行价格；每次减持时,根据法律法规的要求， 提前三个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间 等减持计划。本单位承诺自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促本单位及 时改正并继续履行有关公开承诺；如未能履行上述承诺，本单位愿意：1、向社 会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长六个月的锁定期，即在 其所持股票在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股份已经解禁后，自 未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。”
本次公开发行前的股东捷富投资、杭州捷朗承诺：“本单位承诺，在所持基 蛋生物股份有限公司股份锁定期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的 需要,通过证券交易所的证券交易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式 进行合理减持；锁定期满后两年内减持的，减持数量不超过所持发行人股份数 量的 100%，且减持价格不低于发行价格；每次减持时,根据法律法规的要求， 提前三个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间 等减持计划。本单位承诺自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促本单位及 时改正并继续履行有关公开承诺；如未能履行上述承诺，本单位愿意：1、向社 会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长六个月的锁定期，即在 其所持股票在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股份已经解禁后，自 未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。”
发行人实际控制人近亲属苏恩奎、孔婷婷、王勇参照发行前持有发行人 5% 以上股份的股东对公开发行上市后持股意向及减持意向进行如下承诺：
本次公开发行前的股东苏恩奎、孔婷婷承诺：“在所持基蛋生物股份有限公 司股份锁定期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需要，通过证券交 易所的证券交易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进行合理减持。 在本人担任发行人董事、监事期间，每年减持数量不超过上一年末所持股份数 量的 25%；且在股份锁定期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行 价格。每次减持时，根据法律法规的要求，提前三个交易日通知公司公告本次
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等减持计划。本人承诺自愿接受社 会公开监督，监管部门可以督促本人及时改正并继续履行有关公开承诺；如未 能履行上述承诺，本人愿意：1、向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任； 2、主动延长六个月的锁定期，即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁定期； 或在其持有股份已经解禁后，自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。”
本次公开发行前的股东王勇承诺：“在所持基蛋生物股份有限公司股份锁定 期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需要，通过证券交易所的证券 交易卖出、协议转让或法律、法规允许的其他方式进行合理减持。本人在股份 锁定期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价格。每次减持时， 根据法律法规的要求，提前三个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价 格区间、减持时间区间等减持计划。本人承诺自愿接受社会公开监督，监管部 门可以督促本人及时改正并继续履行有关公开承诺；如未能履行上述承诺，本 人愿意：1、向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；2、主动延长六个 月的锁定期，即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股 份已经解禁后，自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。”
（三）发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员关 于延长锁定期的承诺
公司控股股东、实际控制人苏恩本、公司股东爱基投资、苏恩奎、孔婷婷承 诺：
（1）自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的 股份，也不由发行人回购；上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘 价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股份的锁 定期限自动延长 6 个月。（2）所持股票锁定期满后，任职期间内每年转让的公司 股份不超过所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所持有的公司股 份。（3）所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（本次发 行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，发行价进行相应的除权除 息处理）。上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。
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发行人的除苏恩奎、孔婷婷之外，直接或间接持股董事、监事、高级管理人 员承诺：
（1）自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所直接和间 接持有的公司股份；上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低 于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股份的锁定期限 自动延长 6 个月。（2）任职期间内每年转让的公司股份不超过直接和间接持有公 司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让直接和间接持有的股份。（3）所持股 票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（发行人本次发行后发生 权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，发行价进行相应的除权除息处理。） 上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。
（四）发行人及控股股东关于回购首次公开发行的全部新股和赔偿 投资者损失的承诺
发行人控股股东、实际控制人承诺因发行人招股说明及其他信息披露资料有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失 的，将依法赔偿投资者损失。
有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任 划分和免责事由按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引 发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2 号）等相关法律法规的规定执行， 如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。
控股股东、实际控制人将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金 额，并接受社会监督，确保投资者合法权益得到有效保护。
发行人控股股东、实际控制人承诺发行人招股说明真实、准确、完整、及时。 如招股说明存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法 律规定的发行条件构成重大、实质影响的，在该项事实经有权机关生效法律文件
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确认后 30 日内，控股股东和实际控制人启动股份回购方案，股份回购的价格为 本次发行价格，股份回购数量为发行人控股股东、实际控制人将购回已转让的原 限售股份。
发行人控股股东、实际控制人在本招股说明作出的全部公开承诺事项，当出 现未能履行承诺的情况时：
1、自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促控股股东、实际控制人及时 改正并继续履行有关公开承诺；
2、向社会公众道歉并承担相应的经济和法律责任；
3、主动延长六个月的锁定期，即在其所持股票在锁定期满后延长六个月锁 定期；或在其持有股份已经解禁后，自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定 期。
国金证券股份有限公司承诺：因本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出 具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法 按照相关监督机构或司法机关认定的金额赔偿投资者损失，但本保荐机构已按照 法律法规的规定履行勤勉尽责义务的除外。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所为发行人首次公开发行制 作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的， 本所将依法赔偿投资者损失。
北京懋德律师事务所承诺：如证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权 部门认定本单位为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，且给投资者造成损失的，本单位将根据中国证券监督管理委员 会等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的规定，就本单位负有责任的部 分承担赔偿责任，但有证据证明本单位无过错的除外。
公司全体董事、监事、高级管理人员同时就在本招股说明作出的公开承诺事 项，当出现未能履行承诺的情况时承诺：
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
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1、自愿接受社会公开监督，监管部门可以督促相关责任主体及时改正并继
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续履行有关公开承诺；
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2、相关责任主体公开就个体行为向社会公众道歉并承担相应的经济和法律
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责任；
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3、对未履行承诺的公司董事、监事、高级管理人员在公司内部给予经济处
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罚或其它处分；
4、相关责任主体就个体行为主动延长六个月的锁定期，即自在其所持股票 在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股份已经解禁后，自未能履行公开 承诺之日起增加六个月锁定期；
-
5、离职或职务发生变动的持有公司股份的董事、监事、高级管理人员，受
-
以上条款的约束。
（五）填补被摊薄即期回报的措施及承诺
为填补本次发行可能导致的投资者即期回报减少，公司将采取有效措施进一 步提高募集资金的使用效率，增强公司的业务实力和盈利能力，尽量减少本次发 行对净资产收益率下降以及每股收益摊薄的影响。公司拟采取的具体措施如下：
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1、统筹安排募集资金投资项目的投资建设，加快募集资金投资项目的建设
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速度，确保募集资金投资项目及早达到预期效益；
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2、加强与现有主要客户的合作，不断提升研发能力以满足主要客户的新需
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求，进一步完善内部管理以更好地服务于客户；
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3、强化资金管理，加大成本控制力度，降低公司成本费用，提升公司利润
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率；
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4、落实市场开拓与客户开发计划，提升公司经营业绩；
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5、加强募集资金管理，确保募集资金规范和有效使用；
-
6、完善公司现金分红政策。
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招股说明书摘要
公司全体董事、高级管理人员对公司及其股东作出如下承诺：
1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采 用其他方式损害公司利益；
2、本人将严格自律并积极使公司采取实际有效措施，对公司董事和高级管 理人员的职务消费行为进行约束；
3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人承诺由董事会或提名、薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填 补回报措施的执行情况相挂钩；
5、本人将积极促使承诺公司未来制定、修改的股权激励的行权条件与上述 公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、本人将根据未来中国证监会、证券交易所等监管机构出台的相关规定， 积极采取一切必要、合理措施，使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施。
同时，公司的控股股东和实际控制人承诺其不越权干预公司经营管理活动， 不侵占公司利益。
（六）利润分配政策的承诺
公司召开 2014 年年度股东大会审议并通过《公司章程（草案）》。本次发行 并上市后，公司的利润分配政策如下：
1、公司重视全体股东的利益，尤其是中小股东的利益。公司董事会在制定 利润分配方案的同时，必须充分听取和考虑中小股东的呼声和要求，并制定相应 的措施确保中小股东的合法权益不受损害。
2、公司的利润分配政策是确保股东分红回报规划得以实现的重要措施。公 司将实行持续、稳定的利润分配政策，具体如下：
（1）利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分 配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，并坚持如下原则：
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
①按法定顺序分配的原则；②存在未弥补亏损、不得向股东分配利润的原则；③ 同股同权、同股同利的原则；④公司持有的本公司股份不得参与分配利润的原则。
（2）利润分配形式：公司将采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、 法规允许的其他方式分配利润。在利润分配的方式中，现金分红优于股票分配。 具备现金分红条件的，应当优先采用现金分红进行利润分配，且公司每年以现金 方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 20%。
其中，公司实施现金分红时须同时满足下列条件：
公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后 利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
（3）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，制定以下差异化 的现金分红政策：
当公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金 分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
当公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金 分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
当公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金 分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 （4）在符合现金分红条件情况下，公司原则上每年进行一次现金分红，公 司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
（5）公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红比 例和公司股本规模及股权结构合理的前提下，注重股本扩张与业绩增长保持同
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
步，在确保足额现金股利分配的前提下，公司可以另行采取股票股利分配的方式 进行利润分配。
（6）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经 营能力。
（7）公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、 盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过后提交股东 大会批准。董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股 东大会上的投票权。独立董事应对利润分配预案独立发表意见并公开披露。
（8）董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红 的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当 发表明确意见。
（9）股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与 股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中 小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的 问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持二分之一以上的表 决权通过。
（10）公司年度盈利，管理层、董事会未提出、拟定现金分红预案的，管理 层需就此向董事会提交详细的情况说明，包括未分红的原因、未用于分红的资金 留存公司的用途和使用计划，并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开 披露；董事会审议通过后提交股东大会通过现场或网络投票的方式审议批准，并 由董事会向股东大会做出情况说明。
（11）监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的 情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关 政策、规划执行情况发表专项说明和意见。
（12）公司应严格按照有关规定在定期报告中披露利润分配预案和现金分红 政策执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职 履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股 东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详 细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。若公司年度盈利但未提出现 金分红预案，应在年报中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的 用途和使用计划。
（13）公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批 准的现金分红具体方案。公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要或 因外部经营环境发生重大变化，确需调整利润分配政策和股东回报规划的，调整 后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件、公司章程的有关规定； 有关调整利润分配政策的议案，由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审 议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以 上通过。公司同时应当提供网络投票方式以方便中小股东参与股东大会表决。董 事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投 票权。
（14）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现 金红利，以偿还其占用的资金。
（七）公司滚存利润分配政策
经公司 2014 年年度股东大会决议，本次公开发行股票前实现的未分配利润 作为滚存利润，于公司完成公开发行股票后，由公司公开发行股票后登记在册的 新老股东共享。
（八）避免同业竞争的承诺
为避免公司未来可能出现的同业竞争，公司实际控制人苏恩本签署《关于避 免同业竞争的承诺函》，承诺：本人，及与本人关系密切的亲属，及本人或与本 人关系密切的亲属控制的企业目前未从事或参与同基蛋生物存在同业竞争的业 务或行为；为避免与公司产生同业竞争，本人，及与本人关系密切的亲属，及本
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
人或与本人关系密切的亲属控制的企业将不在中国境内外直接或间接从事或参 与在商业上对基蛋生物构成竞争的业务，或拥有与基蛋生物存在竞争关系的任何 经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、 经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任或指派高级管理人 员或核心技术人员；本人保证不利用实际控制人的地位损害基蛋生物及其中小股 东的合法权益，也不利用自身特殊地位谋取非正常的额外利益；上述承诺在本人 被认定为基蛋生物实际控制人期间持续有效，如违反上述承诺，承诺人愿意承担 因此而给基蛋生物造成的全部经济损失。
（九）保荐机构关于基蛋生物科技股份有限公司首次公开发行股票 并上市先行赔付的承诺
国金证券股份有限公司接受委托，担任基蛋生物科技股份有限公司申请首次 公开发行人民币普通股股票（A 股）并上市事宜的保荐机构，为发行人本次发行 上市提供服务。根据《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管 理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（证监会公 告[2013]42 号）以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，本保荐机构现作 出如下承诺：
因本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
三、发行人及控股股东、发行人董事及高级管理人员关于 稳定公司股价的预案
为维护公司上市后股价的稳定，保护广大投资者尤其是中小股民的利益，公 司制定了关于上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案。主 要内容如下：
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（一）触发和停止股价稳定方案的条件
公司首次公开发行股票并上市后 36 个月内，如出现连续二十个交易日收盘 价低于最近一期经审计的每股净资产时，实施股价稳定方案。
自股价稳定方案触发之日起，公司董事会应在 5 日内召开董事会会议并告知 稳定方案履行义务人。
董事会公告后 3 个交易日内，相关履行增持义务人将按顺序启动股票增持方 案；如触发股价稳定方案时点至股价稳定方案尚未正式实施前或股价稳定方案实 施后，某日收盘价高于最近一期经审计的每股净资产时，则停止实施本阶段股价 稳定方案。
（二）股价稳定方案的具体措施
1、控股股东、实际控制人增持公司股票
控股股东、实际控制人以自有资金在二级市场增持流通股份。36 个月内增 持数量最大限额为本次发行前持股数量的 10%。
2、发行人回购公司股票
发行人以自有资金在二级市场回购流通股份。36 个月内回购资金最大限额 为本次发行募集资金净额的 10%。
公司股东大会授权董事会在触发回购条件时，制定相关方案并实施。该授权 自发行人上市后 36 个月内有效。
3、董事、高级管理人员增持公司股票
领取薪酬的董事、高级管理人员以不低于稳定方案启动时上一年度从公司领 取的薪酬在二级市场增持流通股份。对于本次发行后新聘任的董事、高级管理人 员，公司在聘任合同中明确上述承诺并要求履行。
- 4、增持或回购股票的限定条件
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以上股价稳定方案的任何措施都以不影响《上海证券交易所股票上市规则》 中对于上市公司股权分布的要求为前提。
5、增持或回购股票方案的启动时点
自股价稳定方案触发之日起，公司董事会应在 5 日内召开董事会会议并告知 股价稳定方案履行义务人。
董事会公告后 3 个交易日内，控股股东、实际控制人将启动股票增持方案。
董事会公告后且控股股东、实际控制人履行完增持义务后，发行人根据董事 会已制定的回购方案，于董事会决议公告后 3 个交易日内开始实施；董事会公告 后且控股股东、实际控制人、发行人履行完增持及回购义务后，发行人董事、高 级管理人员将在董事会决议公告后 3 个交易日内启动股票增持。
公司及相关责任人在执行股价稳定方案时不得违反中国证监会及上海证券 交易所关于增持或回购股票的时点限制。
（三）股价稳定方案的优先顺序
触发股价稳定方案时，控股股东和实际控制人增持股票为第一顺位，发行人 回购公司股票为第二顺位，董事和高级管理人员增持股票为第三顺位。控股股东、 实际控制人增持到承诺最大数量后，公司股价仍未达到停止股价稳定方案的条件 的，则由发行人实施回购；发行人用尽最大回购资金后，公司股价仍未达到停止 股价稳定方案的条件的，则由董事、高级管理人员承担增持义务。控股股东、实 际控制人履行完强制增持义务后，可自愿增持。
（四）责任追究机制
自股价稳定方案触发之日起，公司董事会应在 5 日内召开董事会会议，并及 时公告将采取的具体措施并履行后续法律程序。董事会不履行上述义务的，全体 董事以上一年度薪酬为限对股东承担赔偿责任。
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控股股东、实际控制人承诺在本次发行前持股数量的 10%以内承担增持义 务，控股股东、实际控制人不履行上述义务的，在限售期满解禁时由公司零元回 购上述数量的股票并注销。
发行人承诺在本次募集资金净额的 10%以内承担增持义务，公司不履行上述 义务的，以其承诺的最大回购金额为限对流通股东承担赔偿责任。
董事、高级管理人员不履行增持义务的，公司从未来的薪酬中扣除其承诺的 最大增持金额。
四、审计报告截至日后的主要经营状况
公司经营业绩无明显的周期性和季节性特点。截至本摘要签署日，公司的经 营模式、主要原材料的采购、主要产品的生产和销售、主要客户及供应商的构成、 税收政策等均无重大变化。
五、提请特别关注的风险因素
（一）经销商管理风险
公司将优势资源集中在产品研发和生产环节，在产品销售环节主要采用经销 模式，由经销商负责部分市场区域的开拓和维护。该模式是本行业现阶段普遍采 用的销售模式，有利于网点的快速扩张和开发市场盲区，对产品市场推广、提高 品牌和市场影响力具有积极的作用。但由于经销商在人、财、物皆独立于公司， 经营计划也根据其业务目标和风险偏好自主确定。若部分经销商的经营活动有悖 于公司的品牌经营宗旨，或经销商的实力跟不上公司发展，则可能导致公司产品 销售出现区域性下滑，对公司的市场推广产生不利影响。
（二）质量控制风险
POCT 产品需要对原料采购、生产、运输、存储等各个环节进行管理。虽然 公司在安全生产、操作流程和质量控制等方面有一系列严格的制度、规定和要求， 但由于采购、生产、运输、存储等环节众多，公司仍面临一定的质量控制风险。
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（三）核心技术失密的风险
POCT 产品的配方和制备技术是公司主要的核心技术，由于 POCT 产品的特 殊性，出于保护核心技术的考虑，公司仅对少数关键制备技术申请专利。因此， 公司大量的产品配方和生产制备技术属于专有技术。为防止核心技术失密，公司 制定了《技术文件管理规程》，产品配方和制备技术除少数管理和研发人员掌握 外，其他人员均无权知晓；在生产过程中，公司将生产工序进行分解，分别由不 同部门、不同人员负责和掌握，并对所有原料采用编码方式进行管理。同时，公 司与技术人员签署保密协议，明确双方在技术保密方面的权利和义务。因此，虽 然公司采取了有效措施，很好地保护了核心技术，但若不能持续、有效地管理， 仍存在核心技术泄密的可能或者被他人窃取的风险。
（四）医疗改革和监管政策变化对发行人经营产生不利影响的风险
2016 年 4 月国务院颁布《深化医药卫生体制改革 2016 年重点工作任务》， “ ” “ 对深化医药卫生体制改革提出了包括 加快推进分级诊疗制度建设 、 优化药品 购销秩序，压缩流通环节，综合医改试点省份要在全省范围内推行‘两票制’，积 极鼓励公立医院综合改革试点城市推行‘两票制’，鼓励医院与药品生产企业直接 结算药品货款、药品生产企业与配送企业结算配送费用，压缩中间环节，降低虚 高价格”等具体改革措施。2016 年 11 月 8 日，中共中央办公厅、国务院办公厅 转发了《国务院深化医药卫生体制改革领导小组关于进一步推广深化卫生体制改 革经验的若干意见》，要求逐步推行公立医疗机构药品采购“两票制”，鼓励其他 医疗机构推行“两票制”，减少药品流通领域中间环节，提高流通企业集中度。截 至本摘要签署日，浙江、四川、湖南、陕西、山东等地已陆续正式发布相关实施 文件，并明确实施日期。
“两票制”的推行旨在规范行业购销秩序，缩减流通环节，达到逐步降低药价 的目的。尽管医疗器械不受上述法规、规定的限制，但部分县市在具体执行中， “ ” 可能严格要求发行人的产品也执行 两票制 。
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因此，如果公司在经营策略上不能及时调整具体经营策略，顺应国家有关医 药改革、监管政策方面的变化，尤其当产品销售价格出现下滑时所采取的应对措 施效果不显著时，则公司经营业绩存在下滑的风险。
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第二节 本次发行概况
股票种类 人民币普通股（A 股） 每股面值 人民币 1.00 元 发行股数 本次公司公开发行新股 3,300 万股，不涉及公司股东 公开发售的情形。
本次发行占发行后总股 25.00% 本的比例 每股发行价格 22.25 元 发行后市盈率 22.99 倍 发行前每股净资产 3.46 元 发行后每股净资产 7.67 元 发行后市净率 2.90 元（按照发行价格除以发行后每股净资产计算） 发行方式 采用网下向配售对象配售发行与网上资金申购定价 发行相结合的方式或中国证监会核准的其他方式。 发行对象 符合资格的询价对象和在上海证券交易所开设 A 股 股票账户的中国境内自然人、法人及其他机构（中国 法律、法规及本公司需遵守的其他监管要求所禁止的 对象除外）或中国证监会认可的其他投资者。 承销方式 余额包销 预计募集资金总额 73,425 万元 预计募集资金净额 66,921 万元 拟上市证券交易所 上海证券交易所 发行费用（不含税） 合计 6,504.0000 万元。 其中：承销费用：5,675.6486 万元； 保荐费用：188.6793 万元；
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审计费用：70.7547 万元；
律师费用：64.1509 万元； 发行手续费用：37.7854 万元； 用于本次发行的信息披露费用：466.9811 万元
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第三节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
公司名称：基蛋生物科技股份有限公司
英文名称：Getein Biotech, Inc.
