GEOVIS TECHNOLOGY CO.,LTD. — Management Reports 2021

Apr 8, 2021

中科星图股份有限公司 独立董事2020年度述职报告

作为中科星图股份有限公司的独立董事,我们于 2020 年度严格按照《中华 人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)《中科星图股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)《中科星图 股份有限公司独立董事议事规则》等有关规定,忠实履行独立董事职责,充分发 挥独立董事在公司治理中的应有作用,维护了公司的整体利益。现将我们 2020 年度履行职责的情况汇报如下:

一、独立董事的基本情况

公司董事会现有 4 名独立董事:张国华先生、李奎先生、陈宝国先生、陈晋 蓉女士。

张国华先生,中国国籍,无境外居留权,1960 年出生,中央广播电视大学 经济管理专业毕业。现拥有中国注册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税 务师资格及会计师职称。1993 年加入武汉会计师事务所,2001 年加入中勤万信 会计师事务所,现任中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人;2017 年 11 月任中勤万信税务师事务所(北京)有限公司董事;2017 年 2 月至今任华融金 融租赁股份有限公司董事;2015 年 7 月至今任中航工业机电系统股份有限公司 董事。2018 年 10 月至今任公司独立董事。

李奎先生,中国国籍,无境外居留权,1977 年出生,武汉大学法学院经济 法专业本科。1999 年 7 月就职于首钢总公司,2001 年开始从事专职律师,2010 年 7 月至今任北京邦远律师事务所主任、创始合伙人。2018 年 10 月至今任公司 独立董事。

陈宝国先生,中国国籍,无境外居留权,1964 年出生,研究员,北方交通 大学博士。1986 年 7 月至 1988 年 9 月,任铁道部天津物资管理干部学院助教; 1991 年 6 月至 2002 年 1 月任秦皇岛电力公司干部、物资处处长;2002 年 1 月至 2003 年 6 月,任北京国华电力公司燃料物资公司物资处处长;2003 年 7 月至 2007

年 6 月,任中国电子信息产业发展研究院信息化研究中心常务副主任、《软件世 界》(中国软件协会会刊)杂志社副社长;2007 年 7 月至 2018 年 1 月,任国务 院发展研究中心国际技术经济研究所副所长;2018 年 2 月至今任中国软件行业 协会常务副秘书长。2018 年 10 月至今任公司独立董事。

陈晋蓉女士,中国国籍,无境外居留权,1959 年出生,工商管理硕士、中 国会计师、副教授(财经类)。1998 年 7 月至 2004 年 4 月任信息产业部中国电 子信息产业研究院财务处副处长;2004 年 4 月至 2006 年 4 月任清华大学经济管 理学院高级管理培训中心教学总监;2007 年至 2013 年任河北博深工具股份有限 公司(002282)独立董事;2010 年至 2013 年任中兴-沈阳商业大厦(集团)股 份有限公司(000715)独立董事;2001 年至 2007 年任浙江仙琚制药股份有限公 司(002332)独立董事;2010 年至 2013 年任中际装备股份有限公司(300308) 独立董事。2006 年至 2017 年任圣元国际营养集团(NASDAQ:SYUT)独立董事;2009 年至 2015 年任梅花生物科技股份有限公司(600873)独立董事。2004 年至今任 清华大学经济管理学院副教授;2007 年 4 月起至今任招金矿业股份有限公司 (HK:1818)独立非执行董事;2014 年 8 月至今任山西潞安环保能源开发股份有

限公司(601699)独立董事;2018 年 4 月至今任亿阳信通股份有限公司(600289) 独立董事;2019 年 5 月至今任北京四方继保自动化股份有限公司(601126)独 立董事。2019 年 1 月起至今任公司独立董事。

全体独立董事均具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》所要求的独立性,不存在任何影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

(一)2020 年度会议出席情况

2020 年,公司共召开 4 次股东大会和 11 次董事会(董事会议案共 51 项), 具体出席情况及出席次数如下表:

董事 姓 名	参加董事会情况				参加股东大 会情况
	应参加董	出席	缺席	是否连续两次未亲	应出席股大	出席股大会
	事会次数	次数	次数	自参加会议	会的次数	的次数
张国华	11	11	0	否	4	3
陈晋蓉	11	11	0	否	4	3

李 奎	11	11	0	否	4	3
陈宝国	11	11	0	否	4	2

2020 年,我们通过会谈沟通、阅读资料等方式积极履行独立董事职责,对 董事会将要讨论的重大事项要求公司相关部门提供详实的决策依据,对每次董事 会和董事会专门委员会的议案材料,我们都认真阅读、仔细分析和研究。参会过 程中能认真听取管理层的汇报,积极参与讨论,充分运用我们的专业知识,发表 自己的意见和建议。我们对董事会的全部议案进行了审慎、细致的审议,并慎重 投票,未对董事会议案事项提出异议。

