Getein Biotech, Inc — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

基蛋生物 2020 年度监事会工作报告

基蛋生物科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

各位股东：

2020 年，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》等规定和要求，认真履行监督职责，依法独立行使职权。监事会对公司 财务情况、董事会重大决策程序、公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员 履行职务情况等进行了监督和检查。现在，我受公司监事会委托，向2020 年股 东大会做监事会工作报告，请各位股东审议。

一、2020 年度监事会工作情况

2020 年度，公司监事会召开了8 次会议，每次会议的召开与表决程序均符 合《公司法》和《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。会议情况及决议 内容如下：

序 号	会议届次	召开日期	审议议案
1	第二届监事会第 十七次会议	2020.3.9	关于公司2017 年限制性股票激励计划第 二期限制性股票解锁的议案
2	第二届监事会第 十八次会议	2020.3.23	关于《公司2019 年度监事会工作报告》 的议案
			关于《公司2019 年度财务决算报告》的 议案
			关于公司2019 年度利润分配预案的议案
			关于《公司2019 年年度报告的全文》及 其摘要的议案
			关于《公司2019 年度募集资金存放与使 用的专项报告》的议案
			关于《2019 年度内部控制自我评价报告》 的议案
			关于变更部分募集资金用途并永久补充 流动资金的议案
			关于使用闲置募集资金进行现金管理的 议案
			关于回购注销2017 年限制性股票激励计 划部分限制性股票的议案

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			关于会计估计变更的议案
3	第二届监事会第 十九次会议	2020.4.29	关于<公司2020 年第一季度报告全文>及 正文的议案
4	第二届监事会第 二十次会议	2020.5.20	关于调整限制性股票回购价格的议案
5	第二届监事会第 二十一次会议	2020.8.26	关于<2020 年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告>的议案
			关于<公司2020 年半年度报告的全文>及 其摘要的议案
			关于使用自有资金进行证券投资的议案
6	第二届监事会第 二十二次会议	2020.10.27	关于<公司2020 年第三季度报告全文>及 正文的议案
7	第二届监事会第 二十三次会议	2020.11.30	关于监事会换届选举的议案
			关于公司未来三年股东回报规划（2020 年 -2022年）的议案
8	第三届监事会第 一次会议	2020.12.18	关于选举李靖为公司第三届监事会主席 的议案

二、2020 年度监事会对相关事项的监督意见

1、公司依法运作情况

报告期内，依据国家有关法律法规和公司章程的规定，公司建立了较完善的 内部控制制度，并开展了运营模块员工绩效分析、公司有形资产管理制度重整、 流程梳理等重要工作，股东大会、董事会的决议及授权规范运作，决策程序符合 相关规定。

且在此报告期内，未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时 有违反法律法规、《公司章程》及有损于公司和股东利益的行为。 2、公司财务情况

报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司 财务管理、内控制度较为健全，公司财务状况、经营成果良好。2020 年度财务报 告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果。中天运会计师事务所（特殊普 通合伙）出具了标准无保留意见的《审计报告》，其审计意见是客观、公允的。

3、公司关联交易、对外担保及股权、资产处置情况

公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。关联交易决策程序符 合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关法律法规和制度的规定。

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关联交易定价公允，未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性， 不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。

在报告期内公司未出现对外担保、股权、重大资产处置等。

4、公司募集资金使用和管理情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用与管理情况进行了认真检查，强化 了对公司募集资金使用与管理的监督，截止2020 年12 月9 日，公司本次募集资 金已全部使用完毕，所对应的的募集资金专户已全部完成注销。监事会认为：公 司严格按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、 上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规 则》、《上市公司募集资金管理规定》等法律法规、规章制度及《公司章程》等规 定对募集资金进行使用和管理，资金使用程序规范，已披露的相关信息及时、真 实、准确、完整地反映了公司募集资金的存放和实际使用情况，不存在违规使用 募集资金的行为。

三、监事会对公司2020 年度工作的整体评价

监事会认为，2020 年，在公司董事会的正确领导下，在经营管理班子成员的 共同协作下，完善经营机制，深挖内部潜力，经过全体员工的努力奋斗，实现了 公司经营效益的稳步增长。

四、2021 年监事会工作要点

2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》、 《监事会议事规则》的要求，诚信、勤勉地履行职责，依法列席公司董事会、股 东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性， 围绕公司经营、投资活动开展监督活动，切实维护公司及股东利益，促进公司持 续、稳定发展。

基蛋生物科技股份有限公司监事会

2021 年4 月27 日

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