法定代表人：苏恩本
注册资本：9,900 万元
注册地址：南京市六合区沿江工业开发区博富路 9 号
成立日期：2002 年 03 月 08 日
整体变更设立日期：2014 年 12 月 18 日
经营范围：生物、生化科技的技术咨询、技术开发、技术转让和技术服务； 生物、生化试剂（除许可证事项外）的研制、开发、生产及销售；三类 6840 体 外诊断试剂、二类 6840 临床检验分析仪器生产；自营和代理各类商品及技术的 进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、发行人历史沿革及改制重组情况
（一）设立方式
发行人系由基蛋有限整体变更设立的股份有限公司。基蛋有限以截至 2014 年 9 月 30 日经审计的账面净资产折为股份公司股本 9,900 万元，每股面值 1 元， 股份总数为 9,900 万股，经审计的账面净资产中的剩余部分计入股份有限公司的 资本公积金。发行人整体变更设立为股份有限公司前后，各股东的持股比例保持 不变。
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（二）发起人情况
发行人设立时的发起人及其持股数量、持股比例如下：
| 股东 | 出资额（万元） | 持股数额（万股） | 持股比例（%） |
|---|---|---|---|
| 苏恩本 | 5249.6433 | 5249.6433 | 53.0267 |
| 捷富投资 | 979.5159 | 979.5159 | 9.8941 |
| 杭州捷朗 | 734.6295 | 734.6295 | 7.4205 |
| 重庆麒厚 | 661.1616 | 661.1616 | 6.6784 |
| 爱基投资 | 578.3877 | 578.3877 | 5.8423 |
| 许兴德 | 435.3327 | 435.3327 | 4.3973 |
| 华泰紫金 | 380.3184 | 380.3184 | 3.8416 |
| 天津捷元 | 192.0600 | 192.0600 | 1.9400 |
| 陈晨 | 192.0600 | 192.0600 | 1.9400 |
| 王金福 | 192.0600 | 192.0600 | 1.9400 |
| 苏恩奎 | 153.6480 | 153.6480 | 1.5520 |
| 杭州维思 | 73.4679 | 73.4679 | 0.7421 |
| 孔婷婷 | 32.0067 | 32.0067 | 0.3233 |
| 王勇 | 32.0067 | 32.0067 | 0.3233 |
| 颜彬 | 9.9000 | 9.9000 | 0.1000 |
| 道合投资 | 3.8016 | 3.8016 | 0.0384 |
| 合计 | 9,900 | 9,900 | 100 |
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（三）发行人投入的资产
发行人由基蛋有限整体变更设立，在改制设立时整体承继了基蛋有限的全部 资产与负债。
三、发行人有关股本情况
（一）本次发行前后的股本情况
公司本次发行前总股本为 9,900.00 万股，本次拟公开发行不超过 3,300.00 万股，发行后公司总股本不超过 13,200.00 万股。公开发行的股份占发行后总股 本的比例为 25.00%。本次发行前后公司股本结构如下表所示：
| 股东名称 | 发行前 | 发行前 | 发行后 | 发行后 |
|---|---|---|---|---|
| 持股数（万股） | 持股比例 | 持股数（万股） | 持股比例 | |
| 苏恩本 | 5,249.6433 | 53.0267% | 5,249.6433 | 39.7700% |
| 捷富投资 | 979.5159 | 9.8941% | 979.5159 | 7.4206% |
| 杭州捷朗 | 734.6295 | 7.4205% | 734.6295 | 5.5654% |
| 重庆麒厚 | 661.1616 | 6.6784% | 661.1616 | 5.0088% |
| 爱基投资 | 578.3877 | 5.8423% | 578.38770 | 4.3817% |
| 许兴德 | 435.3327 | 4.3973% | 435.3327 | 3.2980% |
| 华泰紫金 | 380.3184 | 3.8416% | 380.3184 | 2.8812% |
| 天津捷元 | 192.0600 | 1.9400% | 192.0600 | 1.4550% |
| 陈晨 | 192.0600 | 1.9400% | 192.0600 | 1.4550% |
| 王金福 | 192.0600 | 1.9400% | 192.0600 | 1.4550% |
| 苏恩奎 | 153.6480 | 1.5520% | 153.6480 | 1.1640% |
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| 股东名称 | 发行前 | 发行前 | 发行后 | 发行后 |
|---|---|---|---|---|
| 持股数（万股） | 持股比例 | 持股数（万股） | 持股比例 | |
| 杭州维思 | 73.4679 | 0.7421% | 73.4679 | 0.5566% |
| 孔婷婷 | 32.0067 | 0.3233% | 32.0067 | 0.2425% |
| 王勇 | 32.0067 | 0.3233% | 32.0067 | 0.2425% |
| 颜彬 | 9.9000 | 0.1000% | 9.9000 | 0.0750% |
| 道合投资 | 3.8016 | 0.0384% | 3.8016 | 0.0288% |
| 本次发行股本 | - | - | 3,300.0000 | 25.0000% |
| 合计 | 9,900.0000 | 100.0000% | 13,200.0000 | 100.0000% |
发行人股东已就所持股份的流通限制和自愿锁定股份作出承诺，详见本招股 “ ” “ ” 说明摘要 第一节 重大事项提示 之 二、各项重要承诺 。
（二）公司股东持股情况
1 、本次发行前，公司股东持股情况
| 序号 | 股东姓名或名称 | 出资额（万元） | 持股数额（万股） | 持股比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 苏恩本 | 5,249.6433 | 5,249.6433 | 53.0267 |
| 2 | 捷富投资 | 979.5159 | 979.5159 | 9.8941 |
| 3 | 杭州捷朗 | 734.6295 | 734.6295 | 7.4205 |
| 4 | 重庆麒厚 | 661.1616 | 661.1616 | 6.6784 |
| 5 | 爱基投资 | 578.3877 | 578.3877 | 5.8423 |
| 6 | 许兴德 | 435.3327 | 435.3327 | 4.3973 |
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| 序号 | 股东姓名或名称 | 出资额（万元） | 持股数额（万股） | 持股比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 7 | 华泰紫金 | 380.3184 | 380.3184 | 3.8416 |
| 8 | 天津捷元 | 192.0600 | 192.0600 | 1.9400 |
| 9 | 陈晨 | 192.0600 | 192.0600 | 1.9400 |
| 10 | 王金福 | 192.0600 | 192.0600 | 1.9400 |
| 11 | 苏恩奎 | 153.6480 | 153.6480 | 1.5520 |
| 12 | 杭州维思 | 73.4679 | 73.4679 | 0.7421 |
| 13 | 孔婷婷 | 32.0067 | 32.0067 | 0.3233 |
| 14 | 王勇 | 32.0067 | 32.0067 | 0.3233 |
| 15 | 颜彬 | 9.9000 | 9.9000 | 0.1000 |
| 16 | 道合投资 | 3.8016 | 3.8016 | 0.0384 |
| 合计 | 9,900 | 9,900 | 100 |
2 、本次发行前，公司前十名股东情况
| 序号 | 股东姓名或名称 | 出资额（万元） | 持股数额（万股） | 持股比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 苏恩本 | 5,249.6433 | 5,249.6433 | 53.0267 |
| 2 | 捷富投资 | 979.5159 | 979.5159 | 9.8941 |
| 3 | 杭州捷朗 | 734.6295 | 734.6295 | 7.4205 |
| 4 | 重庆麒厚 | 661.1616 | 661.1616 | 6.6784 |
| 5 | 爱基投资 | 578.3877 | 578.3877 | 5.8423 |
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| 序号 | 股东姓名或名称 | 出资额（万元） | 持股数额（万股） | 持股比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 6 | 许兴德 | 435.3327 | 435.3327 | 4.3973 |
| 7 | 华泰紫金 | 380.3184 | 380.3184 | 3.8416 |
| 8 | 天津捷元 | 192.0600 | 192.0600 | 1.9400 |
| 9 | 陈晨 | 192.0600 | 192.0600 | 1.9400 |
| 10 | 王金福 | 192.0600 | 192.0600 | 1.9400 |
| 合计 | 9595.1691 | 9595.1691 | 96.9209 |
3 、本次发行前，公司前十名自然人股东情况
| 序号 | 股东名称 | 持股数量 （万股） |
持股比例 | 在公司任职情况 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 苏恩本 | 5,249.6433 | 53.0267% | 董事长、总经理 |
| 2 | 许兴德 | 435.3327 | 4.3973% | 董事 |
| 3 | 陈晨 | 192.0600 | 1.9400% | - |
| 4 | 王金福 | 192.0600 | 1.9400% | - |
| 5 | 苏恩奎 | 153.6480 | 1.5520% | 董事 |
| 6 | 孔婷婷 | 32.0067 | 0.3233% | 监事 |
| 7 | 王勇 | 32.0067 | 0.3233% | - |
| 8 | 颜彬 | 9.9000 | 0.1000% | 董事、副总经理、董事会秘书 |
4 、本次发行前，发行人股东中无国家股、国有法人股、外资股。
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（三）发行人的发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系
本公司全体股东中，苏恩本、爱基投资、苏恩奎、孔婷婷、王勇存在关联关 系。苏恩本与苏恩奎为兄弟关系；孔婷婷为苏恩本的配偶的兄弟的配偶；王勇为 苏恩奎的配偶兄弟。苏恩本为爱基投资的实际控制人。
捷富投资、杭州捷朗、杭州维思、天津捷元由于其执行事务合伙人存在关联 关系而存在关联关系；道合投资系华泰紫金投资有限公司为满足跟投要求由基金 管理团队成员出资设立的跟投主体。
除此之外，本公司其他股东之间无关联关系。
四、发行人业务情况
（一）主营业务
发行人主要从事体外诊断产品的研发、生产和销售，是国家火炬计划重点高 新技术企业，是国内体外诊断领域（尤其是 POCT 领域）的主要供应商之一。
（二）主要产品及其用途
发行人目前主要产品为自主研发的 POCT 体外诊断试剂及配套仪器。此外， 发行人也从事部分生化乳胶体外诊断试剂产品的生产和销售。
（三）主要经营模式
1 、采购模式
公司采用根据生产计划定时、定量的采购模式，制造中心根据当前库存和过 去一定时间段的销售出库情况，结合生产实际情况制定物料采购清单，采购部按 照物料采购清单进行采购。为防止突发情况，公司还设立了安全库存。
在确定原材料供应商时，公司优先考虑供应商提供产品的种类、品质和稳定 性，在此基础上综合考虑价格与运输等条件，经过严格评审和长期验证，建立合 格供应商名单，并与这些供应商建立长期合作关系。在采购之前，公司向合格供 应商询价，通过比价确定最终的原材料供应商。
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公司对原材料实施严格的质量管理措施，主要原料依据质管部制定的《检验 标准》按照检验流程检验合格后入库，辅料则由检验员根据供应商提供的检验报 告或合格证对产品符合性进行验收。若检验结果不符合标准要求，公司将严格按 照《不合格品控制程序》进行处理。
2 、生产模式
公司采用产成品库存保证与以销定产相结合的生产模式。试剂生产部根据与 客户签订的销售合同、营销中心的销售计划、以往的销售数据再结合公司的产成 品库存情况，对产品销量进行预测，依据预测数据制定生产计划并组织生产，公 司的生产计划将视销售情况、生产能力进行调整，随需应变，以实现精益生产。
在生产过程中，公司严格按照医疗器械及体外诊断试剂生产相关标准进行管 理，对生产的各个环节依据生产指令和包装指令进行检测和控制，从而保证产品 质量。
3 、销售模式
公司主要采用经销商模式进行销售。在与经销商达成合作意向后，公司与其 签订经销协议、就销售价格、结算方式等销售政策进行约定。经销商有采购需求 时，向公司提交采购订单，确定具体的采购品项、数量和型号，公司按照经销协 议约定的销售价格和结算方式向经销商发出商品。
除了上述经销模式外，公司也会直接向各类医疗机构销售产品 。
公司产品交付且符合收入确认原则后确认收入，公司同时为相关产品提供技 术支持与售后服务。
（四）所需主要原材料
公司体外诊断试剂的主要原材料为包装材料、抗原抗体以及 NC 膜。公司体 外诊断仪器的主要原材料为电子硬件、机加工件等。
（五）行业发展情况与公司在行业中的竞争地位
1 、行业发展概况
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（ 1 ）医疗器械行业发展概况
医疗器械是指直接或者间接用于人体的仪器、设备、器具、体外诊断试剂及 校准物、材料以及其他类似或者相关的物品，包括所需要的计算机软件。医疗器 械行业涉及生物医药、化学、机械、电子、塑料、信息等多个领域，是一个多学 科交叉、知识密集、资金密集的技术型产业。
- 1）全球医疗器械产业稳步增长
随着经济发展、人口增长、社会老龄化程度提高以及人们保健意识不断增强， 全球医疗器械市场需求持续增长，医疗器械行业已成为当今世界发展最快的行业 之一。
据欧盟医疗器械委员会的统计，全球医疗器械销售规模从 2006 年的 2,900 亿美元增长至 2013 年的 4,690 亿美元[1] ，复合增长率达到了 7.1%。
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数据来源：欧盟医疗器械委员会、中国产业研究报告网
2）我国医疗器械行业呈快速发展
1中国产业研究报告网《2015-2020 年中国医疗器械行业分析及发展趋势预测报告》中援引的欧盟医疗 器械委员会数据。
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
中国医疗器械产业的发展令世界瞩目，产业整体步入高速增长阶段，市场销 售总规模从 2006 年的 434 亿元发展到 2014 年的 2,556 亿元，增加了将近 5 倍[2] 。
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数据来源：中国医药物资协会、赛迪顾问
经过多年的持续高速发展，中国医疗器械产业已初步建成了专业门类齐全、 产业链条完善、产业基础雄厚的产业体系，成为我国国民经济的基础产业、先导 产业和支柱产业。2015 年我国医疗器械市场总规模约为 3,080 亿元，医疗器械市 场总规模占同期我国医药市场总规模的比例低，且低于世界平均水平，未来仍有 较广阔的发展空间[3] 。
（ 2 ）体外诊断行业发展概况
1）全球体外诊断行业
2013 年全球体外诊断市场规模已经达到 554 亿美元，预计到 2018 年可达到 793 亿美元。得益于科技的不断进步和市场需求的日益增长，全球体外诊断市场 将持续增长，预计在 2018 年前将保持 7%的年复合增长率[4] 。
2中国医药物资协会发布的《2015 中国医疗器械行业发展蓝皮书》和赛迪顾问发布《中国医疗器械产业 研究报告（2014）》。
3中国医药物资协会发布的《2015 中国医疗器械行业发展蓝皮书》。
4Rncos 发表的 Global Point-of-Care Diagnostics Market Outlook 2018（May 2014）。
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
==> picture [398 x 228] intentionally omitted <==
资料来源：Rncos、中国产业竞争情报网
从区域市场格局看，2014 年，最大的体外诊断市场为北美地区，占 44%， 西欧市场占 30%，日本占 11%。中国由于人口基数大、经济增速高，随着近几 年医疗保障投入和人均医疗消费支出持续增长，体外诊断市场发展迅速，但占据 的市场份额依然很小，仅为 2%[5] 。
从市场细分看，按照诊断方式分，免疫诊断占 23%、生化诊断占 17%、血 液诊断占 10%、分子诊断占 11%、其他诊断占 39%[6] 。
从应用领域看，体外诊断市场可细分为感染性疾病、糖尿病、癌症、心脏病、 自身免疫性疾病、肾脏病、药物检测和 HIV/AIDS 检测等[7] 。
2）中国体外诊断行业
2009 年，国内体外诊断行业的市场规模约为 108 亿元，到 2015 年已增长到 440 亿元左右[8] 。据中国医疗器械协会体外诊断系统专业委员会预计，未来 5 年我 国的体外诊断市场规模年均增幅将在 15%-20%之间[9] 。
5生物谷 BIOONNEWS 视点，2015 年第 1 期《透视 IVD 试剂行业》。
6生物谷 BIOONNEWS 视点，2015 年第 1 期《透视 IVD 试剂行业》。
7生物谷《2020 年全球体外诊断（IVD）市场将达 747 亿美元》援引联合市场调研(Allied Market Research,AMR)数据。
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
从我国的市场细分看，按照诊断方式分，免疫诊断占 35%、生化诊断占 32%、 血液诊断占 15%、分子诊断占 5%、其他诊断占 13%[10] 。与全球市场细分构成比 较，我国其他诊断产品市场份额仅为 13%，小于全球市场的 39%，未来还有较 大的提升空间。
从人均产品消费看，2013 年，中国体外诊断产品人均年使用量仅为 1.5 美元， 而同期发达国家人均使用量则达到 25~30 美元[11] ，这表明，中国体外诊断市场未 来还有很大的发展空间。
（ 3 ） POCT 行业发展概况
POCT 属于体外诊断行业的细分领域，是近年来体外诊断行业发展较快的细 分领域之一。
1）POCT 产品主要应用领域
POCT 产品的应用极为广泛，包括以下几个领域：
| 序号 | 应用环境 | 应用领域 | 主要用途 |
|---|---|---|---|
| 1 | 医 院 | 急诊化验室 | 及时提供抢救患者的检验信息 |
| 医院重症病房 | 与生理监测器相连提供即时实验室数据 | ||
| 分科门诊 | CRP检测、心梗心衰检测、血 糖检测、孕检等 |
||
| 检验科 | 传染病、流感等检测 | ||
| 2 | 基层医疗机构 | 卫生院、社区门诊和 医师诊所等 |
尿液分析、干式生化检测、肝 炎检测等 |
| 3 | 家 庭 | 个人 | 血压、血糖等各类检测 |
-
8中华人民共和国工业和信息化部《蓝皮书： 2015 国内体外诊断产业现状》
-
9中国产业竞争情报网《中国体外诊断市场研究 2014》援引 Kalorama Information、McEvoy&Farmer 等
-
国外研究机构的研究报告。
-
10生物谷 BIOONNEWS 视点，2015 年第 1 期《透视 IVD 试剂行业》。
-
11中国经济导报，2013 年中国国际体外诊断峰会发布数据。
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 应用环境 | 应用领域 | 主要用途 |
|---|---|---|---|
| 4 | 突发事件 | 救护车等快速救援 | 心肌标志物及电解质等项目的检测 |
| 5 | 临床应用 | 儿科疾病 | CRP检测、炎症检测等 |
| 心血管疾病 | 心梗心衰检测 | ||
| 血液相关疾病 | 血栓与止血、血红蛋白定量和 血细胞计数、血液流变分析、 血沉等检验 |
||
| 感染性疾病 | 乙肝五项、梅毒、HIV等的抗原和抗体 定性的快速检测 |
||
| 内分泌疾病 | 血糖、糖化血红蛋白与尿微量 白蛋白检测 |
||
| 发热性疾病 | 血常规和CRP联合检测等 | ||
| 血液生物化学分析 | 干化学、电解质和血气分析、Hs-CRP（定 量金标检测法检测 高敏感CRP）、胆固醇芯片等 |
||
| 6 | 优生优育 | 孕检 | TORCH-IgM五项快速检测卡 |
| 7 | 其他 | 监督执法等 | 禁毒、酒驾、食品检测等 |
在上述领域中，医院、基层医疗机构、家庭、突发事件是 POCT 产品的主要 应用领域。
POCT 产品主要的应用领域
==> picture [415 x 139] intentionally omitted <==
2）POCT 行业市场情况
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基蛋生物科技股份有限公司
招股说明书摘要
①全球 POCT 行业市场情况
POCT 市场在全球范围内稳定发展，2013 年市场规模已达 160 亿美元，预计 2018 年市场规模将达 240 亿美元，在 2018 年之前将保持 8%的年复合增长率。[12]
==> picture [398 x 227] intentionally omitted <==
资料来源：Rncos、中国产业竞争情报网
在市场格局方面，2013 年美国地区市场规模达 75 亿美元，占比为 47%，成 为全球最大的 POCT 消费区域；欧盟市场规模达 48.7 亿美元，占比为 30%，成 为第二大 POCT 消费区域。发展中国家近年来增长迅速，尤其是中国和巴西的市 场增长将会成为世界市场规模扩大的主要动力。[13]
在产品技术竞争方面，全球 POCT 市场由跨国巨头主导，如美国 Johnson & Johnson（强生）、Roche（罗氏）在血糖领域领先，美国 Alere（美艾利尔）、美 国 Abbott（雅培）、丹麦 Radiometer（雷度米特）等则在血气/电解质、心脏标志 物等领域居于领先地位。
12中国产业竞争情报网《中国体外诊断市场研究 2014》援引 Rncos2014 年 5 月发布的《Global Point-of-Care Diagnostics Market Outlook 2018》数据。
13中国产业竞争情报网《中国体外诊断市场研究 2014》援引 Rncos 2014 年 5 月发布的《Global Point-of-Care Diagnostics Market Outlook 2018》数据。
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
在产品需求发展方面，由于 POCT 产品的下游需求增长各异和技术的发展成 熟度不同，各细分领域出现了分化。近年来，血糖检验类 POCT 产品由于技术和 商业推广都较为成熟，需求占比逐步下滑；心脏标志物、传染性疾病和凝血类 POCT 产品需求占比则逐步上升。[14]
2011 年全球心血管类疾病检测 POCT 产品的市场规模为 12.4 亿美元，预计 到 2018 年可达 28.7 亿美元，到 2018 年之前，年均增长率将超过 12%。[15]
==> picture [367 x 219] intentionally omitted <==
资料来源：TriMark、中为咨询网
②我国 POCT 行业市场情况
POCT 在我国尚处于发展初期，整体市场规模相对美国、欧盟等发达国家依 然偏小。我国人口众多，地区发展不均衡，医疗资源差异较大，是 POCT 潜在的 巨大市场。
2013 年我国 POCT 市场规模达到了 4.8 亿美元，占全球市场的比重由 2007 年的 3%上升至 2013 年的 7%；预计到 2018 年，我国 POCT 市场规模可达 14.3 亿美元，未来几年将保持 20%以上的年复合增长率。[16]
14中国产业信息网发布的《2014-2018 年中国体外诊断试剂行业市场研究及投资趋势前瞻分析报告》。
15中为咨询网《2008-2018 年全球心血管类疾病检测 POCT 产品市场规模》援引 TriMark《全球 POCT 市场报告》（《Point of Care Diagnostic Testing World Markets（February2012）》）统计数据。
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==> picture [398 x 228] intentionally omitted <==
资料来源：Rncos、中国产业竞争情报网
在我国，POCT 产品主要包括心脏标志物、糖尿病、感染性疾病、血气/电解 质、妊娠/排卵、凝血、血常规等类别，其中妊娠/排卵和血常规类 POCT 检测产 品发展较为成熟，其他产品还处于导入和成长期。具体如下：
==> picture [373 x 226] intentionally omitted <==
资料来源：中国产业竞争情报网
16中国产业竞争情报网《中国体外诊断市场研究 2014》援引 Rncos 2014 年 5 月发布的《Global Point-of-Care Diagnostics Market Outlook 2018》数据。
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基蛋生物科技股份有限公司
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2 、公司在行业中的竞争地位
（ 1 ）全球市场竞争情况
从企业竞争看，经过多年发展，全球体外诊断已成为拥有数百亿美元庞大市 场容量的朝阳行业，产业发展成熟，市场集中度较高，形成了一批著名跨国企业 集团，包括 Roche（罗氏）、美国 Abbott（雅培）、德国 Siemens（西门子）、美国 Johnson & Johnson（强生）等。这些企业具有产品线丰富、质量稳定、技术含量 高和设备制造精密等优势，不仅包括各类体外诊断试剂，还包括各类诊断仪器以 及与之相关的医疗技术服务，在全球体外诊断市场处于领先地位。
（ 2 ）国内市场竞争情况
我国体外诊断产业仍处于成长期，国内行业集中度较低，厂家数量多，且大 部分为中小企业，产品品种少，主要为试剂厂商，辅以代理国外仪器。国内企业 市场割据竞争的格局较为明显，实力较强的综合性企业较少，行业内排名靠前的 企业主要是在某一领域具备竞争优势。
国际知名体外诊断产品厂商依靠其产品质量、品牌知名度以及国内销售服务 商的优质服务，受到国内医疗机构的广泛认同，其产品在三级医院等国内高端市 场占据主流市场地位，且产品价格普遍高于同类国产产品。
虽然，我国体外诊断厂商在国内高端市场竞争力相对较弱，但在区域市场、 部分体外诊断细分领域和产品成本价格上具有优势。凭借高性价比的产品，国内 企业在中低端体外诊断市场具备了一定的竞争力。
随着国内企业在高端体外诊断产品研发方面的投入不断增加和国家相关鼓 励政策的推进实施，我国体外诊断产品技术研发能力和精密电子设备制造能力将 大幅提升，部分国内企业在 POCT 等体外诊断细分产品领域已经接近或部分达到 国际先进水平，逐步打破了国外企业体外诊断产品在国内高端市场的垄断格局。
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五、与发行人业务经营有关的资产权属情况
（一）固定资产
公司主要固定资产包括房屋建筑物、机器设备、运输工具、电子设备及其他 设备等。截至 2016 年 12 月 31 日，公司固定资产基本情况如下：
| 项目 | 资产原值（万元） | 累计折旧（万元） | 资产净值（万元） | 成新率 |
|---|---|---|---|---|
| 房屋建筑物 | 6,601.49 | 1,110.89 | 5,490.60 | 83.17% |
| 机器设备 | 5,673.22 | 1,099.20 | 4,574.02 | 80.62% |
| 运输工具 | 1,186.29 | 602.82 | 583.47 | 49.18% |
| 电子设备 | 2,021.69 | 702.47 | 1,319.22 | 65.25% |
| 其他设备 | 518.55 | 284.38 | 234.17 | 45.16% |
| 合计 | 16,001.26 | 3,799.77 | 12,201.48 | 76.25% |
成都基蛋购置的办公用房账面价值 698.90 万元，该项固定资产的产权证书 尚在办理过程中。
截至本摘要签署日，公司拥有 14 处房屋所有权，具体情形如下：
| 序 号 |
所有权人 | 《房屋所有权 证》证号 |
座落 | 建筑面积 （㎡） |
用途 | 是否系主要生产 经营场所 |
他项权利 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 发行人 | 宁房权证六变 字第322373号 |
六合区大厂博富路 9号 |
5,294.8 | 厂房 | 是 | 无 |
| 2 | 发行人 | 宁房权证六变 字第322374号 |
六合区大厂沿江工 业开发区博富路9 号 |
5,290.31 | 厂房 | 是 | 无 |
| 3 | 发行人 | 宁房权证六变 字第322375号 |
六合区大厂沿江工 业开发区博富路9 号 |
4,744.16 | 厂房 | 是 | 无 |
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序 号 |
所有权人 | 《房屋所有权 证》证号 |
座落 | 建筑面积 （㎡） |
用途 | 是否系主要生产 经营场所 |
他项权利 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 4 | 发行人 | 宁房权证六变 字第322376号 |
六合区大厂博富路 9号 |
4,741.28 | 厂房 | 是 | 无 |
| 5 | 发行人 | 宁房权证六转 字第330385号 |
六合区大厂荣鑫路 88号梧桐世家6幢 一单元2101室 |
