Geratherm Medical AG — Audit Report / Information 2019

Mar 8, 2021

Publication

### Mesterheide Rockel Hirz Trowe AG Holding #### Frankfurt am Main ### Konzernabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2019 bis zum 31.12.2019 ### Bericht des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2019 Im Berichtsjahr hat der Aufsichtsrat alle Aufgaben wahrgenommen, die ihm nach Gesetz und Satzung obliegen. Er hat den Vorstand kontinuierlich beraten, diesen bei der Leitung des Unternehmens überwacht und sich dabei stets von deren Recht-, Zweck- und Ordnungsmäßigkeit überzeugt. Der Vorstand ist seinen Informationspflichten nachgekommen und hat den Aufsichtsrat regelmäßig, zeitnah und umfassend in schriftlicher und mündlicher Form über alle für die Gesellschaft und den Konzern relevanten Fragen der Strategie, der Planung, der Geschäftsentwicklung, der Risikolage, der Risikoentwicklung und der Compliance unterrichtet. Dies beinhaltete auch Informationen über Abweichungen der tatsächlichen Entwicklung von früher berichteten Zielen sowie Abweichungen des Geschäftsverlaufs von der Planung. Die Mitglieder des Aufsichtsrats hatten stets ausreichend Gelegenheit, sich mit den Berichten und Beschlussvorschlägen des Vorstands kritisch auseinanderzusetzen und eigene Anregungen einzubringen. Auf diese Weise erhielten sie laufend Einblick in die Geschäfts- und Vermögensentwicklung. Neben der Finanz-, Investitions- und Personalplanung galt die Aufmerksamkeit des Aufsichtsrats der Risikolage und dem Risikomanagement. Zu einzelnen Geschäftsvorgängen hat der Aufsichtsrat seine Zustimmung erteilt, soweit dies nach Gesetz, Satzung oder Geschäftsordnung für den Vorstand erforderlich war. Der Aufsichtsratsvorsitzende hat auch zwischen den Gremiensitzungen in einem engen und regelmäßigen Informations- und Gedankenaustausch mit dem Vorstand gestanden und sich über wesentliche Entwicklungen informiert. Im Geschäftsjahr 2019 fanden am 26. Juni, 13. August und 11. Dezember 2019 ordentliche Sitzungen im Beisein des Vorstands statt. An den Sitzungen und Abstimmungen haben jeweils alle Mitglieder des Aufsichtsrates und des Vorstandes vollzählig teilgenommen. Lediglich in der Sitzung am 13.08.2019 waren von dem Vorstand nur Herr Rockel und Herr Hirz vertreten. Wesentlicher Gegenstand der Aufsichtsratssitzung vom 26. Juni 2019 war die Diskussion und Beschlussfassung über die Geschäftsordnungen für Vorstand und Aufsichtsrat. In der Sitzung vom 13. August 2019 wurde der Jahresabschluss besprochen und festgestellt sowie die Tagesordnung für die Hauptversammlung erörtert und genehmigt. Am 11. Dezember wurde der Konzernabschluss besprochen und gebilligt. Anhaltspunkte für Interessenkonflikte von Vorstands- und Aufsichtsratsmitgliedern, die dem Aufsichtsrat gegenüber unverzüglich offenzulegen sind und über die die Hauptversammlung informiert werden soll, hat es nicht gegeben. Der Vorstand legte dem Aufsichtsrat den Jahresabschluss und den Konzernabschluss der Mesterheide Rockel Hirz Trowe AG Holding zum 31. Dezember 2019 vor. Der Jahresabschluss wurde in der bilanzfeststellenden Aufsichtsratssitzung am 30. September 2020 detailliert erörtert, ebenso wie der Konzernabschluss. An dieser Sitzung nahm telefonisch zugeschaltet auch der Wirtschaftsprüfer Herr Schlieper teil, der über die wesentlichen Ergebnisse der Prüfung berichtete und für zusätzliche Fragen zur Verfügung stand. Der Aufsichtsrat hat sämtliche Vorlagen und Berichte eingehend erörtert. Nach dem abschließenden Ergebnis der eigenen Prüfung der vorgelegten Unterlagen erhebt der Aufsichtsrat keine Einwände. Er stellt den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss fest und billigt den Konzernabschluss. Dem Ergebnisverwendungsvorschlag des Vorstands schließt sich der Aufsichtsrat an. Der Aufsichtsrat dankt den Vorstandsmitgliedern, allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern der Mesterheide Rockel Hirz Trowe AG Holding für ihr außerordentliches Engagement im vergangenen Geschäftsjahr. Frankfurt am Main, den 30. September 2020 Jan Mayerhöfer, Vorsitzender des Aufsichtsrats