(二)现场考核情况

报告期内,我们充分利用参加董事会、股东大会的契机到公司进行实地考察; 同时,我们注重加强与公司董事、高级管理人员及相关工作人员的密切联系,以 及时获取公司重大事项及董事会决议的进展及执行情况、内部控制制度的建设、 并为公司规范运作提供合理化建议,促进董事会决策的科学性和客观性。

(三)公司配合独立董事工作的情况

公司为保证独立董事有效行使职权,为我们提供了必要的条件,能够就公司 生产经营等重大事项与我们进行及时沟通,充分保证了公司独立董事的知情权, 为独立董事履行职责提供了较好的协助。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2020 年,我们对以下事项进行了重点关注,经核查相关资料后对各事项的 相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断,并发表了独立 意见,具体情况如下:

(一)关联交易情况

我们注意到,公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司最近三 年关联交易的议案》。我们认为,公司关联交易是因公司正常生产经营及业务发 展的需要产生的,发生有其必要性,关联交易遵循了公平、公正、合理的原则, 实现优势互补和资源合理配置,增强竞争力,以满足公司日常生产经营和持续发 展,关联交易作价遵循了市场化定价原则,不存在利益转移,不会对公司的独立 性构成不利影响,均已履行了必要的法定程序,关联董事或关联股东在审议相关 的关联交易议案时回避表决,关联交易的决策程序符合当时法律、法规、规范性

文件及《公司章程》等其他公司制度的相关规定,不存在损害公司和所有股东利 益的情况。

(二)对外担保及资金占用情况

2020 年,公司及控股子公司均不存在对外担保,亦不存在非经营性资金被 控股股东及其他关联方占用的情况。

(三)募集资金的使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日,公司累计使用的募集资金 303,251,551.74 元,募 集资金余额为 497,432,463.09 元。

2020 年,公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、上海证券交易所对 关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定,不存在募集资金存放和使用违规 的情形。

公司已按照相关法律法规及《公司募集资金管理制度》,规范募集资金的存 放和使用,履行信息披露义务。报告期内,公司募集资金投资项目未发生变更, 各募集资金项目投资总额与承诺不存在差异,募集资金实际使用情况与公司定期 报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

(四)并购重组情况

2020 年,公司无并购重组事项。

(五)高级管理人员提名以及薪酬情况

2020 年,高级管理人员均符合《公司法》《公司章程》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等规定的任职资格。

公司 2020 年度董事、监事及高级管理人员薪酬依据公司薪酬管理制度,结 合 2020 年度经营业绩,经考核后执行。薪酬发放程序符合有关法律法规、《公司 章程》及相关规章制度的规定,公司第一届董事会第十七次会议通过的《关于调 整高级管理人员薪酬的议案》符合公司实际情况。

(六)公司及股东承诺履行情况

2020 年,公司及股东严格履行上市发行时做出的相关承诺,不存在违反承 诺履行的情况。

(七)信息披露的执行情况

2020 年,独立董事持续关注公司信息披露情况,监督公司严格按照中国证 监会、上交所等监管机构的法律法规要求和公司《信息披露管理办法》的有关规 定披露信息,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。公司公告均按照 规定披露于上海证券交易所网站和《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》 《证券日报》,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,较好地履行了信 息披露义务,维护了广大投资者的合法权益。

(八)内部控制的执行情况

公司已建立了较为完善的内部控制体系,相关的制度均得到了有效的执行。 公司董事会及其专门委员会根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的要 求,不断完善内部控制及风险管理体系。报告期内,公司独立董事听取了公司内 部控制工作汇报,了解了公司内部控制工作的进展情况,认为公司内控体系建设 扎实有序、运行有效,保障了公司的规范运作和健康发展。

(九)董事会以及下属专门委员会的运作情况

公司已经按规定设立了董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、 提名委员会,其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事占多 数且担任召集人。

2020 年,审计委员会召集会议 3 次,薪酬与考核委员会召集会议 3 次,提 名委员会召集会议 2 次,分别审议通过了利润分配、关联交易、高级管理人员薪 酬、公司内部控制情况等议案。我们按照各项议事规则,认真、专业履责,协助 公司在重大事项决策、董事会有效运作等方面更加规范完善。

(十)独立董事认为公司需予以改进的其他事项

我们认为公司运作规范,制度健全,目前不存在需要改进的其他事项。

四、总体评价和建议

我们作为中科星图股份有限公司的独立董事,本着为全体股东负责的精神, 依照法律、法规和《公司章程》的规定,忠于职守、勤勉尽责,独立、公正、审 慎地发表意见和建议,在履行职责时,不受公司主要股东、实际控制人或其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响,努力维护公司整体利益及中小股东的合 法权益。

2021 年,我们将认真学习中国证监会以及证券交易所发布的最新法律法规 和监管材料,深入了解公司经营情况,不断提高自己的履职能力,为公司的科学 决策和风险防范提供更好的意见和建议,为客观公正地保护中小股东的合法权益 尽职尽责,为促进公司稳健经营、创造良好业绩发挥自己应有的作用。公司董事 会、管理层在我们履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持,在此表示感谢!

独立董事:张国华、陈晋蓉、李奎、陈宝国 2021年4月8日