110.93 | 住宅 | 否，系员工宿舍 | 无 |
| 6 | 发行人 | 宁房权证六转 字第330389号 |
六合区大厂荣鑫路 88号梧桐世家6幢 一单元1704室 |
125.5 | 住宅 | 否，系员工宿舍 | 无 |
| 7 | 发行人 | 宁房权证六转 字第330390号 |
六合区大厂荣鑫路 88号梧桐世家6幢 一单元1801室 |
110.93 | 住宅 | 否，系员工宿舍 | 无 |
| 8 | 发行人 | 宁房权证六转 字第330391号 |
六合区大厂荣鑫路 88号梧桐世家6幢 一单元1604室 |
125.5 | 住宅 | 否，系员工宿舍 | 无 |
| 9 | 发行人 | 宁房权证六转 字第330392号 |
六合区大厂荣鑫路 88号梧桐世家6幢 一单元901室 |
110.93 | 住宅 | 否，系员工宿舍 | 无 |
| 10 | 发行人 | 宁房权证六转 字第330393号 |
六合区大厂荣鑫路 88号梧桐世家6幢 一单元1504室 |
125.5 | 住宅 | 否，系员工宿舍 | 无 |
| 11 | 发行人 | 宁房权证六转 字第330394号 |
六合区大厂荣鑫路 88号梧桐世家6幢 一单元2301室 |
110.93 | 住宅 | 否，系员工宿舍 | 无 |
| 12 | 发行人 | 宁房权证六转 字第330395号 |
六合区大厂荣鑫路 88号梧桐世家6幢 一单元1804室 |
125.5 | 住宅 | 否，系员工宿舍 | 无 |
| 13 | 发行人 | 宁房权证六转 字第330396号 |
六合区大厂荣鑫路 88号梧桐世家6幢 一单元1904室 |
125.5 | 住宅 | 否，系员工宿舍 | 无 |
| 14 | 发行人 | 宁房权证六转 字第330400号 |
六合区大厂荣鑫路 88号梧桐世家6幢 一单元801室 |
110.93 | 住宅 | 否，系员工宿舍 | 无 |
成都基蛋与汇源集团有限公司于2015年12月3日签署《房屋买卖合同》，成 都基蛋向汇源集团有限公司购买位于成都高新区（西区）西芯大道5号第10幢10 层的1、2号房，建筑面积为1,018.14平方米，其中，套内建筑面积869.3平方米。 就上述房屋，成都基蛋已支付全部购房款，但尚未取得房屋产权证书。
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
（二）无形资产
1 、土地使用权
截至本摘要签署日，公司及其下属子公司拥有的土地使用权情况如下：
| 序 号 |
权利人 | 《国有土地使用 证》证号 |
座落 | 使用权面 积（㎡） |
用途 | 类型 | 是否系主要 生产经营场 所 |
他项 权利 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 发行人 | 宁六国用（2015） 第04306号 |
六合区博富 路9号 |
26,277.90 | 工业 | 受让 | 是 | 无 |
| 2 | 发行人 | 宁六国用（2015） 第11959号 |
六合区紫金 （六合中山） 科技创业特 别社区 |
26,747.24 | 科教 用地 |
出让 | 正在建设 | 无 |
| 3 | 发行人 | 宁六国用（2015） 第15176号 |
六合区大厂 荣鑫路88号 梧桐世家6幢 一单元1904 室 |
6.01 | 城镇 单一 住宅 用地 |
受让 | 否,系员工宿 舍 |
无 |
| 4 | 发行人 | 宁六国用（2015） 第15178号 |
六合区大厂 荣鑫路88号 梧桐世家6幢 一单元1704 室 |
5.31 | 城镇 单一 住宅 用地 |
受让 | 否,系员工宿 舍 |
无 |
| 5 | 发行人 | 宁六国用（2015） 第15179号 |
六合区大厂 荣鑫路88号 梧桐世家6幢 一单元2301 室 |
5.31 | 城镇 单一 住宅 用地 |
受让 | 否,系员工宿 舍 |
无 |
| 6 | 发行人 | 宁六国用（2015） 第15180号 |
六合区大厂 荣鑫路88号 梧桐世家6幢 一单元2101 室 |
5.31 | 城镇 单一 住宅 用地 |
受让 | 否,系员工宿 舍 |
无 |
1-2-43
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序 号 |
权利人 | 《国有土地使用 证》证号 |
座落 | 使用权面 积（㎡） |
用途 | 类型 | 是否系主要 生产经营场 所 |
他项 权利 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 7 | 发行人 | 宁六国用（2015） 第15182号 |
六合区大厂 荣鑫路88号 梧桐世家6幢 一单元801室 |
6.01 | 城镇 单一 住宅 用地 |
受让 | 否,系员工宿 舍 |
无 |
| 8 | 发行人 | 宁六国用（2015） 第15183号 |
六合区大厂 荣鑫路88号 梧桐世家6幢 一单元1504 室 |
5.31 | 城镇 单一 住宅 用地 |
受让 | 否,系员工宿 舍 |
无 |
| 9 | 发行人 | 宁六国用（2015） 第15184号 |
六合区大厂 荣鑫路88号 梧桐世家6幢 一单元901室 |
5.31 | 城镇 单一 住宅 用地 |
受让 | 否,系员工宿 舍 |
无 |
| 10 | 发行人 | 宁六国用（2015） 第15185号 |
六合区大厂 荣鑫路88号 梧桐世家6幢 一单元1801 室 |
6.01 | 城镇 单一 住宅 用地 |
受让 | 否,系员工宿 舍 |
无 |
| 11 | 发行人 | 宁六国用（2015） 第15186号 |
六合区大厂 荣鑫路88号 梧桐世家6幢 一单元1604 室 |
6.01 | 城镇 单一 住宅 用地 |
受让 | 否,系员工宿 舍 |
无 |
| 12 | 发行人 | 宁六国用（2015） 第15187号 |
六合区大厂 荣鑫路88号 梧桐世家6幢 一单元1804 室 |
6.01 | 城镇 单一 住宅 用地 |
受让 | 否,系员工宿 舍 |
无 |
| 13 | 吉林基 蛋 |
长国用（2016） 第091000088号 |
高新开发区 北区雅安路 |
13,214 | 工业 用地 |
出让 | 未开工建设， 拟作为经营 场所 |
无 |
1-2-44
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
成都基蛋与汇源集团有限公司于2015年12月3日签署《房屋买卖合同》，成 都基蛋向汇源集团有限公司购买位于成都高新区（西区）西芯大道5号第10幢10 层的1、2号房，建筑面积为1,018.14平方米，其中，套内建筑面积869.3平方米。 就上述房屋，成都基蛋已支付全部购房款，但尚未取得土地使用权证书。 2 、商标
截至本摘要签署日，公司已取得了开展正常经营活动所需的与产品相关的商 标，公司拥有的注册商标情况如下：
| 序号 | 商标 | 注册号 | 有效期至 |
|---|---|---|---|
| 1 | 9787226 | 2022.09.27 | |
| 2 | 9787227 | 2022.09.27 | |
| 3 | 9787228 | 2022.09.27 | |
| 4 | 9787229 | 2022.09.27 | |
| 5 | 10008388 | 2022.11.20 | |
| 6 | 10008162 | 2022.11.27 | |
| 7 | 10008576 | 2022.11.27 | |
| 8 | 10008612 | 2022.11.27 | |
| 9 | 10008514 | 2023.01.06 |
1-2-45
基蛋生物科技股份有限公司
招股说明书摘要
3 、专利
截至本摘要签署日，公司已取得了开展正常经营活动所需的与产品相关的专 利，公司及其下属子公司拥有的专利具体情况如下：
| 序号 | 专利类型 | 专利名称 | 专利号 | 申请日 | 授权公告日 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 发明 | 一种双放大系统的胶体 金试纸条及其制备方法 |
ZL201110044828.3 | 2011.2.24 | 2013.1.16 |
| 2 | 发明 | 一种依赖聚苯乙烯纳米 粒大幅度增加化学发光 磁酶免疫灵敏度的方法 |
ZL201110044837.2 | 2011.2.24 | 2014.2.5 |
| 3 | 发明 | 一种双指标检测用胶体 金试纸条及其制备方法 |
ZL201110044877.7 | 2011.2.24 | 2013.9.25 |
| 4 | 发明 | 一种胶乳微球交联方式 增加胶乳试剂灵敏度的 方法 |
ZL201110044866.9 | 2011.2.24 | 2013.7.31 |
| 5 | 发明 | 一种胶体金标记方法 | ZL201110044743.5 | 2011.2.24 | 2013.5.15 |
| 6 | 实用新型 | 一种带有U型过滤结构 及三层滤血膜的胶体金 全血检测卡 |
ZL201120031515.X | 2011.1.30 | 2011.8.17 |
| 7 | 实用新型 | 一种新型胶体金免疫层 析试纸条 |
ZL201120031466.X | 2011.1.30 | 2011.9.7 |
| 8 | 实用新型 | 一种带有多个识别码及 读出站的识别系统 |
ZL201120284964.5 | 2011.8.5 | 2012.2.22 |
| 9 | 实用新型 | 一种新型应用于检测试 纸条的贴膜机 |
ZL201120284962.6 | 2011.8.5 | 2012.2.29 |
| 10 | 实用新型 | 一种用于同步带传动中 同步带和负载的连接器 结构 |
ZL201120283798.7 | 2011.8.5 | 2012.3.28 |
1-2-46
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 专利类型 | 专利名称 | 专利号 | 申请日 | 授权公告日 |
|---|---|---|---|---|---|
| 11 | 实用新型 | 一种应用于实时免疫荧 光定量检测仪的光路结 构 |
ZL201120284863.8 | 2011.8.5 | 2012.4.25 |
| 12 | 实用新型 | 一种新型人C-反应蛋白 胶体金检测试纸条 |
ZL201220196339.X | 2012.5.4 | 2012.12.5 |
| 13 | 实用新型 | D-二聚体荧光免疫定量 测定试纸条 |
ZL201220301065.6 | 2012.6.26 | 2012.12.26 |
| 14 | 实用新型 | 一种特殊荧光标记免疫 定量检测试纸条 |
ZL 201220300843.X | 2012.6.26 | 2013.1.16 |
| 15 | 实用新型 | 一种用于检测NGAL胶 体金试纸条 |
ZL 201220323586.1 | 2012.7.6 | 2013.1.16 |
| 16 | 实用新型 | 一种NGAL纳米磁珠免 疫快速定量检测试剂盒 |
ZL 201220323588.0 | 2012.7.6 | 2013.1.16 |
| 17 | 实用新型 | 新型临床检测免疫层析 试纸条 |
ZL 201220420341.0 | 2012.8.23 | 2013.2.13 |
| 18 | 实用新型 | 一种PCT/CRP全血检测 试纸条 |
ZL 201220300892.3 | 2012.6.26 | 2013.3.20 |
| 19 | 实用新型 | NGAL荧光纳米免疫层 析定量检测试纸条 |
ZL201220392399.9 | 2012.8.9 | 2013.3.27 |
| 20 | 实用新型 | 微量白蛋白免疫磁珠快 速检测试剂盒 |
ZL 201220420402.3 | 2012.8.23 | 2013.3.20 |
| 21 | 实用新型 | 胱抑素C胶体金免疫层 析检测试纸条 |
ZL 201220420422.0 | 2012.8.23 | 2013.3.20 |
| 22 | 实用新型 | 一种全量程超敏C反应 蛋白胶体金检测试纸条 |
ZL 201220420358.6 | 2012.8.23 | 2013.3.20 |
1-2-47
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 专利类型 | 专利名称 | 专利号 | 申请日 | 授权公告日 |
|---|---|---|---|---|---|
| 23 | 实用新型 | NGAL荧光免疫层析定 量检测试纸条 |
ZL 201220323587.6 | 2012.7.6 | 2013.3.27 |
| 24 | 实用新型 | 铁蛋白体外诊断试纸条 | ZL201220420322.8 | 2012.8.23 | 2013.3.20 |
| 25 | 实用新型 | 化学发光免疫分析用的 一种可控制移动步距的 传动装置 |
ZL201220519286.0 | 2012.10.11 | 2013.3.20 |
| 26 | 实用新型 | 一种自封闭检测系统 | ZL201220519290.7 | 2012.10.11 | 2013.4.10 |
| 27 | 实用新型 | 一种定量吸管 | ZL201320053314.9 | 2013.1.31 | 2013.7.10 |
| 28 | 实用新型 | 一种检测心肌肌钙蛋白 的免疫层析荧光试剂条 |
ZL201420608965.4 | 2014.10.21 | 2015.2.18 |
| 29 | 实用新型 | 一种磁性微粒清洗分离 再悬浮装置 |
ZL201420660753.0 | 2014.11.6 | 2015.2.18 |
| 30 | 实用新型 | 一种荧光免疫定量分析 试剂卡 |
ZL201420701947.0 | 2014.11.20 | 2015.5.6 |
| 31 | 外观设计 | 检测卡 | ZL201130392585.3 | 2011.10.31 | 2012.3.14 |
| 32 | 外观设计 | 分析仪 | ZL201130392579.8 | 2011.10.31 | 2012.2.22 |
| 33 | 外观设计 | 荧光定量免疫分析仪 | ZL201230149243.3 | 2012.5.4 | 2012.12.5 |
| 34 | 外观设计 | 荧光定量检测卡 | ZL201230463995.7 | 2012.9.26 | 2013.2.13 |
| 35 | 实用新型 | 一种新型胶体金检测试 纸条 |
ZL201220216123.5 | 2012.5.15 | 2012.12.5 |
| 36 | 实用新型 | 一种新型胶体金全血检 测卡 |
ZL201220216125.4 | 2012.5.15 | 2012.12.5 |
1-2-48
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 专利类型 | 专利名称 | 专利号 | 申请日 | 授权公告日 |
|---|---|---|---|---|---|
| 37 | 实用新型 | 一种精确定位试剂条的 传送结构 |
ZL201220494844.2 | 2012.9.26 | 2013.3.13 |
| 38 | 实用新型 | 一种摩擦传动试剂瓶 | ZL201220494874.3 | 2012.9.26 | 2013.3.13 |
| 39 | 实用新型 | NGAL检测的上转发光 快速定量试剂盒 |
ZL201220497401.9 | 2012.9.26 | 2013.5.29 |
| 40 | 实用新型 | 一种用于检测的自动升 降系统 |
ZL201220499846.0 | 2012.9.26 | 2013.4.3 |
| 41 | 实用新型 | 带配合卡扣结构的方形 试剂瓶 |
ZL201220495111.0 | 2012.9.26 | 2013.3.13 |
| 42 | 实用新型 | 一种全自动高通量多色 荧光免疫层析芯片分析 系统 |
ZL201520188921.5 | 2015.3.27 | 2015.7.8 |
| 43 | 实用新型 | 一种可拆卸的细胞富集 装置 |
ZL201420836303.2 | 2014.12.25 | 2015.7.1 |
| 44 | 外观设计 | 免疫定量分析仪 | ZL201430551341.9 | 2014.12.25 | 2015.7.15 |
| 45 | 外观设计 | 全自动荧光免疫定量分 析仪 |
ZL201430498860.3 | 2014.12.4 | 2015.6.3 |
| 46 | 发明 | 基于金属增强发光及纳 米粒子标记放大的双增 强化学发光免疫分析法 |
ZL201410561754.4 | 2014.10.21 | 2016.6.8 |
| 47 | 发明 | 超支化聚缩水甘油醚修 饰胶乳微球增强免疫比 浊法及其应用 |
ZL201410794537.X | 2014.12.18 | 2016.4.27 |
| 48 | 发明 | 超支化聚缩水甘油醚修 饰纳米磁性微球在化学 |
ZL201410594720.5 | 2014.10.29 | 2016.4.6 |
1-2-49
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 专利类型 | 专利名称 | 专利号 | 申请日 | 授权公告日 |
|---|---|---|---|---|---|
| 发光免疫分析中的应用 | |||||
| 49 | 实用新型 | 一种定量分流的多指标 检测微流控芯片 |
ZL201520748100.2 | 2015.9.24 | 2016.4.6 |
| 50 | 实用新型 | 一种多指标检测的微流 控芯片 |
ZL201520749270.2 | 2015.9.24 | 2016.4.6 |
| 51 | 实用新型 | 一种高精度微量液体等 量分流器（注1） |
ZL201520749572.X | 2015.9.24 | 2016.4.6 |
| 52 | 实用新型 | 一种生化免疫混合分析 装置 |
ZL201520574769.4 | 2015.8.3 | 2016.4.6 |
| 53 | 发明 | 一种试剂条存储及自动 弹出装置 |
201410653597X | 2014.11.17 | 2016.10.26 |
| 54 | 发明 | 一种全自动荧光免疫定 量分析装置及实现方法 |
2014108364858 | 2014.12.29 | 2017.01.25 |
| 55 | 实用新型 | 一种全自动荧光免疫定 量分析装置（注2） |
ZL201420853472.7 | 2014.12.29 | 2015.5.20 |
注 1：因同时申报实用新型及发明，为避免重复授权，根据《专利法》第九 条的规定，发行人已向国家知识产权局申请放弃此项实用新型，但相关程序尚未 履行完毕。发行人尚未取得本项发明专利。
注 2：因同时申报实用新型及发明，为避免重复授权，根据《专利法》第九 条的规定，发行人已向国家知识产权局申请放弃此项实用新型，但相关程序尚未 履行完毕。发行人已取得名称为“一种全自动荧光免疫定量分析装置及实现方法” （ZL201410836485.8）的发明专利。
4 、软件著作权
截至本摘要签署日，公司已取得了开展正常经营活动所需的与产品相关的软 件著作权，公司拥有的软件著作权具体情况如下：
1-2-50
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 证书编号 | 名称 | 取得方式 | 权利人 | 开发完 成日期 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 软著登字第 0489019号 |
基蛋生物FIA8100免疫定 量分析仪软件V1.0 |
原始取得 | 南京基蛋生物 医药有限公司 |
2012.09.24 |
5 、医疗器械注册证
《医疗器械注册管理办法》第五条规定，第二类、第三类医疗器械实行注册 管理。截至本摘要签署日，发行人及其子公司取得的医疗器械注册证情况如下：
| 序号 | 产品名称 | 注册证号 | 有效期至 |
|---|---|---|---|
| 1 | D-二聚体检测试剂盒（胶体金法） | 苏械注准20152401139 | 2020.11.8 |
| 2 | β2-微球蛋白检测试剂盒（胶乳增强透射 比浊法） |
苏械注准20162401525 | 2021.12.28 |
| 3 | 胱抑素C检测试剂盒（胶乳增强透射比 浊法） |
苏械注准20162401523 | 2021.12.28 |
| 4 | 降钙素原检测试剂盒（干式免疫荧光定 量法） |
苏械注准20162401534 | 2021.12.28 |
| 5 | D-二聚体检测试剂盒（干式免疫荧光定 量法） |
苏械注准20162401533 | 2021.12.28 |
| 6 | 降钙素原检测试剂盒（胶体金法） | 苏械注准20162401532 | 2021.12.28 |
| 7 | N-端脑利钠肽前体检测试剂盒（干式免 疫荧光定量法） |
苏械注准20162401535 | 2021.12.28 |
| 8 | 全量程C反应蛋白检测试剂盒（干式免 疫荧光法） |
苏械注准20162401520 | 2021.12.28 |
| 9 | 肌酸激酶同工酶/心肌肌钙蛋白I/肌红蛋 白三合一检测试剂盒（干式免疫荧光定 量法） |
苏械注准20162401522 | 2021.12.28 |
| 10 | N-端脑利钠肽前体/心肌肌钙蛋白I二合 一检测试剂盒（干式免疫荧光定量法） |
苏械注准20162401521 | 2021.12.28 |
1-2-51
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 产品名称 | 注册证号 | 有效期至 |
|---|---|---|---|
| 11 | 心肌肌钙蛋白I检测试剂盒（干式免疫 荧光定量法） |
苏械注准20162401519 | 2021.12.28 |
| 12 | 补体C4检测试剂盒（免疫比浊法） | 苏械注准20162401526 | 2021.12.28 |
| 13 | 补体C3检测试剂盒（免疫比浊法） | 苏械注准20162401524 | 2021.12.28 |
| 14 | 血清载脂蛋白A1检测试剂盒（免疫比浊 法） |
苏械注准20162401527 | 2021.12.28 |
| 15 | 血清载脂蛋白B检测试剂盒（免疫比浊 法） |
苏械注准20162401528 | 2021.12.28 |
| 16 | 免疫球蛋白M检测试剂盒（免疫比浊法） | 苏械注准20162401531 | 2021.12.28 |
| 17 | 免疫球蛋白G检测试剂盒（免疫比浊法） | 苏械注准20162401530 | 2021.12.28 |
| 18 | 免疫球蛋白A检测试剂盒（免疫比浊法） | 苏械注准20162401529 | 2021.12.28 |
| 19 | 微量白蛋白检测试剂盒（胶体金法） | 苏食药监械（准）字2013第2400644号 | 2017.6.5 |
| 20 | 微量白蛋白检测试剂盒（干式免疫荧光 定量法） |
苏食药监械（准）字2013第2400645号 （更2014-145） |
2017.6.5 |
| 21 | 全量程C反应蛋白（hs-CRP+常规CRP） 检测试剂盒（胶体金法） |
苏食药监械（准）字2013第2401155号 | 2017.9.25 |
| 22 | 前白蛋白检测试剂盒（免疫比浊法） | 苏食药监械（准）字2014第2400407号 | 2018.3.26 |
| 23 | 中性粒细胞明胶酶相关脂质运载蛋白检 测试剂盒（胶乳增强免疫比浊法） |
苏食药监械（准）字2014第2400408号 | 2018.3.26 |
| 24 | 脂蛋白（a）检测试剂盒（胶乳增强免疫 比浊法） |
苏食药监械（准）字2014第2400409号 | 2018.3.26 |
| 25 | β2-微球蛋白检测试剂盒（胶体金法） | 苏食药监械（准）字2014第2400410号 | 2018.3.26 |
| 26 | 中性粒细胞明胶酶相关脂质运载蛋白检 测试剂盒（干式免疫荧光定量法） |
苏食药监械（准）字2014第2400411号 | 2018.3.26 |
| 27 | 中性粒细胞明胶酶相关脂质运载蛋白检 测试剂盒（胶体金法） |
苏食药监械（准）字2014第2400412号 | 2018.3.26 |
1-2-52
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 产品名称 | 注册证号 | 有效期至 |
|---|---|---|---|
| 28 | 微量白蛋白检测试剂盒（胶乳增强免疫 比浊法） |
苏食药监械（准）字2014第2400413号 | 2018.3.26 |
| 29 | 胱抑素C检测试剂盒（胶体金法） | 苏食药监械（准）字2014第2400414号 | 2018.3.26 |
| 30 | 胱抑素C检测试剂盒（干式免疫荧光定 量法） |
苏食药监械（准）字2014第2400415号 | 2018.3.26 |
| 31 | β2-微球蛋白检测试剂盒（干式免疫荧光 定量法） |
苏食药监械（准）字2014第2400416号 | 2018.3.26 |
| 32 | 心肌肌钙蛋白I检测试剂盒（胶体金法） | 苏食药监械（准）字2014第2400846号 | 2019.6.24 |
| 33 | N-端脑利钠肽前体/心肌肌钙蛋白I二合 一检测试剂盒（胶体金法） |
苏食药监械（准）字2014第2400847号 | 2019.6.24 |
| 34 | 高敏C反应蛋白检测试剂盒（胶体金法） | 苏食药监械（准）字2014第2400848号 | 2019.6.24 |
| 35 | 心肌肌钙蛋白I检测卡（胶体金法） | 苏食药监械（准）字2014第2400849号 | 2019.6.24 |
| 36 | 肌酸激酶同工酶/心肌肌钙蛋白I/肌红蛋 白三合一检测试剂盒（胶体金法） |
苏食药监械（准）字2014第2400850号 | 2019.6.24 |
| 37 | N-端脑利钠肽前体检测试剂盒（胶体金 法） |
苏食药监械（准）字2014第2400851号 | 2019.6.24 |
| 38 | 荧光免疫定量分析仪 | 苏械注准20142400013 | 2019.10.10 |
| 39 | D-二聚体检测试剂盒（干式免疫荧光定 量法） |
苏械注准20142400186 | 2019.11.3 |
| 40 | 肌红蛋白质控品 | 苏械注准20142400187 | 2019.11.3 |
| 41 | 肌酸激酶同工酶质控品 | 苏械注准20142400188 | 2019.11.3 |
| 42 | N-端脑利钠肽前体质控品 | 苏械注准20142400189 | 2019.11.3 |
| 43 | D-二聚体质控品 | 苏械注准20142400216 | 2019.11.3 |
| 44 | 降钙素原质控品 | 苏械注准20142400217 | 2019.11.3 |
| 45 | C反应蛋白质控品 | 苏械注准20142400218 | 2019.11.3 |
| 46 | 肌钙蛋白I质控品 | 苏械注准20142400219 | 2019.11.3 |
| 47 | 免疫定量分析仪 | 苏械注准20152400149 | 2020.2.1 |
1-2-53
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 产品名称 | 注册证号 | 有效期至 |
|---|---|---|---|
| 48 | 心型脂肪酸结合蛋白检测试剂盒（胶乳 增强免疫比浊法） |
苏械注准20152400192 | 2020.2.26 |
| 49 | 降钙素原检测试剂盒（胶乳增强免疫比 浊法） |
苏械注准20152400193 | 2020.2.26 |
| 50 | 类风湿因子检测试剂盒（胶乳增强免疫 比浊法） |
苏械注准20152400194 | 2020.2.26 |
| 51 | D-二聚体检测试剂盒（胶乳增强免疫比 浊法） |
苏械注准20152400195 | 2020.2.26 |
| 52 | 心型脂肪酸结合蛋白质控品 | 苏械注准20152400196 | 2020.2.26 |
| 53 | 微量白蛋白质控品 | 苏械注准20152400197 | 2020.2.26 |
| 54 | 中性粒细胞明胶酶相关脂质运载蛋白质 控品 |
苏械注准20152400198 | 2020.2.26 |
| 55 | β2-微球蛋白质控品 | 苏械注准20152400199 | 2020.2.26 |
| 56 | 胱抑素C质控品 | 苏械注准20152400200 | 2020.2.26 |
| 57 | 肌酸激酶同工酶/心肌肌钙蛋白I/心型脂 肪酸结合蛋白三合一检测试剂盒（干式 免疫荧光法） |
苏械注准20152400401 | 2020.4.19 |
| 58 | 降钙素原/C反应蛋白二合一检测试剂盒 （干式免疫荧光法） |
苏械注准20152400402 | 2020.4.19 |
| 59 | 超敏C反应蛋白检测试剂盒（干式免疫 荧光法） |
苏械注准20152400403 | 2020.4.19 |
| 60 | 降钙素原/C反应蛋白二合一检测试剂盒 （胶体金法） |
苏械注准20152400404 | 2020.4.19 |
| 61 | 心型脂肪酸结合蛋白检测试剂盒（干式 免疫荧光法） |
苏械注准20152400405 | 2020.4.19 |
| 62 | 心型脂肪酸结合蛋白检测试剂盒（胶体 金法） |
苏械注准20152400406 | 2020.4.19 |
1-2-54
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 产品名称 | 注册证号 | 有效期至 |
|---|---|---|---|
| 63 | 白蛋白测定试剂盒（溴甲酚绿法） | 吉械注准20162400049 | 2021.02.28 |
| 64 | 碱性磷酸酶测定试剂盒（NPP底物-AMP 缓冲液法） |
吉械注准20162400055 | 2021.02.28 |
| 65 | 丙氨酸氨基转移酶测定试剂盒(丙氨酸 底物法) |
吉械注准20162400050 | 2021.02.28 |
| 66 | α-淀粉酶测定试剂盒（EPS底物法） | 吉械注准20162400070 | 2021.02.28 |
| 67 | 天门冬氨酸氨基转移酶测定试剂盒（天 门冬氨酸底物法） |
吉械注准20162400061 | 2021.02.28 |
| 68 | 尿素测定试剂盒（尿素酶-谷氨酸脱氢酶 法） |
吉械注准20162400056 | 2021.02.28 |
| 69 | 钙离子测定试剂盒(偶氮胂Ⅲ法) | 吉械注准20162400052 | 2021.02.28 |
| 70 | 胆碱酯酶测定试剂盒（丁酰硫代胆碱底 物法） |
吉械注准20162400051 | 2021.02.28 |
| 71 | 肌酸激酶测定试剂盒(磷酸肌酸底物法) | 吉械注准20162400054 | 2021.02.28 |
| 72 | 肌酐测定试剂盒（肌氨酸氧化酶法） | 吉械注准20162400069 | 2021.02.28 |
| 73 | 肌酐测定试剂盒（苦味酸法） | 吉械注准20162400074 | 2021.02.28 |
| 74 | 直接胆红素测定试剂盒（钒酸盐氧化法） | 吉械注准20162400063 | 2021.02.28 |
| 75 | 铁测定试剂盒（亚铁嗪法） | 吉械注准20162400071 | 2021.02.28 |
| 76 | γ-谷氨酰基转移酶测定试剂盒（GCANA 底物法） |
吉械注准20162400048 | 2021.02.28 |
| 77 | 葡萄糖测定试剂盒（葡萄糖氧化酶法） | 吉械注准20162400058 | 2021.02.28 |
| 78 | 葡萄糖测定试剂盒（己糖激酶法） | 吉械注准20162400057 | 2021.02.28 |
| 79 | α-羟丁酸脱氢酶测定试剂盒（α-酮丁酸底 物法） |
吉械注准20162400068 | 2021.02.28 |
| 80 | 高密度脂蛋白胆固醇测定试剂盒（直接 法-过氧化氢酶清除法） |
吉械注准20162400073 | 2021.02.28 |
1-2-55
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 产品名称 | 注册证号 | 有效期至 |
|---|---|---|---|
| 81 | 乳酸脱氢酶测定试剂盒（乳酸底物法） | 吉械注准20162400060 | 2021.02.28 |
| 82 | 低密度脂蛋白胆固醇测定试剂盒（直接 法-表面活性剂清除法） |
吉械注准20162400072 | 2021.02.28 |
| 83 | 前白蛋白测定试剂盒（免疫比浊法） | 吉械注准20162400059 | 2021.02.28 |
| 84 | 总胆汁酸测定试剂盒（酶循环法） | 吉械注准20162400067 | 2021.02.28 |
| 85 | 总胆红素测定试剂盒（胆红素氧化酶法） | 吉械注准20162400065 | 2021.02.28 |
| 86 | 胆固醇测定试剂盒（CHOD-PAP法） | 吉械注准20162400064 | 2021.02.28 |
| 87 | 甘油三酯测定试剂盒(GPO-PAP法) | 吉械注准20162400053 | 2021.02.28 |
| 88 | 总蛋白测定试剂盒（双缩脲法） | 吉械注准20162400066 | 2021.02.28 |
| 89 | 尿酸测定试剂盒（尿酸酶法） | 吉械注准20162400075 | 2021.02.28 |
| 90 | 无机磷测定试剂盒（磷钼酸盐法） | 吉械注准20162400062 | 2021.02.28 |
| 91 | 镁测定试剂盒（偶氮胂Ⅰ法） | 吉械注准20162400133 | 2021.6.20 |
| 92 | 5'-核苷酸酶(5'-NT)测定试剂盒(过氧化 物酶法) |
吉械注准20162400146 | 2021.6.20 |
| 93 | 腺苷脱氨酶测定试剂盒（过氧化物酶法） | 吉械注准20162400140 | 2021.6.20 |
| 94 | 载脂蛋白A1测定试剂盒（免疫比浊法） | 吉械注准20162400152 | 2021.6.20 |
| 95 | 载脂蛋白B测定试剂盒（免疫比浊法） | 吉械注准20162400134 | 2021.6.20 |
| 96 | 载脂蛋白E测定试剂盒（免疫比浊法） | 吉械注准20162400141 | 2021.6.20 |
| 97 | 抗链球菌溶血素“O”测定试剂盒（胶乳免 疫比浊法） |
吉械注准20162400137 | 2021.6.20 |
| 98 | 补体C3测定试剂盒（免疫比浊法） | 吉械注准20162400143 | 2021.6.20 |
| 99 | 补体C4测定试剂盒（免疫比浊法） | 吉械注准20162400139 | 2021.6.20 |
| 100 | 肌酸激酶MB同工酶测定试剂盒（免疫 抑制法） |
吉械注准20162400148 | 2021.6.20 |
| 101 | 二氧化碳测定试剂盒（PEPC酶法） | 吉械注准20162400159 | 2021.6.20 |
| 102 | 脑脊液与尿总蛋白测定试剂盒（邻苯三 酚红钼法） |
吉械注准20162400144 | 2021.6.20 |
1-2-56
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 产品名称 | 注册证号 | 有效期至 |
|---|---|---|---|
| 103 | 胱抑素C测定试剂盒（胶乳增强免疫浊 度法） |
吉械注准20162400145 | 2021.6.20 |
| 104 | 糖化血红蛋白测定试剂盒（胶乳免疫比 浊法） |
吉械注准20162400158 | 2021.6.20 |
| 105 | D二聚体测定试剂盒（胶乳免疫比浊法） | 吉械注准20162400153 | 2021.6.20 |
| 106 | 同型半胱氨酸测定试剂盒（酶循环法） | 吉械注准20162400156 | 2021.6.20 |
| 107 | 免疫球蛋白A测定试剂盒（免疫比浊法） | 吉械注准20162400142 | 2021.6.20 |
| 108 | 免疫球蛋白G测定试剂盒（免疫比浊法） | 吉械注准20162400155 | 2021.6.20 |
| 109 | 免疫球蛋白M测定试剂盒（免疫比浊法） | 吉械注准20162400136 | 2021.6.20 |
| 110 | β2-微球蛋白测定试剂盒（胶乳免疫比浊 法） |
吉械注准20162400160 | 2021.6.20 |
| 111 | β-羟丁酸测定试剂盒（β-羟丁酸脱氢酶 法） |
吉械注准20162400157 | 2021.6.20 |
| 112 | 类风湿因子测定试剂盒（胶乳免疫比浊 法） |
吉械注准20162400147 | 2021.6.20 |
| 113 | 全量程C反应蛋白测定试剂盒（胶乳增 强免疫比浊法） |
吉械注准20162400151 | 2021.6.20 |
| 114 | 视黄醇结合蛋白测定试剂盒（免疫比浊 法） |
吉械注准20162400161 | 2021.6.20 |
| 115 | C反应蛋白测定试剂盒（胶乳免疫比浊 法） |
吉械注准20162400149 | 2021.6.20 |
| 116 | 果糖胺测定试剂盒（四氮唑蓝法） | 吉械注准20162400138 | 2021.6.20 |
| 117 | 尿微量白蛋白测定试剂盒（免疫比浊法） | 吉械注准20162400135 | 2021.6.20 |
| 118 | 血管紧张素转换酶测定试剂盒（FAPGG 底物法） |
吉械注准20162400154 | 2021.6.20 |
| 119 | 脂蛋白（a）测定试剂盒（胶乳浊度法） | 吉械注准20162400150 | 2021.6.20 |
| 120 | 视黄醇结合蛋白检测试剂盒（胶乳增强 | 苏械注准20152401129 | 2020.11.8 |
1-2-57
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 产品名称 | 注册证号 | 有效期至 |
|---|---|---|---|
| 免疫比浊法） | |||
| 121 | 肌红蛋白检测试剂盒（胶乳增强免疫比 浊法） |
苏械注准20152401131 | 2020.11.8 |
| 122 | 心肌肌钙蛋白Ⅰ检测试剂盒（胶乳增强 免疫比浊法） |
苏械注准20152401138 | 2020.11.8 |
| 123 | 抗链球菌溶血素O检测试剂盒（胶乳增 强免疫比浊法） |
苏械注准20152401128 | 2020.11.8 |
| 124 | 糖化血红蛋白检测试剂盒（胶乳增强免 疫比浊法） |
苏械注准20152401130 | 2020.11.8 |
| 125 | 超敏C反应蛋白检测试剂盒（胶乳增强 免疫比浊法） |
苏械注准20152401135 | 2020.11.8 |
| 126 | 中性粒细胞明胶酶相关脂质运载蛋白检 测试剂盒（胶乳增强免疫比浊法） |
苏械注准20152401136 | 2020.11.8 |
| 127 | 载脂蛋白E检测试剂盒（免疫比浊法） | 苏械注准20152401134 | 2020.11.8 |
| 128 | 中性粒细胞明胶酶相关脂质运载蛋白检 测试剂盒（胶体金法） |
苏械注准20152401132 | 2020.11.8 |
| 129 | 肌酸激酶同工酶/心肌肌钙蛋白Ⅰ/心型 脂肪酸结合蛋白三合一检测试剂盒（胶 体金法） |
苏械注准20152401127 | 2020.11.8 |
| 130 | 中性粒细胞明胶酶相关脂质运载蛋白检 测试剂盒（干式免疫荧光法） |
苏械注准20152401133 | 2020.11.8 |
| 131 | 全自动化学发光测定仪 | 苏械注准20152401137 | 2020.11.8 |
| 132 | 糖化血红蛋白检测试剂盒（干式免疫荧 光法） |
苏械注准20152401292 | 2020.12.9 |
| 133 | 糖化血红蛋白检测试剂盒（胶体金法） | 苏械注准20152401293 | 2020.12.9 |
| 134 | 绒毛膜促性腺激素及β亚单位检测试剂 | 苏械注准20162400415 | 2021.4.24 |
1-2-58
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 产品名称 | 注册证号 | 有效期至 |
|---|---|---|---|
| 盒（胶体金法） | |||
| 135 | 绒毛膜促性腺激素及β亚单位检测试剂 盒（干式免疫荧光法） |
苏械注准20162400416 | 2021.4.24 |
| 136 | 肌酸激酶同工酶检测试剂盒（化学发光 免疫分析法） |
苏械注准20162400419 | 2021.4.24 |
| 137 | 肌钙蛋白I检测试剂盒（化学发光免疫 分析法） |
苏械注准20162400417 | 2021.4.24 |
| 138 | 肌红蛋白检测试剂盒（化学发光免疫分 析法） |
苏械注准20162400414 | 2021.4.24 |
| 139 | 脑自然肽N端前体蛋白检测试剂盒（化 学发光免疫分析法） |
苏械注准20162400418 | 2021.4.24 |
| 140 | 降钙素原检测试剂盒（化学发光免疫分 析法） |
苏械注准20162400413 | 2021.4.24 |
| 141 | 三碘甲状腺原氨酸检测试剂盒（化学发 光免疫分析法） |
苏械注准20162401045 | 2021.10.9 |
| 142 | 甲状腺素检测试剂盒（化学发光免疫分 析法） |
苏械注准20162401037 | 2021.10.9 |
| 143 | 游离三碘甲状腺原氨酸检测试剂盒（化 学发光免疫分析法） |
苏械注准20162401032 | 2021.10.9 |
| 144 | 游离甲状腺素检测试剂盒（化学发光免 疫分析法） |
苏械注准20162401031 | 2021.10.9 |
| 145 | 抗甲状腺球蛋白抗体检测试剂盒（化学 发光免疫分析法） |
苏械注准20162401044 | 2021.10.9 |
1-2-59
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 产品名称 | 注册证号 | 有效期至 |
|---|---|---|---|
| 146 | 抗甲状腺过氧化物酶抗体检测试剂盒 （化学发光免疫分析法） |
苏械注准20162401043 | 2021.10.9 |
| 147 | 促甲状腺激素检测试剂盒（化学发光免 疫分析法） |
苏械注准20162401030 | 2021.10.9 |
| 148 | 促黄体生成素检测试剂盒（化学发光免 疫分析法） |
苏械注准20162401036 | 2021.10.9 |
| 149 | 雌三醇检测试剂盒（化学发光免疫分析 法） |
苏械注准20162401035 | 2021.10.9 |
| 150 | β-人绒毛膜促性腺激素检测试剂盒（化 学发光免疫分析法） |
苏械注准20162401047 | 2021.10.9 |
| 151 | 皮质醇检测试剂盒（化学发光免疫分析 法） |
苏械注准20162401033 | 2021.10.9 |
| 152 | 雌二醇检测试剂盒（化学发光免疫分析 法） |
苏械注准20162401050 | 2021.10.9 |
| 153 | 促卵泡生成激素检测试剂盒（化学发光 免疫分析法） |
苏械注准20162401048 | 2021.10.9 |
| 154 | 睾酮检测试剂盒 （化学发光免疫分析 法） |
苏械注准20162401029 | 2021.10.9 |
| 155 | 生长激素检测试剂盒（化学发光免疫分 析法） |
苏械注准20162401028 | 2021.10.9 |
| 156 | 泌乳素检测试剂盒（化学发光免疫分析 法） |
苏械注准20162401040 | 2021.10.9 |
| 157 | 孕酮检测试剂盒（化学发光免疫分析法） | 苏械注准20162401041 | 2021.10.9 |
| 158 | C肽检测试剂盒（化学发光免疫分析法） | 苏械注准20162401034 | 2021.10.9 |
| 159 | 抗胰岛素抗体检测试剂盒（化学发光免 疫分析法） |
苏械注准20162401046 | 2021.10.9 |
| 160 | 胰岛素检测试剂盒（化学发光免疫分析 | 苏械注准20162401038 | 2021.10.9 |
1-2-60
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 序号 | 产品名称 | 注册证号 | 有效期至 |
|---|---|---|---|
| 法） | |||
| 161 | 25-羟基维生素D检测试剂盒（化学发光 免疫分析法） |
苏械注准20162401042 | 2021.10.9 |
| 162 | 骨钙素检测试剂盒（化学发光免疫分析 法） |
苏械注准20162401039 | 2021.10.9 |
| 163 | 甲状旁腺激素检测试剂盒（化学发光免 疫分析法） |
苏械注准20162401049 | 2021.10.9 |
（三）公司特许经营权情况
1 、医疗器械生产许可证书
| 公司名称 | 编号 | 经营范围 | 许可期限 |
|---|---|---|---|
| 基蛋生物 | 苏食药监械生产许 20050035号 |
II类：6840-3-免疫分析系统，6840-1-用 于蛋白质检测的试剂，6840-3-用于激素检 测的试剂，6840-4-用于酶类检测的试剂， 6840-5-用于酯类检测的试剂，6840-11- 用于其他生理、生化或免疫功能指标检测 的试剂 |
2015 年1 月20 日至 2019年11月24日 |
| 吉林基蛋 | 吉食药监械生产许 20150096号 |
II类6840临床检验分析仪器；II类6840 体外诊断试剂 |
2015 年11 月16 日至 2020年11月15日 |
2 、医疗器械经营许可证书
| 公司名称 | 编号 | 经营范围 | 许可期限 |
|---|---|---|---|
| 成都基蛋 | 川010641号 | 三类：注射穿刺器械；医用光学器具、仪器及内窥 镜设备；医用超声仪器及有关设备；医用激光仪器 设备；医用高频仪器设备；医用X射线设备；体外 循环及血液处理设备；手术室、急救室、诊疗室设 备及器具；医用卫生材料及敷料；医用缝合材料及 |
2014年4月17 日至2019年4 月16日 |
1-2-61
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 公司名称 | 编号 | 经营范围 | 许可期限 |
|---|---|---|---|
| 粘合剂；医用高分子材料及制品；体外诊断试剂； 临床检验分析仪器；二类：基础外科手术器械； 神经外科手术器械；胸腔心血管外科手术器械；泌 尿肛肠外科手术器械；矫形外科（骨科）手术器械； 注射穿刺器械；医用电子仪器设备；医用光学器具、 仪器及内窥镜设备；医用超声仪器及有关设备；医 用激光仪器设备；医用高频仪器设备；医用X射线 设备；体外循环及血液处理设备；手术室、急救室、 诊疗室设备及器具；医用冷疗、低温、冷藏设备及 器具；医用卫生材料及敷料；医用缝合材料及粘合 剂；医用高分子材料及制品；体外诊断试剂 |
|||
| 河南基蛋 | 豫郑食药监械经营 许20150545号 |
第三类：6801基础外科手术器械，6803神经外科手 术器械，6804眼科手术器械，6807胸腔心血管外科 手术器械，6808腹部外科手术器械，6810矫形外科 （骨科）手术器械，6812妇产科用手术器械，6815 注射穿刺器械，6821医用电子仪器设备，6822医用 光学器具、仪器及内窥镜设备，6823医用超声仪器 及有关设备，6824医用激光仪器设备，6825医用高 频仪器设备，6826物理治疗及康复设备、理治疗设 备，6828医用磁共振设备，6830医用X射线设备， 6831医用X射线附属设备及部件，6832医用高能射 线设备，6833医用核素设备，6834医用射线防护用 品、装置，6840临床检验分析仪器及诊断试剂，6841 医用化验和基础设备器具，6845体外循环及血液处 理设备，6846植入材料和人工器官，6855口腔科设 备及器具，6858医用冷疗、低温、冷藏设备及器具， 6863口腔科材料，6864医用卫生材料及敷料，6865 |
2015年10月16 日至2020年10 月15日 |
1-2-62
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 公司名称 | 编号 | 经营范围 | 许可期限 |
|---|---|---|---|
| 医用缝合材料及粘合剂，6866医用高分子材料及制 品，6870软件，6877介入器材*** |
|||
| 基蛋医药 | 苏宁食药监械经营 许20160294号 |
非IVD批发：Ⅲ类：6815注射穿刺器械，6821医用 电子仪器设备（不含植入类产品），6822医用光学 器具、仪器及内窥镜设备（不含植入类产品及塑形 角膜接触镜），6826物理治疗及康复设备，6840临 床检验分析仪器，6854手术室、急救室、诊疗室设 备及器具，6864医用卫生材料及敷料，6866医用高 分子材料及制品，6870软件 IVD批发：Ⅲ类：6840体外诊断试剂 |
2016年5月12 日至2021年5 月11日 |
| 吉林基蛋 | 吉长食药监械经营 许0265号 |
6840临床检验分析仪器及诊断试剂（含诊断试剂） | 2016年4月12 日至2021年4 月11日 |
3 、第二类医疗器械经营备案凭证
| 公司名称 | 备案号 | 经营范围 | 备案日期 |
|---|---|---|---|
| 吉林基蛋 | 吉长食药监械经营备 20140078号 |
6840临床检验分析仪器及诊断试剂（诊断试剂除 外） |
2014.11.13 |
| 基蛋医药 | 苏宁食药监械经营备 20150118号 |
非IVD批发：II类：6840临床检验分析仪器；IVD 批发：II类：6840体外诊断试剂；零售或零售连 锁 |
2015.02.02 |
| 河南基蛋 | 豫郑食药监械经营备 20151302号（更） |
第二类：6801基础外科手术器械，6802显微外 科手术器械，6803神经外科手术器械，6804眼 科手术器械，6805耳鼻喉科手术器械，6806口 腔科手术器械，6807胸腔心血管外科手术器械， 6808腹部外科手术器械，6809泌尿肛肠外科手 术器械，6810矫形外科（骨科）手术器械，6812 |
2016.01.20 |
1-2-63
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 公司名称 | 备案号 | 经营范围 | 备案日期 |
|---|---|---|---|
| 妇产科用手术器械，6813计划生育手术器械， 6815注射穿刺器械，6816烧伤（整形）科手术 器械，6820普通诊察器械，6821医用电子仪器 设备，6822医用光学器具、仪器及内窥镜设备， 6823医用超声仪器及有关设备，6824医用激光 仪器设备，6825医用高频仪器设备，6827中医 器械，6828医用磁共振设备，6830医用X射线 设备，6831医用X射线附属设备及部件，6832 医用高能射线设备，6833医用核素设备，6834 医用射线防护用品、装置，6840临床检验分析仪 器（含体外诊断试剂），6841医用化验和基础设 备器具，6845体外循环及血液处理设备，6846 植入材料和人工器官，6854手术室、急救室、诊 疗室设备及器具，6855口腔科设备及器具，6856 病房护理设备及器具，6857消毒和灭菌设备及器 具，6858医用冷疗、低温、冷藏设备及器具，6863 口腔科材料，6864医用卫生材料及敷料，6865 医用缝合材料及粘合剂，6866医用高分子材料及 制品，6870软件，6877介入器材 |
|||
| 山东基蛋 | 鲁济食药监械经营备 20162154号 |
II类：6840体外诊断试剂；6820普通诊察器械； 6821医用电子仪器设备；6840家用血糖仪、血 糖试纸条、妊娠诊断试纸（早早孕检测试纸）； 6840临床检测分析仪器；6841医用化验和基础 设备器具；6854手术室、急救室、诊疗室设备及 器具；6870软件 |
2016.12.06 |
4 、第一类医疗器械备案凭证
1-2-64
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 公司名称 | 备案号 | 产品分类名称 | 备案日期 |
|---|---|---|---|
| 基蛋生物 | 苏宁械备20140018号 | 样本稀释液 | 2015.04.16 |
| 基蛋生物 | 苏宁械备20150097 | 糖化血红蛋白溶血剂 | 2015.12.21 |
| 基蛋生物 | 苏宁械备20160012号 | 清洗液 | 2016.03.14 |
| 基蛋生物 | 苏宁械备20160044号 | 激发液 | 2016.09.06 |
5 、公司对外出口产品取得的资质情况
发行人从事进出口经营业务，并已在商务主管部门备案登记，取得《对外贸 易经营者备案登记表》（备案登记表编号：02241980）。发行人持有中华人民共 和国南京出入境检验检疫局核发的《自理报检企业备案登记证明书》（备案登记 号：3201605074）及中华人民共和国金陵海关核发的《中华人民共和国海关报关 单位注册登记证书》（海关注册编码：3201964634），有效期为长期。
发行人现持有江苏省食品药品监督管理局核发的《医疗器械产品出口销售证 明》情况如下：
| 证书编号 | 核发时间 | 有效日期 | 产品数量 |
|---|---|---|---|
| 苏宁食药监械出20170001号 | 2017年1月20日 | 2018年3月26日 | 15 |
| 苏宁食药监械出20170002号 | 2017年2月10日 | 2018年3月26日 | 16 |
| 苏宁食药监械出20170006号 | 2017年2月21日 | 2019年2月20日 | 12 |
| 苏宁食药监械出20170007号 | 2017年2月21日 | 2018年3月26日 | 16 |
| 苏宁食药监械出20170020号 | 2017年3月15日 | 2019年3月14日 | 23 |
| 苏宁食药监械出20170041号 | 2017年6月5日 | 2019年6月4日 | 17 |
| 苏宁食药监械出20170042号 | 2017年6月14日 | 2019年6月13日 | 18 |
1-2-65
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
苏宁食药监械出 20170037 号 2017 年 5 月 25 日 2019 年 5 月 24 日 19
六、同业竞争与关联交易
（一）同业竞争
本公司主要从事体外诊断产品的研发、生产和销售业务。苏恩本先生为本公 司实际控制人。截至本摘要签署日，苏恩本先生还持有南京本创投资管理有限公 司 100.00%的股权和南京爱基信息咨询有限公司 72.60%的股权。
南京本创投资管理有限公司和南京爱基信息咨询有限公司的业务与本公司 不存在相同或类似的情况。
因此，本公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、 相似业务的情况，不存在同业竞争。
1 、公司与持股 5% 以上的股东不存在同业竞争
除发行人控股股东、实际控制人外，公司其他持股 5%以上股东包括苏州捷 富投资企业（有限合伙）、杭州维思捷朗股权投资合伙企业（有限合伙）、重庆 麒厚西海股权投资管理有限公司、南京爱基信息咨询有限公司。截至本摘要签署 日，公司与持股 5%以上的股东不存在同业竞争。
2 、控股股东、实际控制人夫妻双方的亲属不存在从事与发行人相同或相似 业务的情况
报告期内发行人控股股东、实际控制人夫妻双方的直系亲属、其他亲属不存 在从事与发行人相同或相似业务的情形。
3 、避免同业竞争的承诺
为避免公司未来可能出现的同业竞争，公司实际控制人苏恩本签署《关于避 免同业竞争的承诺函》，承诺：本人，及与本人关系密切的亲属，及本人或与本 人关系密切的亲属控制的企业目前未从事或参与同基蛋生物存在同业竞争的业 务或行为；为避免与公司产生同业竞争，本人，及与本人关系密切的亲属，及本
1-2-66
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
人或与本人关系密切的亲属控制的企业将不在中国境内外直接或间接从事或参 与在商业上对基蛋生物构成竞争的业务，或拥有与基蛋生物存在竞争关系的任何 经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、 经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任或指派高级管理人 员或核心技术人员；本人保证不利用实际控制人的地位损害基蛋生物及其中小股 东的合法权益，也不利用自身特殊地位谋取非正常的额外利益；上述承诺在本人 被认定为基蛋生物实际控制人期间持续有效，如违反上述承诺，承诺人愿意承担 因此而给基蛋生物造成的全部经济损失。
持有公司 5%以上股份的股东苏州捷富投资企业（有限合伙）、杭州维思捷 朗股权投资合伙企业（有限合伙）、重庆麒厚西海股权投资管理有限公司、南京 爱基信息咨询有限公司签署《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：本机构目前 的经营范围及实际从事的主营业务与基蛋生物存在明显的区别；本机构目前与基 蛋生物不存在同业竞争；本机构将不会参与任何与基蛋生物目前或未来从事的相 同或相似的业务，或进行其他可能对公司构成直接或间接竞争的任何业务或活 动；以上承诺在本机构持有基蛋生物 5%以上的股份期间持续有效，并且不可撤 销。
公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签署《关于不从事同业 竞争的承诺函》，承诺：在担任股份公司职务期间及辞去职务后六个月内，本人 不直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争或可能导致与股份 公司产生竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、 机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的 控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员； 本人保证本人的配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的 子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母遵守本承诺；本人愿意承担因 本人及本人的配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子 女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母违反上述承诺而给股份公司造成 的全部经济损失。
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
（二）关联交易
1 、关联方及关联关系
根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定，报告期内公司关联方及关 联关系如下：
（ 1 ）直接或间接控制本公司的法人
截至 2016 年 12 月 31 日，公司的控股股东与实际控制人为苏恩本先生。
（ 2 ）公司董事、监事、高级管理人员
苏恩本、颜彬、许兴德、王刚、李斌、苏恩奎、李翔、何农跃、康熙雄、孔 婷婷、陈淼、谢犁、李靖、张林华、倪文。
（ 3 ）第 1 项和第 2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐 妹、子女配偶的父母
（ 4 ）第 1 项至第 3 项关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人 担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织 主要包括如下情形：
公司的控股股东与实际控制人为苏恩本先生直接控制的本创投资和爱基投 资；公司的控股股东与实际控制人为苏恩本先生。除持有南京本创投资管理有限 公司 100.00%的股权以及南京爱基信息咨询有限公司 72.60%的股权外，无其他 对外投资的企业；除在南京爱基信息咨询有限公司担任执行董事，在南京本创投 资管理有限公司担任执行董事外，苏恩本先生未在除基蛋生物及其下属子公司外 的其他公司担任职务。
因董事李斌与发行人构成关联关系的关联方：上海稼沃投资有限公司、江苏 久吾高科技股份有限公司、上海鲁班软件股份有限公司、北京柯莱特科技有限公 司；
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基蛋生物科技股份有限公司
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因董事王刚与发行人构成关联关系的关联方：上海捷宝投资有限公司、杭州 捷盈投资管理有限公司、上海捷韵投资管理有限公司、大连大高阀门股份有限公 司、布洛斯酒店投资管理（昆山）股份有限公司、南京维思投资管理有限公司、 北京信安世纪科技有限公司、上海健麾信息技术有限公司；
因董事许兴德与发行人构成关联关系的关联方：南京跃鼎汽车零部件有限公 司、润丰海运（香港）有限公司、LAKE LINE LIMITED、PACIFIC TUNA LIMITED、江苏省兴联海运有限公司、江苏保德信担保股份有限公司；
因独立董事何农跃与发行人构成关联关系的关联方：南京龙梁生物科技有限 公司、南京晓劢生物科技有限公司；
因监事谢犁与发行人构成关联关系的关联方：北京犁金谷投资管理有限责任 公司、重庆麒厚西海股权投资管理有限公司、北京长安创新投资管理有限公司、 北京嘉曼服饰股份有限公司；
因独立董事康熙雄与发行人构成关联关系的关联方：北京博晖创新光电技术 股份有限公司、博爱新开源制药股份有限公司、广州万孚生物技术股份有限公司、 上海百傲科技股份有限公司、陕西薜萝康检验医学有限公司；
因独立董事李翔与发行人构成关联关系的关联方：南京艾睿斯拓企业管理咨 询有限公司；
因监事陈淼与发行人构成关联关系的关联方：鹏鹞环保股份有限公司、南京 德邦金属装备工程股份有限公司。
（ 5 ）其他持有本公司 5% 以上股份的企业股东
截至 2016 年 12 月 31 日，持有公司 5%以上股份的股东除控股股东外还包括， 苏州捷富投资企业（有限合伙）、杭州维思捷朗股权投资合伙企业（有限合伙）、 重庆麒厚西海股权投资管理有限公司和南京爱基信息咨询有限公司。
（ 6 ）本公司的联营企业或合营企业
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成都基蛋于 2014 年 12 月 31 日纳入公司合并范围，合并前系本公司之联营 企业。
报告期内，默乐生物曾为公司合营企业。2014 年 11 月，发行人受让默乐生 物 25%的股权，成为其股东，后于 2015 年 9 月，发行人将所持 25%股权转让。 默乐生物（已更名为：江苏默乐生物科技股份有限公司）股票挂牌公开转让申请 已经全国中小企业股份转让系统同意，自 2016 年 9 月 12 日起在全国中小企业股 份转让系统挂牌公开转让，代码 839185。
（ 7 ）其他关联方
1）报告期内原持有公司 5%以上股份的股东及其控制或担任董事、高级管理 人员的除本公司外的其他法人
①Aeonova Investment Ltd.
报告期内，Aeonova Investment Ltd.曾持有公司 5%以上股份。因此，Aeonova Investment Ltd.为公司的关联方。
② 刘金虎及其控制或担任董事、高级管理人员的除本公司外的其他法人
报告期内，刘金虎曾持有公司 5%以上股份，北京普朗新技术有限公司、南 京普朗医疗设备有限公司、南京普朗生物医学有限公司、南京普爱医疗设备股份 有限公司为其控制或担任董事、高级管理人员的除本公司外的其他法人。因此， 刘金虎与北京普朗新技术有限公司、南京普朗医疗设备有限公司、南京普朗生物 医学有限公司、南京普爱医疗设备股份有限公司为公司的关联方。
③ 彭胜宇及其控制或担任董事、高级管理人员的除本公司外的其他法人
报告期内，彭胜宇曾持有公司 5%以上股份和曾担任公司董事，上海新结构 投资管理有限公司为其控制下的企业，因此，彭胜宇与其控制的上海新结构投资 管理有限公司为公司的关联方。
2）报告期内原公司董事、监事及高级管理人员及其控制或担任董事、高级 管理人员的除本公司外的其他法人
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
- ① 刘丽霞及其控制或担任董事、高级管理人员的除本公司外的其他法人
报告期内，刘丽霞曾任公司副总经理、董事、监事，从 2011 年 7 月至 2013 年 10 月，刘丽霞曾任监事职位。南京舒普思达医疗设备有限公司为其控制或担 任董事、高级管理人员的除本公司外的其他法人。因此，刘丽霞与南京舒普思达 医疗设备有限公司为公司的关联方。
- ② 龚炯及其控制或担任董事、高级管理人员的除本公司外的其他法人
报告期内，龚炯曾任公司监事，南京普朗医疗设备有限公司与南京普爱医疗 设备股份有限公司为其及其控制或担任董事、高级管理人员的除本公司外的其他 法人，因此龚炯与南京普爱医疗设备股份有限公司、南京普朗医疗设备有限公司 为公司的关联方。
③ 王金福
报告期内，王金福曾任公司监事。
④ 夏勇平
报告期内，夏勇平曾任公司监事。
- ⑤ 陈玉喜
报告期内，陈玉喜曾任公司监事。
-
3）控股子公司的少数股东及基于与少数股东存在一定关系且根据实质重于
-
形式而认定为发行人关联方的企业
| 其他关联方名称 | 与本公司关系 |
|---|---|
| 丛明 | 控股子公司的少数股东 |
| 申香枝 | 控股子公司的少数股东 |
| 盛正林 | 控股子公司的少数股东 |
| 杨群英 | 控股子公司的少数股东 |
| 陕西和信体外诊断试剂销售有限公司 | 陕西基蛋股东盛正林担任发行人客户陕西和信体外诊断试剂销售有 限公司执行董事，盛正林的近亲属盛嘉璐持有陕西和信49%股权 |
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| 其他关联方名称 | 与本公司关系 |
|---|---|
| 西安窗口商贸有限公司 | 陕西基蛋股东杨群英持有发行人客户西安窗口商贸有限公司30%股 权 |
发行人持有成都基蛋 80%股权，丛明持有成都基蛋 20%股权；发行人持有 河南基蛋 90%股权，申香枝持有河南基蛋 10%股权；发行人持有陕西基蛋 80% 股权，杨群英持有陕西基蛋 10%股权，盛正林持有陕西基蛋 10%股权。
陕西基蛋股东盛正林担任发行人客户陕西和信执行董事，盛正林的近亲属盛 嘉璐持有陕西和信 49%股权。
陕西基蛋股东杨群英持有发行人客户西安窗口商贸有限公司 30%股权。
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2 、经常性关联交易
（1）经常性关联交易
报告期内，发行人与关联方交易的具体内容，合作方式，定价方式如下：
| 关联方 | 具体内容 | 合作方式 | 定价方式 | 是否实现 最终销售 |
|---|---|---|---|---|
| 成都基蛋生物科技有限公司 | 试剂仪器类 | 经销 | 发行人制定了产品价格表，针对不同 类别的经销商设定了不同的销售单价 |
是 |
| 陕西和信体外诊断试剂销售 有限公司 |
试剂仪器类 | 经销 | 发行人制定了产品价格表，针对不同 类别的经销商设定了不同的销售单价 |
是 |
| 西安窗口商贸有限公司 | 试剂仪器类 | 经销 | 发行人制定了产品价格表，针对不同 类别的经销商设定了不同的销售单价 |
是 |
| 南京舒普思达医疗设备有限 公司 |
班车租金 | 租赁 | 发行人参考折旧成本定价 | 不适用 |
| 长春迪瑞医疗科技股份有限 公司 |
试剂仪器类 | 采购 | 发行人参考同类型产品发行人向其他 非关联方的采购单价 |
不适用 |
① 出售商品/提供劳务的关联交易
| 单位：元 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 关联方 | 关联交易内容 | 2016 年 | 2015 年 | 2014 年 |
| 成都基蛋生物科技有限公司 | 试剂仪器类 | - | - | 3,723,784.10 |
| 南京舒普思达医疗设备有限公司 | 其他 | 132,255.36 | 182,770.87 | 89,924.12 |
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| 关联方 | 关联交易内容 | 2016 年 | 2015 年 | 2014 年 |
|---|---|---|---|---|
| 陕西和信体外诊断试剂销售有限公司 | 试剂仪器类 | 2,500,462.36 | 2,059,930.37 | 1,939,848.27 |
| 西安窗口商贸有限公司 | 试剂仪器类 | 1,430,518.07 | 1,288,600.48 | 309,534.18 |
注：成都基蛋于 2014 年 12 月 31 日纳入公司合并范围，合并前系本公司之 联营企业，故本公司与该公司 2014 年度发生的交易作为关联方交易披露。
成都基蛋主要从事体外诊断产品经销业务，因此，向公司采购部分仪器和对 应试剂用于销售。
② 采购商品/接受劳务情况
单位：元
| 单位：元 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 关联方 | 关联交易内容 | 2016 年 | 2015 年 | 2014 年 |
| 长春迪瑞医疗科技股份有限公司 | 试剂仪器类 | 206,145.30 | 85,726.50 | - |
由于发行人独立董事康熙雄在报告期内曾担任该公司独立董事，因此发行 人与长春迪瑞医疗科技股份有限公司构成关联关系。
（2）关键管理人员报酬
单位：万元
| 单位：万元 | |||
|---|---|---|---|
| 项目 | 2016 年 | 2015 年 | 2014 年 |
| 关键管理人员报酬 | 288.50 | 237.36 | 215.36 |
上述关联交易价格均为市场价格，且关联交易金额较小，对公司经营成果没 有重大影响，不存在损害公司或公司其他股东利益的情形。
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（三）公司独立董事对报告期内关联交易的意见
公司独立董事认为，公司报告期内发生的经常性关联交易价格公允、合理； 报告期内，公司发生的关联交易符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和 其他股东合法权益的情形。
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七、董事、监事与高级管理人员基本情况
（一）公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况
1 、董事会成员简介
（1）非独立董事
苏恩本 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年生，博士学历。历任 江苏省人民医院心内科临床医师、主任医师，2002 年创立南京基蛋生物技术有 限公司。现任公司董事长、总经理，担任董事的任期至 2017 年 11 月。
颜彬 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年生，硕士学历，中级工 程师。2010 年至今在本公司先后担任技术支持专员、总经理助理等职务。现任 公司副总经理、董事会秘书，担任董事的任期至 2017 年 11 月。
许兴德 先生，中国国籍，拥有加拿大永久居留权，1971 年生，大专学历。 历任江苏省商业海运总公司货代部经理、南京涌丰创业投资中心（有限合伙）合 伙人等职务。现任本公司董事，担任董事的任期至 2017 年 11 月。
王刚 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年生，硕士学历。历任广 州邦讯科技有限公司首席财务官、捷鸿资本董事总经理等职务。现任维思资本创 始及管理合伙人、大连大高阀门股份有限公司董事、凤凰都市传媒科技股份有限 公司监事等职务。现任本公司董事，担任董事的任期至 2017 年 11 月。
李斌 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年生，硕士学历。历任浙 江物产金属集团职员、华欧国际证券有限责任公司联席董事、法国外贸银行亚洲 投资基金副总裁、日本三菱商事亚洲投资基金副总裁、维思资本董事总经理等职 务。现任本公司董事，担任董事的任期至 2017 年 11 月。
苏恩奎 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年出生，本科学历。2002 起就职于本公司担任普通职员。现任本公司董事，担任董事的任期至 2017 年 11 月。
（2）独立董事
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李翔 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年出生，管理学博士(会计 学专业)。南京大学会计学系副教授，主持国家自然科学基金、教育部人文社会 科学以及财政部重点科研项目等多项研究课题。现任江苏省农垦农业发展股份有 限公司独立董事、发行人独立董事。
何农跃 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1958 年生，博士学历。历任 湖南广播电视大学湘潭分校助教、湘潭大学中心实验室副教授、东南大学分子与 生物分子电子学实验室博士后、南京医科大学临床医学博士后流动站博士后、东 南大学生物电子学国家重点实验室副教授、东南大学生物工程系教授、博士生导 师等职务。现任本公司独立董事，担任董事的任期至 2017 年 11 月。
康熙雄 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1952 年生，博士学历。历任 白求恩医科大学第三医院检验科主任、首都医科大学北京天坛医院实验诊断中心 主任、东京大学客座研究员、首都医科大学检验诊断学系主任等职务。现任本公 司独立董事，担任董事的任期至 2017 年 11 月，兼任中国诊断学指导委员会主任 委员、中国检验医师协会副主任委员、中国生物物理学会体外诊断分会副主任委 员、芯片标准化协会副主任委员、中国实验室认可委主任评审员、北京博晖创新 光电技术股份有限公司独立董事等职务。
2 、监事会成员简介
孔婷婷 女士，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年生，本科学历。2008 年 5 月至今任职于本公司，先后从事研发、生产、质管等工作，现任公司营运总 监、监事，担任本公司监事的任期至 2017 年 11 月。
陈淼 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年生，博士学历。历任华 泰紫金投资管理有限公司投资总监等职务，2013 年至今任华泰瑞通投资管理有 限公司投资总监等职务。现任本公司监事，担任本公司监事的任期至 2017 年 11 月。
谢犁 女士，中国国籍，无境外永久居留权，1974 年生，硕士学历。历任蔚 深证券财务分析师、康联马洪中国投资基金经理、雷曼兄弟亚洲投资公司副总裁、 渣打亚洲投资有限公司董事等职务，2009 年至今担任重庆麒厚西海股权投资管
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理有限公司董事等职务。现任本公司监事，担任本公司监事的任期至 2017 年 11 月。
李靖 女士，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年生，硕士学历。历任壁 立医疗科技（厦门）有限公司，2009 年进入本公司工作，现任公司审计部负责 人、监事，担任本公司监事的任期至 2017 年 11 月。
张林华 女士，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年生，本科学历。2003 年起进入公司工作，现任公司采购部负责人、监事，担任本公司监事的任期至 2017 年 11 月。
3 、高级管理人员简介
“ ” 苏恩本 先生，任本公司总经理，详见本节 董事会成员简介 。
“ ” 颜彬 先生，任本公司副总经理、董事会秘书，详见本节 董事会成员简介 。
倪文 先生，任本公司财务总监。中国国籍，无境外永久居留权，1983 年生， 本科学历，注册会计师。历任致同会计师事务所江苏分所项目经理、天衡会计师 事务所审计专员、中电电气（南京）光伏有限公司财务经理等职务，2013 年至 今历任本公司财务部经理等职务。
4 、核心技术人员简介
“ ” 苏恩本 先生，本公司董事长、总经理，详见本节 董事会成员简介 。
“ ” 颜彬 先生，本公司副总经理、董事会秘书，详见本节 董事会成员简介 。
王勇 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年生，本科学历。历任江 苏通裕集团设备科班长等职务，2006 年至今在公司快诊研发部任职，现任公司 生产运营部部长。
宰云峰 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年生，硕士学历。历任 江苏英诺华医疗技术有限公司软件工程师、南京颐兰贝生物科技有限责任公司研 发部负责人等职务，现任公司仪器研发部部长。
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黄力 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1987 年生，硕士学历。其参与 完成的“荧光免疫定量分析仪及配套试剂的研制及产业化”项目、“Getein1100 荧 光免疫定量分析仪及配套试剂”获南京市科学技术进步奖三等奖，2010 年至今在 公司任职，现任公司快诊研发部部长。
5 、公司董事、监事的选聘情况
（1）董事的选聘情况
2014 年 11 月 20 日，公司创立大会暨第一次股东大会选举苏恩本、苏恩奎、 许兴德、颜彬、王刚、李斌、康熙雄、吴明泉、何农跃九人为董事会成员，其中 康熙雄、吴明泉、何农跃为独立董事，任期三年。上述董事中苏恩本、苏恩奎、 许兴德、康熙雄、吴明泉、何农跃均为苏恩本提名，颜彬为南京爱基信息咨询有 限公司提名，王刚为苏州捷富投资企业（有限合伙）提名，李斌为杭州维思捷朗 股权投资合伙企业（有限合伙）提名。
（2）监事的选聘情况
2014 年 11 月 20 日，公司创立大会暨第一次股东大会选举孔婷婷、陈玉喜、 谢犁为监事会成员，任期三年。其中孔婷婷为苏恩本提名，陈玉喜为华泰紫金（江 苏）股权投资基金（有限合伙）提名，谢犁为重庆麒厚西海股权投资管理有限公 司提名。2014 年 11 月 20 日，公司职工代表大会决议选举李靖、张林华为监事 会职工代表监事。
2016 年 2 月 19 日，公司 2016 年第一次临时股东大会选举陈淼为监事会成 员，任期至本届监事会届满之日止。
（二）公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其近亲属 直接或间接持有发行人股份的情况
1 、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属直接或间接持有 发行人股份情况
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
截至本摘要签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近 亲属直接、间接持有本公司股权情况如下：
| 姓名 | 直接持有发行人股份 | 直接持有发行人股份 | 间接持有发行人股份的情况 | 合计持有发行人股份 | 合计持有发行人股份 |
|---|---|---|---|---|---|
| 持股数 （万股） |
持股比例 （%） |
持股数 （万股） |
持股比例 （%） |
||
| 苏恩本 | 5,249.6433 | 53.0267% | 通过爱基投资持有419.9095万 股股份 |
5,669.5528 | 57.2682% |
| 苏恩奎 | 153.6480 | 1.5520% | — | 153.6480 | 1.5520% |
| 许兴德 | 435.3327 | 4.3973% | — | 435.3327 | 4.3973% |
| 颜彬 | 9.9000 | 0.1000% | 通过爱基投资持有14.4597万股 股份 |
24.3597 | 0.2461% |
| 王刚 | — | — | 通过杭州维思持有0.3935万股 股份；通过天津捷元持有0.0017 万股股份；通过维思捷朗持有 0.0480万股股份 |
0.4432 | 0.0045% |
| 李斌 | — | — | 通过捷富投资持有1.2847万股 股份；通过维思捷朗持有3.6751 万股股份；通过天津捷元持有 0.0033万股股份；通过杭州维思 持有30.1013万股股份 |
35.0643 | 0.3542% |
| 陈淼 | — | — | 通过道合投资持有0.4301万股 股份 |
0.4301 | 0.0043% |
| 孔婷婷 | 32.0067 | 0.3233% | 通过爱基投资持有2.8919万股 股份 |
34.8986 | 0.3525% |
| 谢犁 | — | — | 通过重庆麒厚持有211.5717万 股股份 |
211.5717 | 2.1371% |
| 李靖 | — | — | 通过爱基投资持有5.7839万股 股份 |
5.7839 | 0.0584% |
| 张林华 | — | — | 通过爱基投资持有4.6271万股 | 4.6271 | 0.0467% |
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| 姓名 | 直接持有发行人股份 | 直接持有发行人股份 | 间接持有发行人股份的情况 | 合计持有发行人股份 | 合计持有发行人股份 |
|---|---|---|---|---|---|
| 持股数 （万股） |
持股比例 （%） |
持股数 （万股） |
持股比例 （%） |
||
| 股份 | |||||
| 倪文 | — | — | 通过爱基投资持有11.5678万股 股份 |
11.5678 | 0.1168% |
| 宰云峰 | — | — | 通过爱基投资持有5.7839万股 股份 |
5.7839 | 0.0584% |
| 黄力 | — | — | 通过爱基投资持有8.6758万股 股份 |
8.6758 | 0.0876% |
| 王勇 | 32.0067 | 0.3233% | 通过爱基投资持有2.8919万股 股份 |
34.8986 | 0.3525% |
2 、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属近三年所持股份 的增减变动情况
本公司现任董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属近三年所 持股份的增减变动情况如下：
| 姓名 | 2016 年12 月31 日 | 2016 年12 月31 日 | 2015 年12 | 月31 日 | 2014 年12 月31 日 | 2014 年12 月31 日 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股份数 （万股） |
比例 | 股份数 （万股） |
比例 | 股份数 （万元） |
比例 | |
| 苏恩本 | 5,669.5528 | 57.2682% | 5,648.1524 | 57.0520% | 5,711.7751 | 57.6947% |
| 苏恩奎 | 153.6480 | 1.5520% | 153.6480 | 1.5520% | 153.6480 | 1.5520% |
| 许兴德 | 435.3327 | 4.3973% | 435.3327 | 4.3973% | 435.3327 | 4.3973% |
| 颜彬 | 24.3597 | 0.2461% | 24.3597 | 0.2461% | 21.4678 | 0.2168% |
| 王刚 | 0.4432 | 0.0045% | 0.3935 | 0.0040% | 0.7531 | 0.0076% |
| 李斌 | 35.0643 | 0.3542% | 35.0420 | 0.3540% | 50.8984 | 0.5141% |
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| 姓名 | 2016 年12 月31 日 | 2016 年12 月31 日 | 2015 年12 | 月31 日 | 2014 年12 月31 日 | 2014 年12 月31 日 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股份数 （万股） |
比例 | 股份数 （万股） |
比例 | 股份数 （万元） |
比例 | |
| 陈淼 | 0.4301 | 0.0043% | 0.4095 | 0.0041% | 0.3866 | 0.0039% |
| 孔婷婷 | 34.8986 | 0.3525% | 34.8986 | 0.3525% | 34.8986 | 0.3525% |
| 谢犁 | 211.5717 | 2.1371% | 211.5717 | 2.1371% | 211.5717 | 2.1371% |
| 李靖 | 5.7839 | 0.0584% | 5.7839 | 0.0584% | 4.6271 | 0.0467% |
| 张林华 | 4.6271 | 0.0467% | 4.6271 | 0.0467% | 4.6271 | 0.0467% |
| 倪文 | 11.5678 | 0.1168% | 11.5678 | 0.1168% | 5.7839 | 0.0584% |
| 宰云峰 | 5.7839 | 0.0584% | 5.7839 | 0.0584% | 1.7352 | 0.0175% |
| 王勇 | 34.8986 | 0.3525% | 34.8986 | 0.3525% | 34.8986 | 0.3525% |
| 黄力 | 8.6758 | 0.0876% | 8.6758 | 0.0876% | 4.6271 | 0.0467% |
上述董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有 的本公司的股份不存在质押或冻结以及其他争议或潜在纠纷的情况。
（三）公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外 投资情况
截至本摘要签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员除直接 或间接持有公司股份外，其他主要对外投资情况如下：
1、公司董事李斌持有杭州维思投资合伙企业（有限合伙）40.9721%的份额、 苏州捷富投资企业（有限合伙）0.13%的份额、上海稼沃投资有限公司 100%的 股权、上海稼沃投资管理中心（有限合伙）48%的份额、上海云珊投资中心（有 限合伙）3%的份额、上海捷韵投资管理有限公司 5%的股权。
1-2-82
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
2、公司董事王刚持有上海捷宝投资有限公司 99%的股权、杭州捷盈投资管 理有限公司 51%的股权、上海捷韵投资管理有限公司 92%的股权。
3、公司董事许兴德对外投资情况如下：
| 企业名称 | 持股比例 |
|---|---|
| 江苏省兴联海运有限公司 | 4.4% |
| 南京天利投资管理有限公司 | 16% |
| 南京跃鼎汽车零部件有限公司 | 60% |
| 润丰海运（香港）有限公司 | 80% |
| LAKE LINE LIMITED | 100% |
| PACIFIC TUNA LIMITED | 100% |
| 南京涌丰创业投资中心（有限合伙） | 8.16% |
4、公司独立董事李翔持有南京艾睿斯拓企业管理咨询有限公司 5%的股权、 南京深睿想企业管理咨询中心（普通合伙）5%的份额。
5、公司独立董事何农跃持股南京龙梁生物科技有限公司 100%的股权、南京 晓劢生物科技有限公司 66.7%的股权和贵州中益康生物科技股份有限公司 30% 的股权。
6、公司监事谢犁持有北京犁金谷投资管理有限公司 80%的股权和重庆麒厚 股权投资合伙企业（有限合伙）5%的份额。
7、公司独立董事康熙雄持有陕西薜萝康检验医学有限公司 33.33%的股权。
8、公司监事陈淼持有南京道合投资管理中心（普通合伙）11.3124%的份额、 南京道宁投资管理中心（普通合伙）4.3425%的份额和南京道丰投资管理中心（普 通合伙）5.03%的份额。
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
（四）公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员领取薪酬情
况
公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近一年从本公司及关联
企业领取薪酬的情况如下：
| 姓名 | 担任职务 | 2016 年 | 2016 年 |
|---|---|---|---|
| 年薪（万元） | 津贴 | ||
| 苏恩本 | 董事长、总经理 | 78.00 | - |
| 苏恩奎 | 董事 | 19.20 | - |
| 许兴德 | 董事 | - | - |
| 颜彬 | 董事、副总经理、董事会秘书 | 56.40 | - |
| 王刚 | 董事 | - | - |
| 李斌 | 董事 | - | - |
| 吴明泉 | 独立董事 | - | 6.00 |
| 何农跃 | 独立董事 | - | 6.00 |
| 康熙雄 | 独立董事 | - | 6.00 |
| 孔婷婷 | 监事、营运总监 | 28.20 | - |
| 陈淼 | 监事 | - | - |
| 谢犁 | 监事 | - | - |
| 李靖 | 监事、审计部负责人 | 25.80 | - |
| 张林华 | 监事、采购部负责人 | 20.40 | - |
| 倪文 | 财务总监 | 42.50 | - |
1-2-84
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 姓名 | 担任职务 | 2016 年 年薪（万元） 津贴 |
2016 年 年薪（万元） 津贴 |
|---|---|---|---|
| 津贴 | |||
| 宰云峰 | 仪器研发部部长 | 42.96 | - |
| 王勇 | 生产运营部部长 | 26.40 | - |
| 黄力 | 快诊研发部部长 | 30.54 | - |
（五）公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员主要兼职情
况
| 姓名 | 兼职单位 | 担任职务 | 兼职单位与 公司的关系 |
|---|---|---|---|
| 苏恩本 | 吉林基蛋生物科技有限公司 | 执行董事、总经理 | 子公司 |
| 成都基蛋生物科技有限公司 | 执行董事 | 子公司 | |
| 南京爱基信息咨询有限公司 | 执行董事 | 股东 | |
| 南京本创投资管理有限公司 | 执行董事 | 前股东 | |
| 南京基蛋生物医药有限公司 | 执行董事 | 子公司 | |
| 江苏基蛋生物医药有限公司 | 执行董事 | 子公司 | |
| 河南基蛋生物科技有限公司 | 执行董事 | 子公司 | |
| 山东基蛋医疗器械有限公司 | 执行董事 | 子公司 | |
| 陕西基蛋生物科技有限公司 | 执行董事 | 子公司 | |
| 北京基蛋生物科技有限公司 | 执行董事 | 子公司 | |
| 颜彬 | 吉林基蛋生物科技有限公司 | 监事 | 子公司 |
| 南京爱基信息咨询有限公司 | 监事 | 股东 |
1-2-85
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 姓名 | 兼职单位 | 担任职务 | 兼职单位与 公司的关系 |
|---|---|---|---|
| 山东基蛋医疗器械有限公司 | 监事 | 子公司 | |
| 北京基蛋生物科技有限公司 | 监事 | 子公司 | |
| 许兴德 | 江苏省兴联海运有限公司 | 董事 | 无 |
| 江苏保德信担保股份有限公司 | 董事 | 无 | |
| 南京跃鼎汽车零部件有限公司 | 董事长 | 无 | |
| 润丰海运（香港）有限公司 | 董事 | 无 | |
| LAKE LINE LIMITED | 董事 | 无 | |
| PACIFIC TUNA LIMITED | 董事 | 无 | |
| 王刚 | 大连大高阀门股份有限公司 | 董事 | 无 |
| 上海捷宝投资有限公司 | 执行董事兼总经理 | 无 | |
| 天津维道资产管理合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 维思捷宝（天津）股权投资基金合伙企业（有限 合伙） |
执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 维思捷宏（天津）股权投资基金管理合伙企业（有 限合伙） |
执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 布洛斯酒店投资管理（昆山）股份有限公司 | 董事 | 无 | |
| 杭州捷盈投资管理有限公司 | 执行董事兼总经理 | 无 | |
| 凤凰都市传媒科技股份有限公司 | 监事 | 无 | |
| 苏州捷富投资企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 南京维思投资管理有限公司 | 执行董事 | 无 |
1-2-86
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 姓名 | 兼职单位 | 担任职务 | 兼职单位与 公司的关系 |
|---|---|---|---|
| 上海捷韵投资管理有限公司 | 执行董事 | 无 | |
| 南京捷灵投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 南京捷隆股权投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 南京捷仁股权投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 南京捷胜投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 南京捷兴股权投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 南京捷奕创业投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 南京捷之股权投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 苏州捷智股权投资企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 天津捷真资产管理合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 天津维德资产管理合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 天津维劲资产管理合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 天津维润资产管理合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 盐城维思捷信股权投资基金（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 北京信安世纪科技有限公司 | 董事 | 无 | |
| 上海健麾信息技术有限公司 | 董事 | 无 | |
| 南京维思捷和股权投资基金合伙企业 | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 杭州维思捷鼎股权投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 杭州捷荣投资管理合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 |
1-2-87
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 姓名 | 兼职单位 | 担任职务 | 兼职单位与 公司的关系 |
|---|---|---|---|
| 杭州捷玉投资管理合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 杭州捷麟投资管理合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 杭州捷丽投资管理合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 台州维思投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 台州维思捷敏股权投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 无 | |
| 李斌 | 江苏久吾高科技股份有限公司 | 董事 | 无 |
| 上海稼沃投资有限公司 | 执行董事 | 无 | |
| 上海鲁班软件股份有限公司 | 董事 | 无 | |
| 北京柯莱特科技有限公司 | 董事 | 无 | |
| 何农跃 | 南京龙梁生物科技有限公司 | 执行董事 | 无 |
| 贵州中益康生物科技股份有限公司 | 监事 | 无 | |
| 李翔 | 南京大学会计学系 | 副教授 | 无 |
| 东华能源股份有限公司 | 独立董事 | 无 | |
| 江苏省农垦农业发展股份有限公司 | 独立董事 | 无 | |
| 南京艾睿斯拓企业管理咨询有限公司 | 执行董事 | 无 | |
| 南京深睿想企业管理咨询中心（普通合伙） | 执行事务合伙人 | 无 | |
| 康熙雄 | 北京博晖创新光电技术股份有限公司 | 独立董事 | 无 |
| 博爱新开源制药股份有限公司 | 独立董事 | 无 | |
| 广州万孚生物技术股份有限公司 | 独立董事 | 无 |
1-2-88
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 姓名 | 兼职单位 | 担任职务 | 兼职单位与 公司的关系 |
|---|---|---|---|
| 上海百傲科技股份有限公司 | 董事 | 无 | |
| 陕西薜萝康检验医学有限公司 | 执行董事、总经理 | 无 | |
| 孔婷婷 | 南京基蛋生物医药有限公司 | 监事 | 子公司 |
| 王勇 | 江苏基蛋生物医药有限公司 | 监事 | 子公司 |
| 南京基蛋生物医药有限公司 | 监事 | 子公司 | |
| 河南基蛋生物科技有限公司 | 监事 | 子公司 | |
| 谢犁 | 北京犁金谷投资管理有限责任公司 | 执行董事、经理 | 无 |
| 重庆麒厚西海股权投资管理有限公司 | 董事 | 股东 | |
| 北京长安创新投资管理有限公司 | 执行董事 | 无 | |
| 北京嘉曼服饰股份有限公司 | 董事 | 无 | |
| 陈淼 | 鹏鹞环保股份有限公司 | 董事 | 无 |
| 南京德邦金属装备工程股份有限公司 | 董事 | 无 |
八、发行人控股股东及实际控制人的简要情况
发行人控股股东、实际控制人为苏恩本，直接持有发行人 5,249.6433 万股股 份，占发行人总股本的 53.0267%。
苏恩本先生，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司董事长、总经理。
九、财务会计信息及管理层讨论与分析
（一）合并财务报表
1 、合并资产负债表（资产部分）
1-2-89
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
单位：元
| 单位：元 | |||
|---|---|---|---|
| 项目 | 2016 年12 月31 日 | 2015 年12 月31 日 | 2014 年12 月31 日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 26,257,263.12 | 11,428,482.99 | 8,198,477.85 |
| 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 |
- | - | - |
| 衍生金融资产 | - | - | - |
| 应收票据 | - | - | - |
| 应收账款 | 18,087,642.37 | 15,530,188.40 | 15,294,043.26 |
| 预付款项 | 4,899,231.26 | 5,053,612.00 | 4,700,289.71 |
| 应收利息 | - | - | |
| 应收股利 | - | - | |
| 其他应收款 | 8,114,624.87 | 1,259,094.59 | 931,721.94 |
| 存货 | 49,053,872.78 | 39,371,953.46 | 20,184,252.33 |
| 划分为持有待售的资产 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | - |
| 其他流动资产 | 172,747,041.77 | 125,139,791.40 | 51,680,000.00 |
| 流动资产合计 | 279,159,676.17 | 197,783,122.84 | 100,988,785.09 |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | - | - | - |
| 持有至到期投资 | - | - | - |
| 长期应收款 | - | - | - |
1-2-90
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 项目 | 2016 年12 月31 日 | 2015 年12 月31 日 | 2014 年12 月31 日 |
|---|---|---|---|
| 长期股权投资 | - | - | 6,500,000.00 |
| 投资性房地产 | - | - | - |
| 固定资产 | 122,014,829.92 | 98,310,752.30 | 69,465,651.16 |
| 在建工程 | 473,578.69 | - | 183,000.00 |
| 工程物资 | - | - | - |
| 固定资产清理 | - | - | - |
| 生产性生物资产 | - | - | - |
| 油气资产 | - | - | - |
| 无形资产 | 25,216,058.65 | 20,610,893.66 | 10,259,758.12 |
| 开发支出 | - | - | - |
| 商誉 | - | - | - |
| 长期待摊费用 | 2,243,443.72 | 3,383,770.50 | 2,899,619.47 |
| 递延所得税资产 | 1,014,451.43 | 1,042,207.57 | 606,471.28 |
| 其他非流动资产 | 3,965,378.43 | 6,946,566.60 | 15,548,373.08 |
| 非流动资产合计 | 154,927,740.84 | 130,294,190.63 | 105,462,873.11 |
| 资产总计 | 434,087,417.01 | 328,077,313.47 | 206,451,658.20 |
2 、合并资产负债表（负债及所有者权益部分）
单位：元
| 单位：元 | |||
|---|---|---|---|
| 项目 | 2016 年12 月31 日 | 2015 年12 月31 日 | 2014 年12 月31 日 |
| 流动负债： |
1-2-91
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 项目 | 2016 年12 月31 日 | 2015 年12 月31 日 | 2014 年12 月31 日 |
|---|---|---|---|
| 短期借款 | - | - | - |
| 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 |
- | - | - |
| 衍生金融负债 | - | - | - |
| 应付票据 | - | - | - |
| 应付账款 | 9,663,604.67 | 8,155,527.75 | 10,520,115.34 |
| 预收款项 | 13,928,048.28 | 7,511,538.59 | 3,857,566.58 |
| 应付职工薪酬 | 22,986,795.09 | 15,083,121.19 | 11,439,577.26 |
| 应交税费 | 21,076,743.37 | 12,654,845.75 | 5,217,235.47 |
| 应付利息 | - | - | |
| 应付股利 | 2,444,408.00 | 2,444,408.00 | 3,824,999.96 |
| 其他应付款 | 15,160,858.56 | 8,586,191.09 | 4,444,268.64 |
| 划分为持有待售的负债 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动负债 | - | - | - |
| 其他流动负债 | - | - | - |
| 流动负债合计 | 85,260,457.97 | 54,435,632.37 | 39,303,763.25 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | - | - | - |
| 应付债券 | - | - | - |
| 其中：优先股 | - | - | - |
1-2-92
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 项目 | 2016 年12 月31 日 | 2015 年12 月31 日 | 2014 年12 月31 日 |
|---|---|---|---|
| 永续债 | - | - | - |
| 长期应付款 | - | - | - |
| 长期应付职工薪酬 | - | - | - |
| 专项应付款 | - | - | - |
| 预计负债 | 765,995.42 | 213,333.96 | 591,925.98 |
| 递延收益 | 4,228,947.37 | 4,500,000.00 | - |
| 递延所得税负债 | 870,770.71 | 327,830.29 | 1,363,191.14 |
| 其他非流动负债 | - | - | - |
| 非流动负债合计 | 5,865,713.50 | 5,041,164.25 | 1,955,117.12 |
| 负债合计 | 91,126,171.47 | 59,476,796.62 | 41,258,880.37 |
| 股东权益： | |||
| 股本（实收资本） | 99,000,000.00 | 99,000,000.00 | 99,000,000.00 |
| 其他权益工具 | - | - | - |
| 其中：优先股 | - | - | - |
| 永续债 | - | - | - |
| 资本公积 | 59,866,721.52 | 59,668,057.95 | 52,337,986.57 |
| 减：库存股 | - | - | - |
| 其他综合收益 | 102,037.36 | 63,110.67 | -2,120.00 |
| 专项储备 | - | - | - |
| 盈余公积 | 25,493,189.98 | 11,341,714.44 | 1,449,419.38 |
1-2-93
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 项目 | 2016 年12 月31 日 | 2015 年12 月31 日 | 2014 年12 月31 日 |
|---|---|---|---|
| 一般风险准备 | - | - | - |
| 未分配利润 | 155,629,352.10 | 96,423,923.15 | 9,249,375.43 |
| 归属于母公司股东权益合 计 |
340,091,300.96 | 266,496,806.21 | 162,034,661.38 |
| 少数股东权益 | 2,869,944.58 | 2,103,710.64 | 3,158,116.45 |
| 股东权益合计 | 342,961,245.54 | 268,600,516.85 | 165,192,777.83 |
| 负债和股东权益总计 | 434,087,417.01 | 328,077,313.47 | 206,451,658.20 |
1-2-94
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
3 、合并利润表
单位：元
| 单位：元 | |||
|---|---|---|---|
| 项目 | 2016 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 |
| 一、营业总收入 | 369,090,356.88 | 276,420,264.14 | 210,293,366.87 |
| 其中：营业收入 | 369,090,356.88 | 276,420,264.14 | 210,293,366.87 |
| 二、营业总成本 | 220,015,678.91 | 167,389,887.11 | 129,358,574.66 |
| 其中：营业成本 | 69,352,992.63 | 47,505,855.74 | 34,011,741.29 |
| 税金及附加 | 7,131,166.11 | 4,398,277.99 | 3,137,492.13 |
| 销售费用 | 74,781,099.28 | 51,688,975.18 | 34,999,512.30 |
| 管理费用 | 68,578,652.90 | 62,733,976.69 | 57,793,826.35 |
| 财务费用 | -364,542.88 | 3,706.44 | -37,330.53 |
| 资产减值损失 | 536,310.87 | 1,059,095.07 | -546,666.88 |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | - | - | - |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 3,545,151.00 | 2,780,100.92 | -37,619.71 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | - | - | - |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 152,619,828.97 | 111,810,477.95 | 80,897,172.50 |
| 加：营业外收入 | 9,658,932.60 | 11,541,988.12 | 8,139,280.35 |
| 其中：非流动资产处置利得 | 67,635.15 | 207,040.02 | 17,062.19 |
| 减：营业外支出 | 609,759.08 | 413,280.13 | 65,105.63 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 67,158.67 | 584.49 | 33,167.63 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 161,669,002.49 | 122,939,185.94 | 88,971,347.22 |
1-2-95
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 项目 | 2016 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 |
|---|---|---|---|
| 减：所得税费用 | 23,347,200.49 | 18,151,138.49 | 14,409,289.72 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 138,321,802.00 | 104,788,047.45 | 74,562,057.50 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 138,356,904.49 | 105,066,842.78 | 75,135,877.92 |
| 少数股东损益 | -35,102.49 | -278,795.33 | -573,820.42 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 38,926.69 | 65,230.67 | -2,120.00 |
| 归属母公司股东的其他综合收益的税后净额 | 38,926.69 | 65,230.67 | -2,120.00 |
| (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | - |
| (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 | 38,926.69 | 65,230.67 | -2,120.00 |
| 1、权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 |
- | - | - |
| 2、可供出售金融资产公允价值变动损益 | - | - | - |
| 3、持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损 益 |
- | - | - |
| 4、现金流量套期损益的有效部分 | - | - | - |
| 5、外币财务报表折算差额 | 38,926.69 | 65,230.67 | -2,120.00 |
| 6、其他 | - | - | - |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | - | - |
| 七、综合收益总额 | 138,360,728.69 | 104,853,278.12 | 74,559,937.50 |
| 归属于母公司股东的综合收益总额 | 138,395,831.18 | 105,132,073.45 | 75,133,757.92 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -35,102.49 | -278,795.33 | -573,820.42 |
| 八、每股收益： |
1-2-96
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 项目 | 2016 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 |
|---|---|---|---|
| （一）基本每股收益 | 1.40 | 1.06 | 0.76 |
| （二）稀释每股收益 | 1.40 | 1.06 | 0.76 |
1-2-97
基蛋生物科技股份有限公司
招股说明书摘要
4 、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2016 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 |
|---|---|---|---|
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 437,286,544.68 | 326,783,043.34 | 234,988,075.57 |
| 收到的税费返还 | 968,752.52 | 3,155,697.39 | 338,164.78 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 13,645,910.56 | 20,087,410.60 | 21,580,437.03 |
| 经营活动现金流入小计 | 451,901,207.76 | 350,026,151.33 | 256,906,677.38 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 67,776,004.31 | 58,889,651.98 | 33,270,736.84 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 95,236,615.97 | 72,922,914.01 | 50,119,673.74 |
| 支付的各项税费 | 75,462,787.49 | 56,485,463.50 | 42,068,041.66 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 57,511,164.69 | 39,999,121.58 | 32,913,294.01 |
| 经营活动现金流出小计 | 295,986,572.46 | 228,297,151.07 | 158,371,746.25 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 155,914,635.30 | 121,729,000.26 | 98,534,931.13 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 2,670,000.00 | 1,500,000.00 | 3,900,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 3,545,151.00 | 2,230,100.92 | 1,434,632.79 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 |
- | - | - |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额 |
- | 7,050,000.00 | - |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | - | - | - |
1-2-98
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 项目 | 2016 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 |
|---|---|---|---|
| 投资活动现金流入小计 | 6,215,151.00 | 10,780,100.92 | 5,334,632.79 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 |
39,314,943.48 | 46,646,835.77 | 70,088,631.18 |
| 投资支付的现金 | 49,180,000.00 | 70,151,720.25 | 21,080,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额 |
- | 864,178.73 | 6,987,030.30 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | - | - |
| 投资活动现金流出小计 | 88,494,943.48 | 117,662,734.75 | 98,155,661.48 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -82,279,792.48 | -106,882,633.83 | -92,821,028.69 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 700,000.00 | - | 3,600,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 |
700,000.00 | - |
- |
| 取得借款收到的现金 | - | - | - |
| 发行债券收到的现金 | - | - | - |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - | - |
| 筹资活动现金流入小计 | 700,000.00 | - |
3,600,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | - | - | - |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 59,275,766.00 | 9,380,591.96 | 11,175,000.04 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 |
- | - |
- |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 600,000.00 | 2,301,000.00 | 472,207.54 |
1-2-99
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 项目 | 2016 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 |
|---|---|---|---|
| 筹资活动现金流出小计 | 59,875,766.00 | 11,681,591.96 | 11,647,207.58 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -59,175,766.00 | -11,681,591.96 | -8,047,207.58 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 |
369,703.31 | 65,230.67 | -2,120.00 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 14,828,780.13 | 3,230,005.14 | -2,335,425.14 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 11,428,482.99 | 8,198,477.85 | 10,533,902.99 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 26,257,263.12 | 11,428,482.99 | 8,198,477.85 |
1-2-100
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
5 、合并所有者权益变动表
单位：元
| 项目 | 2016 年度 | 2016 年度 | 2016 年度 | 2016 年度 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 归属于母公司股东的股东权益 | 少数股东权益 | 股东权益合计 | ||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存 股 |
其他综合收 益 |
专项储 备 |
盈余公积 | 一般风险 准备 |
未分配利润 | 其 他 |
|||||
| 优先 股 |
永续 债 |
其 他 |
||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 99,000,000.00 | - | - | - | 59,668,057.95 | - | 63,110.67 | - | 11,341,714.44 | - | 96,423,923.15 | - | 2,103,710.64 | 268,600,516.85 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 同一控制下企业合并 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年年初余额 | 99,000,000.00 | - | - | - | 59,668,057.95 | - | 63,110.67 | - | 11,341,714.44 | - | 96,423,923.15 | - | 2,103,710.64 | 268,600,516.85 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“”号 填列） |
- | - | - | - | 198,663.57 | - | 38,926.69 | - | 14,151,475.54 | - | 59,205,428.95 | - | 766,233.94 | 74,360,728.69 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | 38,926.69 | - | - | - | 138,356,904.49 | - | -35,102.49 | 138,360,728.69 |
| （二）股东投入和减少资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 1、股东投入的普通股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
1-2-101
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| 2、其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 3、股份支付计入股东权益的金额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4、其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 14,151,475.54 | - | -79,151,475.54 | - | - | -65,000,000.00 |
| 1、提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 14,151,475.54 | - | -14,151,475.54 | - | - | - |
| 2、提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3、对股东的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -65,000,000.00 | - | - | -65,000,000.00 |
| 4、其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）股东权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1、资本公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2、盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3、盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4、其他（净资产折股） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1、本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2、本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
1-2-102
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| （六）其他 | - | - | - | - | 198,663.57 | - | - | - | - | - | - | - | -198,663.57 | - |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 四、本期期末余额 | 99,000,000.00 | - | - | - | 59,866,721.52 | - | 102,037.36 | - | 25,493,189.98 | - | 155,629,352.10 | - | 2,869,944.58 | 342,961,245.54 |
1-2-103
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
单位：元
| 项目 | 2015 年度 | 2015 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 | 2014 年度 | 2014 年度 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 归属于母公司股东的股东权益 | 归属于母公司股东的股东权益 | |||||||||||||
| 股本 | 资本公积 | 其他综 | 盈余公积 | 未分配利润 | 少数股东权 益 |
股东权益合计 | 股本 | 资本公积 | 其他综 | 盈余公积 | 未分配利润 | 少数股东权 益 |
股东权益合计 | |
| 合收益 | 合收益 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 99,000,000.00 | 52,337,986.57 | -2,120.00 | 1,449,419.38 | 9,249,375.43 | 3,158,116.45 | 165,192,777.83 | 26,008,867.00 | - | - | 7,904,940.34 | 50,151,155.26 | - | 84,064,962.60 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 同一控制下企业合并 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年年初余额 | 99,000,000.00 | 52,337,986.57 | -2,120.00 | 1,449,419.38 | 9,249,375.43 | 3,158,116.45 | 165,192,777.83 | 26,008,867.00 | - | - | 7,904,940.34 | 50,151,155.26 | - | 84,064,962.60 |
| 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） |
- | 7,330,071.38 | 65,230.67 | 9,892,295.06 | 87,174,547.72 | -1,054,405.81 | 103,407,739.02 | 72,991,133.00 | 52,337,986.57 | -2,120.00 | -6,455,520.96 | -40,901,779.83 | 3,158,116.45 | 81,127,815.23 |
| （一）综合收益总额 | - | - | 65,230.67 | - | 105,066,842.78 | -278,795.33 | 104,853,278.12 | - | - | -2,120.00 | - | 75,135,877.92 | -573,820.42 | 74,559,937.50 |
| （二）股东投入和减少资 本 |
- | 7,179,460.90 | - | - | - | -775,610.48 | 6,403,850.42 | 804,398.00 | 17,031,542.86 | - | - | - | 3,731,936.87 | 21,567,877.73 |
1-2-104
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| 项目 | 2015 年度 | 2015 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 | 2014 年度 | 2014 年度 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 归属于母公司股东的股东权益 | 少数股东权 益 |
股东权益合计 | 归属于母公司股东的股东权益 | 少数股东权 益 |
股东权益合计 | |||||||||
| 股本 | 资本公积 | 其他综 | 盈余公积 | 未分配利润 | 股本 | 资本公积 | 其他综 | 盈余公积 | 未分配利润 | |||||
| 1、股东投入的普通股 | - | - | - | - | - | - | - | 804,398.00 | 2,795,602.00 | - | - | - | - | 3,600,000.00 |
| 2、其他权益工具持有者 投入资本 |
- | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3、股份支付计入股东权 益的金额 |
- | 7,179,460.90 | - | - | - | - | 7,179,460.90 | - | 14,235,940.86 | - | - | - | - | 14,235,940.86 |
| 4、其他 | - | - | - | - | - | -775,610.48 | -775,610.48 | - | - | - | - | - | 3,731,936.87 | 3,731,936.87 |
| （三）利润分配 | - | - | - | 9,892,295.06 | -17,892,295.06 | - | -8,000,000.00 | - | - | - | 1,449,419.38 | -16,449,419.38 | - | -15,000,000.00 |
| 1、提取盈余公积 | - | - | - | 9,892,295.06 | -9,892,295.06 | - | - | - | - | - | 1,449,419.38 | -1,449,419.38 | - | - |
| 2、提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3、对股东的分配 | - | - | - | - | -8,000,000.00 | - | -8,000,000.00 | - | - | - | - | -15,000,000.00 | - | -15,000,000.00 |
| 4、其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）股东权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | 72,186,735.00 | 35,306,443.71 | - | -7,904,940.34 | -99,588,238.37 | - | - |
| 1、资本公积转增资本（或 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
1-2-105
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 项目 | 2015 年度 | 2015 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 | 2014 年度 | 2014 年度 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 归属于母公司股东的股东权益 | 少数股东权 益 |
股东权益合计 | 归属于母公司股东的股东权益 | 少数股东权 益 |
股东权益合计 | |||||||||
| 股本 | 资本公积 | 其他综 | 盈余公积 | 未分配利润 | 股本 | 资本公积 | 其他综 | 盈余公积 | 未分配利润 | |||||
| 股本） | ||||||||||||||
| 2、盈余公积转增资本（或 股本） |
- | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3、盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4、其他（净资产折股） | - | - | - | - | - | - | - | 72,186,735.00 | 35,306,443.71 | - | -7,904,940.34 | -99,588,238.37 | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1、本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2、本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | 150,610.48 | - | - | - | - | 150,610.48 | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 99,000,000.00 | 59,668,057.95 | 63,110.67 | 11,341,714.44 | 96,423,923.15 | 2,103,710.64 | 268,600,516.85 | 99,000,000.00 | 52,337,986.57 | -2,120.00 | 1,449,419.38 | 9,249,375.43 | 3,158,116.45 | 165,192,777.83 |
1-2-106
基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
（二）财务报表简要信息
1 、合并资产负债表主要数据
单位：万元
| 项目 | 2016.12.31 | 2015.12.31 | 2014.12.31 |
|---|---|---|---|
| 流动资产合计 | 27,915.97 | 19,778.31 | 10,098.88 |
| 非流动资产合计 | 15,492.77 | 13,029.42 | 10,546.29 |
| 资产总计 | 43,408.74 | 32,807.73 | 20,645.17 |
| 流动负债合计 | 8,526.05 | 5,443.56 | 3,930.38 |
| 非流动负债合计 | 586.57 | 504.12 | 195.51 |
| 负债合计 | 9,112.62 | 5,947.68 | 4,125.89 |
| 股东权益合计 | 34,296.12 | 26,860.05 | 16,519.28 |
2 、合并利润表主要数据
单位：万元
| 项目 | 2016 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 |
|---|---|---|---|
| 营业收入 | 36,909.04 | 27,642.03 | 21,029.34 |
| 营业成本 | 6,935.30 | 4,750.59 | 3,401.17 |
| 营业利润 | 15,261.98 | 11,181.05 | 8,089.72 |
| 利润总额 | 16,166.90 | 12,293.92 | 8,897.13 |
| 净利润 | 13,832.18 | 10,478.80 | 7,456.21 |
| 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 | 12,775.92 | 10,050.71 | 8,131.91 |
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3 、合并现金流量表主要数据
单位：万元
| 项目 | 2016 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 |
|---|---|---|---|
| 经营活动产生的现金流量净额 | 15,591.46 | 12,172.90 | 9,853.49 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -8,227.98 | -10,688.26 | -9,282.10 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -5,917.58 | -1,168.16 | -804.72 |
| 汇率变动对现金及现金等价物影响 | 36.97 | 6.52 | -0.21 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 1,482.88 | 323.00 | -233.54 |
| 期初现金及现金等价物余额 | 1,142.85 | 819.85 | 1,053.39 |
| 期末现金及现金等价物余额 | 2,625.73 | 1,142.85 | 819.85 |
（三）非经常性损益明细表
单位：元
| 项目 非流动性资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小计 所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） |
2016 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 |
|---|---|---|---|
| 476.48 | 756,455.53 |
-16,105.44 |
|
| 8,913,655.63 | 11,078,063.00 |
7,751,030.00 |
|
| 135,041.41 | -155,810.54 |
339,250.16 |
|
| 3,545,151.00 | -4,949,359.98 |
-12,801,308.07 |
|
| 12,594,324.52 | 6,729,348.01 |
-4,727,133.35 |
|
| 1,997,116.95 | 2,158,587.16 |
1,447,686.42 |
|
| -520.74 | 10,999.69 |
8,383.16 |
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| 项目 | 2016 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 |
|---|---|---|---|
| 合计 | 10,597,728.31 | 4,559,761.16 |
-6,183,202.93 |
（四）主要财务指标
| 财务指标 | 2016.12.31 | 2015.12.31 | 2014.12.31 |
|---|---|---|---|
| 流动比率（倍） | 3.27 | 3.63 | 2.57 |
| 速动比率（倍） | 2.70 | 2.91 | 2.06 |
| 资产负债率（母公司） | 17.04% | 15.56% | 19.39% |
| 每股净资产（元） | 3.46 | 2.71 | 1.67 |
| 无形资产（扣除土地使用权后）占净资产比例 （%） |
0.48% | 0.72% | 1.20% |
| 财务指标 | 2016 年度 | 2015 年度 | 2014 年度 |
| 应收账款周转率（次/年） | 20.85 | 17.04 | 15.22 |
| 存货周转率（次/年） | 1.53 | 1.55 | 1.95 |
| 息税折旧摊销前利润（万元） | 17,901.65 | 13,427.65 | 9,630.01 |
| 利息保障倍数（倍） | - | - | - |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元） | 1.58 | 1.23 | 1.00 |
| 每股净现金流量（元） | 0.15 | 0.03 | -0.02 |
| 基本每股收益（元/股） | 1.40 | 1.06 | 0.76 |
| 基本每股收益（元/股）（扣除非经常性损益） | 1.29 | 1.02 | 0.83 |
| 稀释每股收益（元/股） | 1.40 | 1.06 | 0.76 |
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| 稀释每股收益（元/股）（扣除非经常性损益） | 1.29 | 1.02 | 0.83 |
|---|---|---|---|
| 加权平均净资产收益率（%） | 43.15 | 49.90 | 63.25 |
| 加权平均净资产收益率（%）（扣除非经常性 损益） |
39.84 | 47.73 | 68.46 |
（五）管理层讨论与分析
1 、发行人财务状况分析
报告期内，公司总资产从 2014 年末的 20,645.17 万元增长到 2016 年末的 43,408.74 万元，主要系业务规模持续增长带动总资产增加，表明公司保持持续 发展的良好态势。
公司货币资金主要为银行存款。报告期各期末，公司随着业务增长且回款情 况良好，导致货币资金持续增长。
2014 年末-2016 年末，公司应收账款逐年增长，主要原因是公司业务规模增 长所致。
公司预付账款主要为预付材料款。
报告期各期末，除了 2016 年末公司支付给南京市六合区财政局的市政公用 基础设施配套建设项目押金 728.26 万元之外，其他应收款主要是公司员工借款 和备用金。
公司一般根据未来销售预测来决定当期采购原材料。由于报告期内，公司 营业收入增长较快，相应原材料备货增加，从而导致 2014 年末至 2016 年末的 存货逐年增长。此外，公司采购仪器增加也是导致期末存货大幅增加的原因之 一。
报告期各期末，公司非流动资产主要为固定资产、无形资产、其他非流动资 产。对非流动资产中的主要项目分析如下：
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公司主要固定资产为房屋及建筑物、机器设备。截至 2016 年 12 月 31 日， 公司固定资产整体状况良好，主要设备运行、维护正常，未发现需要计提减值准 备的情形。
公司无形资产主要为土地使用权。报告期内无形资产增加主要系土地使用权 增加和公司收购吉林基蛋获得非专利技术（医疗器械注册证）所致。
公司无形资产状况良好，期末不存在减值迹象，未计提减值准备。
报告期内，公司新增长期待摊费用主要是新增装修费用。
各期末递延所得税资产主要是公司计提的应收款项坏账准备、存货跌价准备 以及未实现内部销售利润。
2014 年，公司预付了部分购买房屋款导致期末其他非流动资产较上年末大 幅增长。2015 年，公司将购置的一项土地使用权确认为无形资产，相应对预付 房屋及土地款进行结算导致其他非流动资产金额较上年末减少。2016 年末，公 司预付房屋及土地款已经结转确认为固定资产和无形资产，相应期末余额为零， 导致其他非流动资产大幅下降。
报告期各期末，公司资产减值准备主要为应收账款坏账准备和存货跌价准 备。从应收账款的账龄分析看，公司的应收账款大部分为一年以内的款项，回收 风险较小。从存货种类来看，主要为原材料、库存商品计提的跌价准备。公司采 用了稳健的会计政策和会计估计，符合谨慎性要求，主要资产的减值准备计提充 分、合理，未来不会因应收款项回收及存货跌价问题对公司业绩造成重大负面影 响。
2 、发行人盈利能力分析
公司主要从事体外诊断产品的研发、生产和销售，公司主营业务突出，报告 期内，公司主营业务收入占营业收入的比例均在 95%以上。
随着公司营销网络的逐步完善，2015 年较 2014 年，公司试剂收入增长 6,460.67 万元，主要是心血管类和炎症类试剂收入分别增长了 4,407.30 万元和
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基蛋生物科技股份有限公司
招股说明书摘要
1,654.19 万元。2016 年较 2015 年，公司试剂收入增长 8,016.52 万元，主要是心 血管类和炎症类试剂收入分别增长了 4,284.12 万元和 2,598.02 万元。
用于心脏标志物检验的心血管类产品主要用于心血管疾病（心梗、心衰等） 的快速定量或定性检测筛查，该类产品在国内市场处于成长期，市场需求增长较 快。公司经过多年对于该类产品的市场研究、产品研发及生产的积累，已具备国 内领先的心脏标志物定量检测产品研发和生产能力，相应公司在报告期内收入主 要来源于心血管类试剂产品。
3 、发行人现金流量情况分析
报告期内，公司随着业务增长，相应销售商品、提供劳务收到的现金逐年增 长。报告期内，公司销售回款情况良好，应收账款的回收能力较强，销售商品、 提供劳务收到的现金与营业收入的比例在报告期内保持稳定。
公司经营活动现金流出主要系购买商品、接受劳务支付的现金。报告期内， 购买商品、接受劳务支付的现金逐年增长的主要原因是随着公司生产经营规模的 扩大，原材料采购量相应增长。
4 、未来盈利能力的趋势分析
报告期内，公司财务结构稳定，资产状况良好，盈利能力持续增强，主要是 得益于整个体外诊断试剂和医疗器械市场的需求持续增长，以及公司综合管理能 力的持续提升；未来随着公司经营规模的不断扩大，特别是随着募集资金的到位 以及募集资金投资项目的实施，公司总资产和净资产规模将出现大幅增长，同时 公司的经营能力将大幅提高，营业收入和净利润也将呈上升趋势。
（六）股利分配政策
公司已制订股票上市后三年（含上市当年）的股利分配政策，详见本招股说 “ ” “ ” 明摘要 第一节 重大事项提示 之 二、各项重要承诺 。
（七）纳入合并报表的其他企业的基本情况
截至本摘要签署日，本公司拥有 9 家子公司，各公司简要情况如下：
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基蛋生物科技股份有限公司
招股说明书摘要
1 、南京基蛋生物医药有限公司
| 公司名称 | 南京基蛋生物医药有限公司 |
|---|---|
| 成立时间 | 2012年04月06日 |
| 注册资本 | 300万元人民币 |
| 实收资本 | 300万元人民币 |
| 注册地 | 南京市六合区中山科技园博富路9号16幢3楼 |
| 主要生产经营地 | 南京市六合区中山科技园博富路9号16幢3楼 |
| 股东构成及控制情况 | 股份公司持股100% |
| 主营业务 | 生物、生化试剂（除许可证事项外）的销售及技术咨询；生物 医药工程技术、生物农业工程相关的技术开发、研发服务以及 相关技术产品的研发；销售自产产品（除许可证事项外）及技 术咨询；电子计算机软、硬件及其配件的生产、销售；医疗器 械的销售及相关技术支持；电子产品、机械设备、仪器仪表、 实验室耗材的销售及技术咨询；仪器租赁（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资产、净利润情况如下：
| 项目 | 总资产（万元） | 净资产（万元） | 净利润（万元） |
|---|---|---|---|
| 2016年12月31日/1-12月 | 5,043.56 | -255.34 | -94.80 |
2 、吉林基蛋生物科技有限公司
| 公司名称 | 吉林基蛋生物科技有限公司 |
|---|---|
| 成立时间 | 2011年04月12日 |
| 注册资本 | 1,500万元人民币 |
| 实收资本 | 1,500万元人民币 |
| 注册地 | 长春市高新技术产业开发区越达路999号超达双德工业园1栋 |
| 主要生产经营地 | 长春市高新技术产业开发区越达路999号超达双德工业园1栋 |
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 股东构成及控制情况 | 股份公司持股100% |
|---|---|
| 主营业务 | Ⅱ类6840临床检验分析仪器、Ⅱ类6840体外诊断试剂生产； 6840临床检验分析仪器及诊断试剂（含诊断试剂）批零兼营； 生物、生物科技技术咨询、技术开发、技术转让和技术服务； 生物、生化试剂的开发、生产及销售；实验室耗材销售；厂房、 设施、设备租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动） |
该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资产、净利润情况如下：
| 项目 | 总资产（万元） | 净资产（万元） | 净利润（万元） |
|---|---|---|---|
| 2016年12月31日/1-12月 | 2,864.91 | -158.27 | -228.27 |
3 、成都基蛋生物科技有限公司
| 公司名称 | 成都基蛋生物科技有限公司 |
|---|---|
| 成立时间 | 2014年3月13日 |
| 注册资本 | 1,050万元人民币 |
| 实收资本 | 1,050万元人民币 |
| 注册地 | 成都高新区（西区）西芯大道5号10栋10层1001-1012号 |
| 主要生产经营地 | 成都高新区（西区）西芯大道5号10栋10层1001-1012号 |
| 股东构成及控制情况 | 股份公司持股80%，丛明持股20% |
| 主营业务 | 生物、医药科技开发并提供技术咨询、技术转让；医学研究与 实验发展；健康咨询（不含医疗卫生活动）；销售电子产品、 医疗器械（仅限一类和二类中无需许可的项目）；销售医疗器 械二类、三类（凭医疗器械经营企业许可证核定的项目在有效 期内从事经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动）。 |
该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资产、净利润情况如下：
| 项目 | 总资产（万元） | 净资产（万元） | 净利润（万元） |
|---|---|---|---|
| 2016年12月31日/1-12月 | 2,727.34 | 1,079.90 | 28.05 |
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
4 、美国基蛋生物科技有限公司
| 公司名称 | 美国基蛋生物科技有限公司 |
|---|---|
| 注册资本 | 50万美元 |
| 股东构成及控制情况 | 股份公司持股100% |
| 主营业务 | 无实际经营 |
该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资产、净利润情况如下：
| 项目 | 总资产（万元） | 净资产（万元） | 净利润（万元） |
|---|---|---|---|
| 2016年12月31日/1-12月 | 31.34 | 29.88 | -31.35 |
5 、江苏基蛋生物医药有限公司
| 公司名称 | 江苏基蛋生物医药有限公司 |
|---|---|
| 成立时间 | 2014年11月18日 |
| 注册资本 | 5,000万元人民币 |
| 实收资本 | 0万元人民币 |
| 注册地 | 南京市高新开发区星火路10号鼎业百泰生物大楼C座808-2室 |
| 主要生产经营地 | 南京市高新开发区星火路10号鼎业百泰生物大楼C座808-2室 |
| 股东构成及控制情 况 |
股份公司持股100% |
| 主营业务 | 生物、生化科技的技术咨询、技术开发、技术转让和技术服务；生物、 生化试剂的研制、开发、生产及销售；医疗器械生产(须取得许可或 批准后方可经营)；自营和代理各类商品及服务的进出口业务。（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
报告期内该公司无实际经营。该公司最近一年经瑞华审计的总资产、净资产、 净利润情况如下：
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 项目 | 总资产（万元） | 净资产（万元） | 净利润（万元） |
|---|---|---|---|
| 2016年12月31日/1-12月 | - | - | - |
6 、河南基蛋生物科技有限公司
| 公司名称 | 河南基蛋生物科技有限公司 |
|---|---|
| 成立时间 | 2015年7月9日 |
| 注册资本 | 1,000万元人民币 |
| 实收资本 | 1,000万元人民币 |
| 注册地 | 郑州市郑东新区金水东路南心怡路东2号楼5楼10号 |
| 主要生产经营地 | 郑州市郑东新区金水东路南心怡路东2号楼5楼10号 |
| 股东构成及控制情况 | 股份公司持股90%，申香枝持股10% |
| 主营业务 | 生物医药技术开发、技术咨询、技术转让；健康信息咨询（不含 医疗、诊疗项目）；批发零售：电子产品、医疗器械一类、二类。 |
该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资产、净利润情况如下：
| 项目 | 总资产（万元） | 净资产（万元） | 净利润（万元） |
|---|---|---|---|
| 2016年12月31日/1-12月 | 894.81 | 710.14 | -289.86 |
7 、山东基蛋医疗器械有限公司
| 公司名称 | 山东基蛋医疗器械有限公司 |
|---|---|
| 成立时间 | 2016年11月01日 |
| 注册资本 | 300万元人民币 |
| 实收资本 | 300万元人民币 |
| 注册地 | 山东省济南市高新技术产业开发区开拓路1351号 |
| 主要生产经营地 | 山东省济南市高新技术产业开发区开拓路1351号 |
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
| 股东构成及控制情况 | 股份公司持股100% |
|---|---|
| 主营业务 | 生物医药技术开发、技术咨询、技术转让；健康信息咨询；批 发、零售：电子产品、医疗器械。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动） |
该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资产、净利润情况如下 ：
| 项目 | 总资产（万元） | 净资产（万元） | 净利润（万元） |
|---|---|---|---|
| 2016年12月31日/1-12月 | 315.68 | 295.73 | -4.27 |
8 、陕西基蛋生物科技有限公司
| 公司名称 | 陕西基蛋生物科技有限公司 |
|---|---|
| 成立时间 | 2016年12月22日 |
| 注册资本 | 500万元人民币 |
| 实收资本 | 0万元人民币 |
| 注册地 | 陕西省西安市灞桥区长乐东路2999号京都国际一号楼401室 |
| 主要生产经营地 | 陕西省西安市灞桥区长乐东路2999号京都国际一号楼401室 |
| 股东构成及控制情况 | 股份公司持股80%，盛正林持股10%，杨群英持股10% |
| 主营业务 | 许可经营项目：二类医疗器械、三类医疗器械、临床检验分析 仪器、体外诊断试剂的销售。（依法须经批准的项目，经相关 部门批准后方可开展经营活动） 一般经营项目：生物制品的 研发；一类医疗器械、实验室设备及仪器、办公用品、计算机 软件的销售；医疗器械的维修及咨询服务。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
报告期内该公司无实际经营。该公司最近一年的经瑞华审计的总资产、净资 产、净利润情况如下：
| 项目 | 总资产（万元） | 净资产（万元） | 净利润（万元） |
|---|---|---|---|
| 2016年12月31日/1-12月 | - | - | - |
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基蛋生物科技股份有限公司
招股说明书摘要
9 、北京基蛋生物科技有限公司
| 公司名称 | 北京基蛋生物科技有限公司 |
|---|---|
| 成立时间 | 2017年1月16日 |
| 注册资本 | 300万元人民币 |
| 实收资本 | 300万元人民币 |
| 注册地 | 北京市朝阳区霄云里3号楼4层416-423室 |
| 主要生产经营地 | 北京市朝阳区霄云里3号楼4层416-423室 |
| 股东构成及控制情况 | 股份公司持股100% |
| 主营业务 | 技术推广服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动； 依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经 营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活 动。） |
该公司于 2017 年 1 月设立，不适用于披露 2016 年的相关财务数据。
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基蛋生物科技股份有限公司 招股说明书摘要
第四节 募集资金运用
公司本次首次公开发行股票的数量不超过 3,300 万股（包括公开发行的新股 及公司股东公开发售的股份），募集资金金额将根据询价结果最终确定。募集资 金到位后，公司将募集资金存放于董事会决定的专项账户集中管理，专项账户内 不存放非募集资金或用作其它用途。
根据发行人 2014 年度股东大会决议，本次发行募集资金具体用于如下项目：
| 序号 | 项目名称 | 投资金额 （万元） |
备案情况 | 环评批复 | 环评文件 有效期 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | POCT体外诊断试 剂及临床检验分析 仪器生产项目 |
24,185.00 | 六发改投 [2015]89号 |
六环表复[2015]025号 | 5年，至 2020年5月 18日到期 |
| 2 | 胶乳及质控品类体 外诊断试剂产业化 项目 |
7,182.00 | 六发改投 [2015]88号 |
六环表复[2015]024号 | 5年，至 2020年5月 18日到期 |
| 3 | 基蛋生物研发中心 建设项目 |
8,730.00 | 六发改投 [2015]90号 |
六环表复[2015]023号 | 5年，至 2020年5月 18日到期 |
| 4 | 基蛋生物营销网络 建设项目 |
6,824.00 | 六发改投 [2015]91号 |
根据南京市六合区环境 保护局出具的《关于基 蛋生物营销网络建设项 目办理环评请示的回 函》，无需报批环境影 |
- |
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| 序号 | 项目名称 | 投资金额 （万元） |
备案情况 | 环评批复 | 环评文件 有效期 |
|---|---|---|---|---|---|
| 响评价文件 | |||||
| 5 | 总部基地项目 | 6,250.00 | - | - | - |
| 6 | 补充流动资金项目 | 13,750.00 | - | - | - |
| 合计 | 66,921.00 |
本次募集资金投资项目预计投资总额为 66,921 万元，计划使用募集资金投 入 66,921 万元。部分项目已作先期投资或将进行先期投资的，募集资金到位后 将根据实际情况置换先期投入。若本次发行的实际募集资金少于计划使用量，公 司将通过自有资金或其他途径补充解决。本次募集资金按轻重缓急顺序依次拟投 资于以下项目：
| 序号 | 项目名称 | 项目总投资 （万元） |
本次募集资金投资计划（万元） | 本次募集资金投资计划（万元） | 本次募集资金投资计划（万元） |
|---|---|---|---|---|---|
| 第一年 | 第二年 | 第三年 | |||
| 1 | POCT体外诊断试剂及临床检验分 析仪器生产项目 |
24,185.00 | 10,333.00 | 13,852.00 | |
| 2 | 胶乳及质控品类体外诊断试剂产 业化项目 |
7,182.00 | 2,974.00 | 4,208.00 | |
| 3 | 基蛋生物研发中心建设项目 | 8,730.00 | 3,924.00 | 4,806.00 | |
| 4 | 基蛋生物营销网络建设项目 | 6,824.00 | 1,541.00 | 2,223.00 | 3,060.00 |
| 5 | 总部基地项目 | 6,250.00 | 5,000.00 | 1,250.00 | |
| 6 | 补充流动资金项目 | 13,750.00 | 1,500.00 | 4,000.00 | 8,250.00 |
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| 序号 | 项目名称 | 项目总投资 （万元） |
本次募集资金投资计划（万元） | 本次募集资金投资计划（万元） | 本次募集资金投资计划（万元） |
|---|---|---|---|---|---|
| 第一年 | 第二年 | 第三年 | |||
| 合计 | 66,921.00 | 25,272.00 | 30,339.00 | 11,310.00 |
截至 2016 年 12 月 31 日，发行人尚未投入资金建设上述募投项目。 上述项目实施主体为发行人。
上述募集资金运用计划仅是对拟投资项目的大体安排，其实际投入时间将 根据募集资金实际到位时间和项目进展情况作适当调整。
注：第一年指募集资金到位日后的 12 个月，以此类推。
发行人本次募集资金投资项目投资于主营业务，从公司现有业务出发，有利 于增强公司现有竞争能力。随着募集资金项目的实施，公司现有业务布局及产品 结构更为合理，研发能力进一步提升，国内销售体系更为完善，管理运营信息化 程度提高，生产效率倍增，运营成本显著下降，在体外诊断尤其是 POCT 市场竞 争力更为突出，公司整体运营水平和收入规模得到进一步提高。
公司本次发行后净资产将会有较大幅度的增加，资产负债率将进一步降低， 将会改善公司的财务结构从而使公司抗风险能力以及债务融资能力进一步增强。
由于本次募集资金投入到项目建成投产并产生效益需要一定的时间，因此短 期内公司的盈利水平可能无法与净资产同步增长，净资产收益率、每股收益等财 务指标将会有所下降，但从中长期看，随着项目产生效益，公司的相关财务指标 将会得到逐步改善。
募集资金投资项目投产后固定资产折旧、无形资产和其他资产的摊销将相 应增加。随着项目建成投产后产生效益，公司的销售收入和盈利水平将提高， 新增固定资产折旧和无形资产摊销所增加的生产成本将会被本次募集资金投资 项目新增的销售收入消化，因而不会对发行人未来经营业绩带来重大不利影响。
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第五节 风险因素和其他重要事项
一、风险因素
投资者在评价发行人此次发售的股票时，除招股说明提供的其他资料外， 应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险因素根据重要性原则或可能影 响投资决策的程度大小排序，但并不表明风险依排列次序发生。
（一）市场竞争风险
由于 POCT 产品具有快速、便捷、准确的诊断特点，近年来逐渐被全球消费 者广泛使用。
市场规模的增长也刺激了国内外厂家的竞争，目前我国体外诊断试剂生产企 业数量较多，但年销售收入过亿元的企业数量较少，企业普遍规模小、品种少， 市场竞争较为激烈。尽管体外诊断试剂行业存在一定的技术、品牌和市场准入壁 垒，一般企业不易进入，并且本公司凭借多年的努力，已在 POCT 市场赢得了一 定的竞争地位、品牌形象和市场知名度。但公司若不能尽快在规模效应、产业链 延伸、新产品研发和技术创新等方面取得突破，继续强化和提升自身的竞争优势， 将可能导致公司产品的竞争力下降，从而影响公司盈利能力。
（二）质量控制风险
POCT 产品需要对原料采购、生产、运输、存储等各个环节进行管理。虽然 公司在安全生产、操作流程和质量控制等方面有一系列严格的制度、规定和要求， 但由于采购、生产、运输、存储等环节众多，公司仍面临一定的质量控制风险。
（三）经销商管理风险
公司将优势资源集中在产品研发和生产环节，在产品销售环节主要采用经销 模式，由经销商负责部分市场区域的开拓和维护。该模式是本行业现阶段普遍采 用的销售模式，有利于网点的快速扩张和开发市场盲区，对产品市场推广、提高
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品牌和市场影响力具有积极的作用。但由于经销商在人、财、物皆独立于公司， 经营计划也根据其业务目标和风险偏好自主确定。若部分经销商的经营活动有悖 于公司的品牌经营宗旨，或经销商的实力跟不上公司发展，则可能导致公司产品 销售出现区域性下滑，对公司的市场推广产生不利影响。
（四）核心技术失密的风险
POCT 产品的配方和制备技术是公司主要的核心技术，由于 POCT 产品的特 殊性，出于保护核心技术的考虑，公司仅对少数关键制备技术申请专利。因此， 公司大量的产品配方和生产制备技术属于专有技术。为防止核心技术失密，公司 制定了《技术文件管理规程》，产品配方和制备技术除少数管理和研发人员掌握 外，其他人员均无权知晓；在生产过程中，公司将生产工序进行分解，分别由不 同部门、不同人员负责和掌握，并对所有原料采用编码方式进行管理。同时，公 司与技术人员签署保密协议，明确双方在技术保密方面的权利和义务。因此，虽 然公司采取了有效措施，很好地保护了核心技术，但若不能持续、有效地管理， 仍存在核心技术泄密的可能或者被他人窃取的风险。
（五）医疗改革和监管政策变化对发行人经营产生不利影响的风
险
2016 年 4 月国务院颁布《深化医药卫生体制改革 2016 年重点工作任务》， “ ” “ 对深化医药卫生体制改革提出了包括 加快推进分级诊疗制度建设 、 优化药品 购销秩序，压缩流通环节，综合医改试点省份要在全省范围内推行‘两票制’，积 极鼓励公立医院综合改革试点城市推行‘两票制’，鼓励医院与药品生产企业直接 结算药品货款、药品生产企业与配送企业结算配送费用，压缩中间环节，降低虚 高价格”等具体改革措施。2016 年 11 月 8 日，中共中央办公厅、国务院办公厅 转发了《国务院深化医药卫生体制改革领导小组关于进一步推广深化卫生体制改 革经验的若干意见》，要求逐步推行公立医疗机构药品采购“两票制”，鼓励其他 医疗机构推行“两票制”，减少药品流通领域中间环节，提高流通企业集中度。截
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至本摘要签署日，浙江、四川、湖南、陕西、山东等地已陆续正式发布相关实施 文件，并明确实施日期。
“两票制”的推行旨在规范行业购销秩序，缩减流通环节，达到逐步降低药价 的目的。尽管医疗器械不受上述法规、规定的限制，但部分县市在具体执行中， “ ” 可能严格要求发行人的产品也执行 两票制 。
因此，如果公司在经营策略上不能及时调整具体经营策略，顺应国家有关医 药改革、监管政策方面的变化，尤其当产品销售价格出现下滑时所采取的应对措 施效果不显著时，则公司经营业绩存在下滑的风险。
（六）本次公开发行对即期回报可能造成摊薄的风险
本次公开发行实施后，公司总股本规模将扩大，净资产规模及每股净资产水 平都将提高，募集资金投资项目的效益实现需要一定周期并存在一定的滞后性， 因此，公司可能会出现本次融资募集资金到位而当年每股收益相对上年度每股收 益下降的情况，公司面临着本次公开发行对即期回报可能造成摊薄的风险。
（七）公司提示投资者制定填补回报措施不等于对公司未来利润
做出保证
优化投资回报机制，保护中小投资者合法权益，是资本市场功能发挥的根本 保障。根据《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意 见》的相关规定，公司管理层应当合理估计本次融资行为对即期回报可能造成的 摊薄影响，并做充分披露，同时应当制订切实可行的填补回报措施，履行勤勉尽 责义务。但是，公司制订的是即期回报被摊薄后所采取的具体措施，不等于对公 司未来利润做出保证。中小投资者在投资过程中应自主决策、谨慎投资，并树立 相应的风险意识。公司提示投资者制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出 保证。
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（八）募集资金投资项目不能达到预期收益的风险
尽管公司对募集资金投资项目的可行性进行了充分的论证，但本次募集资金 投资项目也有可能会由于市场需求、市场价格等方面发生变化，或由于项目组织 管理不善、不能按计划完工，存在一定程度的不确定性。
另外，公司本次募集资金投资项目的实施能否达到预期效果不仅取决于技术 研发和项目管理，也取决于届时公司产品的应用环境和客户的接受程度及其应用 能力。由于上述不确定因素的存在，公司本次募集资金投资项目的实施具有一定 的风险，不排除出现投资效益达不到预期水平或需要调整项目投资规模的可能 性。
（九）净资产收益率降低的风险
2014 年至 2016 年，公司全面摊薄的归属于公司普通股股东的净资产收益率 分别为 63.25%、49.90%和 43.15%。报告期内，公司净资产收益率持续降低的主 要原因是报告期内公司净资产增长较快。因此，若本次发行后，公司净利润仍未 与公司净资产保持同步增长，可能导致公司本次发行后净资产收益率进一步降低 的风险。
（十）新产品开发、试制风险
面对激烈的市场竞争，公司须不断致力于高科技产品、高附加值产品的开发， 但一种新产品从开发到最终得到客户认可并实现规模化生产、销售，往往需要较 长时间。新产品的整个研究开发过程受到种种因素的影响，公司可能面临新产品 研发失败或进展缓慢的风险。
（十一）核心技术人员流失的风险
随着我国体外诊断行业的迅猛发展，行业内人才竞争也日益激烈，能否维持 现有技术队伍的稳定，并不断吸引优秀技术人员加盟，关系到发行人能否继续保 持在行业内的技术领先优势以及生产经营的稳定性和持久性。随着本行业企业间
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人才竞争的日趋激烈，若发行人核心技术人员流失，可能导致公司新产品技术的 流失、研究开发进程放缓或暂时停顿，进而影响发行人正常经营发展的风险。
（十二）营业利润增长放缓的风险
报告期内，公司营业利润一直保持较快增长。2014 年至 2016 年，公司营业 利润年复合增长率为 37.35%。如上述经营风险、财务风险集中发生，或出现其 他不可预测的风险（如经济发生大幅波动，行业相关政策法规发生重大变动等）， 发行人存在营业利润增长放缓的风险。
（十三）实际控制人控制不当的风险
苏恩本既是公司实际控制人也是公司董事长及总经理。虽然公司目前已经按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规和规范性文件的规定， 建立了比较完善的公司治理结构并规范运行，但公司实际控制人仍可凭借其控制 地位，通过行使表决权等方式对本公司的人事任免、生产和经营决策等进行控制， 如果控制不当将会损害公司及公司中小股东的利益。
二、其他重要事项
（一）重要业务合同
1 、销售合同
截至 2016 年 12 月 31 日，公司及其子公司已经订立且正在履行的、合同金 额在人民币 500 万元以上的销售合同如下：
| 序号 | 客户 | 标的 | 总价（万元） | 合同期限 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 北京佳研时代生物科技有限公司 | POCT产品 | 1,400 | 2016.1.1-2016.12.31 |
| 2 | 河南慧德电子科技有限公司 | POCT产品 | 1,600 | 2016.1.1-2016.12.31 |
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| 序号 | 客户 | 标的 | 总价（万元） | 合同期限 |
|---|---|---|---|---|
| 3 | 长沙凯程医疗器械有限公司 | 心肌类产品 | 1,000 | 2016.1.1-2016.12.31 |
| 4 | 南昌恩特生物科技有限公司 | POCT产品 | 1,650 | 2016.1.1-2016.12.31 |
| 5 | 昆明强盾经贸有限公司 | POCT产品 | 1,900 | 2016.1.1-2016.12.31 |
| 6 | 吉林省中旗医疗科技有限公司 | POCT产品 | 750 | 2016.1.1-2016.12.31 |
| 7 | 广州隆腾医疗设备有限公司 | POCT产品 | 2,600 | 2016.1.1-2016.12.31 |
| 8 | 金华市康宁家和医疗用品有限公司 | POCT产品 | 900 | 2016.1.1-2016.12.31 |
| 9 | 湖北七色光工贸有限公司 | POCT产品 | 600 | 2016.1.1-2016.12.31 |
| 10 | 重庆正千生物工程有限公司 | POCT产品 | 850 | 2016.1.1-2016.12.31 |
| 11 | 上海融城生物科技有限公司 | 心肌类产品 | 1,000 | 2016.1.1-2016.12.31 |
| 12 | 大连迈德信科技发展有限公司 | 心肌类产品 | 500 | 2016.1.1-2016.12.31 |
| 13 | 上海道实医疗器械有限公司 | 心肌类产品 | 1,000 | 2016.1.1-2016.12.31 |
| 14 | 安徽毫州三真医药销售有限公司 | 心肌类产品 | 680 | 2016.1.1-2016.12.31 |
| 15 | 西安莱伯生物科技有限公司 | 心肌类产品 | 600 | 2016.1.1-2016.12.31 |
2 、采购合同
公司自供应商处采购原材料时，采购频率较为频繁但单笔采购合同金额不 高。因此截至本摘要签署之日，公司无正在执行的金额超过 500 万元的或者虽未
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达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的采购合 同。
（二）对外担保有关情况
截至本摘要签署日，公司不存在对外担保事项。
（三）重大诉讼或仲裁事项
截至本摘要签署日，公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼或仲裁事 项。
发行人报告期内持有默乐生物股权，并于 2015 年 9 月对外转让。发行人本 次股权转让存在诉讼纠纷，具体情况如下：
2015 年 6 月 23 日，发行人收到泰州医药高新技术产业开发区人民法院出具 的《应诉通知书》（[2015]泰新商初字第 00206 号），该院已于 2015 年 6 月 23 日受理周林福诉公司增资纠纷一案，江苏默乐生物科技有限公司股东周林福于 2015 年 6 月 23 日向泰州医药高新技术产业开发区人民法院提出诉讼请求，以发 行人拒不履行增资义务，致使江苏默乐生物科技有限公司发展资金不足，经营发 生严重困难为由要求公司以人民币 2,350 万元认缴江苏默乐生物科技有限公司新 增注册资本 2,350 万元或退出江苏默乐生物科技有限公司股权。发行人于 2015 年 7 月 6 日向泰州医药高新技术产业开发区人民法院提出管辖权异议并提交管辖 权异议申请书。
后发行人与周林福就上述事宜引起的诉讼纠纷达成调解协议，并由江苏省泰 州医药高新技术产业开发区人民法院出具《民事调解书》（[2015]泰开商初字第 00206 号）：1、发行人将所持江苏默乐生物科技有限公司 25%的股权（500 万元 出资款）转让给周林福，转让价格为 705 万元，本次股权转让所涉税费，由各方 依法承担；2、发行人于本协议签订之日起五个工作日内签署、交付《股权转让 协议》、《股东会决议》等符合工商变更登记要求的文件，以配合江苏默乐生物 科技有限公司办理股权转让变更登记；3、周林福于发行人提供符合工商变更要
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求文件（《股权转让协议》、《股东会决议》等）的当日给付发行人股权转让款 650 万元（当日在江苏默乐生物科技有限公司交付上述文件的同时交付股权转让 款 650 万元）；本次股权转让的工商变更登记手续办理完毕的次日，由周林福给 付发行人转让款 55 万元；4、如发行人未能按照本调解协议将其持有的江苏默乐 生物科技有限公司 25%股权转让给周林福，或发行人未能按照本调解协议履行配 合义务，则应向周林福支付违约金 20 万元，且周林福有权按照调解协议向法院 申请强制执行股权转让事项。如周林福未按约支付股权转让款，发行人有权解除 股权转让协议，周林福另须承担违约金 20 万元；5、案件受理费 61,150 元，减 半收取 30,575 元，由周林福承担；6、除本协议约定的权利义务外，双方均不得 再就本事项向对方主张任何权利，双方就本案纠纷再无其他争议；7、本协议经 双方当事人（特别授权代理人）签字后生效；8、本协议一式四份，双方当事人 各执一份，本院留存一份。
发行人已与周林福签订《股权转让协议》，约定发行人将所持江苏默乐生物 科技有限公司 25%股权转让给周林福，转让价格为 705 万元。截至本摘要出具之 日，江苏默乐生物科技有限公司已完成工商变更登记。
因此，上述诉讼纠纷已妥善解决，不属于影响发行人持续经营的诉讼事项， 对发行人本次公开发行并上市不会构成不利影响。
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第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排
一、本次发行各方当事人的情况
| 当事人 | 名称 | 住所 | 联系电话 | 传真 |
|---|---|---|---|---|
| 发行人 | 基蛋生物科技股 份有限公司 |
南京市六合区沿江工 业开发区博富路9号 |
025-68568577 | 025-57671919 |
| 保荐人 （主承销商） |
国金证券股份有 限公司 |
四川省成都市东城根 上街95号 |
021-68826801 | 021-68826800 |
| 律师事务所 | 北京懋德律师事 务所 |
北京市朝阳区建国路 77号华贸中心3号写 字楼33层3306室 |
010-58091200 | 010-58091251 |
| 会计师事务所 | 瑞华会计师事务 所（特殊普通合 伙） |
北京市海淀区西四环 中路16号院2号楼4层 |
010-88095588 | 010-88091199 |
| 资产评估机构 | 江苏银信资产评 估房地产估价有 限公司 |
南京市江东中路359 号国睿大厦2号楼20 层 |
025-85653978 | 025-85653872 |
| 股票登记机构 | 中国证券登记结 算有限责任公司 上海分公司 |
上海市陆家嘴东路 166号 |
021-38874800 | 021-58754185 |
| 收款银行 | 招商银行上海分 行联洋支行 |
- | - | - |
| 拟上市的交易 所 |
上海证券交易所 | 上海市浦东南路528 号 |
021-6880888 | 021-68804868 |
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二、发行时间安排
初步询价日期 2017 年 6 月 28 日-2017 年 6 月 29 日 定价公告刊登日期 2017 年 7 月 4 日 网上网下申购日期 2017 年 7 月 5 日 缴款日期 2017 年 7 月 7 日 股票上市日期 2017 年 7 月 17 日
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第七节 备查文件
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1、招股说明全文、备查文件和附件可到发行人及保荐人（主承销商）的法
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定住所查阅。查阅时间：每周一至周五上午 9:00～11:30，下午 14:00～17:30。
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2、招股说明全文可以通过上海证券交易所网站查阅。
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（本页无正文，为《基蛋生物科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘 要》之盖章页）
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年 月 日
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