Genimous Technology CO.,LTD — Major Shareholding Notification 2019

Apr 25, 2019

智度科技股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：智度科技股份有限公司

股票上市地点：深圳证券交易所

股票简称：智度股份

股票代码：000676

信息披露义务人：吴红心

住所：浙江省永康市东城街道银川东路18 号 股份变动性质：被动稀释 股份减少

签署日期：二零一九年四月二十五日

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信息披露义务人声明

1、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司 收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15 号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本报告书。

2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履 行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相 冲突。

3、依据上述规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在智度 科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署之 日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其 他方式增加或减少其在智度科技股份有限公司中拥有权益的股份。

4、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信 息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中 列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

5、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。

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目 录

信息披露义务人声明 ............................................................................ 2 释 义 ............................................................................................. 4 第一节 信息披露义务人介绍 ............................................................... 5 一、信息披露义务人基本情况 ............................................................................................... 5 二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已 发行股份 5% 的情况 ................................................................................................................. 5 第二节 权益变动的目的 ....................................................................... 5 一、本次权益变动目的 ........................................................................................................... 5 二、信息披露义务人未来增减持计划 ................................................................................... 6 第三节 权益变动方式 .......................................................................... 6 一、权益变动方式 ................................................................................................................... 6 二、本次权益变动情况 ........................................................................................................... 6 三、增资协议的主要内容 ....................................................................................................... 9 第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ......................................... 11 第五节 本次权益变动涉及上市公司股份权益限制的说明 .......................... 11 第六节 其他重大事项 ........................................................................ 12 第七节 备查文件 .............................................................................. 12 附表： ..................................................................................................................................... 13

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释 义

公司、上市公司、智度股份	指智度科技股份有限公司
信息披露义务人	自然人吴红心
智度德正	北京智度德正投资有限公司
智度德普	北京智度德普股权投资中心（有限合伙）
智度集团	智度集团有限公司
拉萨智恒	拉萨经济技术开发区智恒咨询有限公司
本报告书	指智度科技股份有限公司简式权益变动 报告书
深交所	指深圳证券交易所
元	指人民币单位元

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第一节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

姓名：吴红心

性别：男

国籍： 中国

身份证号：120***081X

住所：浙江省永康市东城街道银川东路18 号

通讯地址：北京市西城区西绒线胡同51 号

是否取得其他国家或地区的居留权：否

二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达 到或超过该公司已发行股份 5% 的情况

截至本报告签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他 上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5％的情 况。

第二节 权益变动的目的

一、本次权益变动目的

为激发智度德正经营管理层的积极性，实现该公司利益、股东利 益和经营管理层利益的一致性。

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二、信息披露义务人未来增减持计划

信息披露义务人在未来12 个月内无增持或减持智度股份的权益 的计划。若发生相关权益变动事项，将严格按照有关规定履行信息披 露义务。

第三节 权益变动方式

一、权益变动方式

信息披露义务人于2019 年4 月24 日与自然人何德明先生、武 楗棠先生、智度德正及其他原股东签署了《增资协议》，协议约定： 何德明先生、武楗棠先生及智度德正的原股东陆宏达先生、赵立仁先 生、兰佳先生、孙静女士、李晓承女士以1.91 元/注册资本的价格 认购智度德正新增注册资本616.3043 万元，总认购款1177.1412 万元（以下称“本次增资”）。增资完成后，信息披露义务人对智度德 正的持股比例由50%下降至23%，不再对智度德正拥有实际控制权。 信息披露义务人将不再作为上市公司的实际控制人，不再对智度德正 实际控制的上市公司45.67%股票之表决权拥有控制权。

二、本次权益变动情况

智度德普为公司控股股东，持有公司股份379,074,873 股，占 公司总股本的37.16%；智度集团持有公司股份69,633,187 股，占 公司总股本的6.83%；拉萨智恒持有公司股份17,112,282 股，占

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公司总股本的1.68%。智度集团系智度德普的普通合伙人和执行事 务合伙人，拥有对智度德普的控制权，拉萨智恒系智度集团的全资子 公司。智度集团系智度德正的全资子公司，综上，智度德正通过智度 集团合计控制公司45.67%的股份。

本次增资前，信息披露义务人持有智度德正50%的股权，通过 智度德正控制公司45.67%的股份表决权，其持有的可实际支配的公 司表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响，依据《公司法》、 《上市公司收购办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件规定，信息披露义务人为公司实际控制人。本次增

资前，信息披露义务人与公司之间的产权控制关系如下:

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本次增资完成后，信息披露义务人持股比例由50%下降至23%， 尽管其仍系智度德正第一大股东，但增资完成后，陆宏达先生、赵立 仁先生等股东所持智度德正股权比例均上升至22.5%，与信息披露

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义务人持股比例较为接近。智度德正任何股东均无法单独通过可实际 支配的智度德正表决权决定智度德正经营方针、投资计划等重大事项 及执行董事的任命。

根据智度德正全体股东签署的《增资协议》等文件，智度德正股 东之间不存在任何关联关系、一致行动关系，未签署一致行动协议或 达成一致行动安排，不存在通过投资关系、协议或其他安排控制智度 德正的情形，亦不存在将所持有智度德正的股权通过投资关系、协议 或其他安排交由他人控制的情形。因此，智度德正各股东之间无一致 行动的安排，不存在共同控制的情形。

综上，本次增资完成后，智度德普仍为上市公司控股股东，其持 有上市公司股份的数量和比例均不变，智度德正仍为公司间接控股股 东，因智度德正不存在实际控制人，故而公司不存在实际控制人。

本次增资后，信息披露义务人与公司的产权控制关系如下:

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三、增资协议的主要内容

（一）协议当事人

甲方（本次增资方，以下合称“甲方”）：

甲方一：陆宏达

甲方二：赵立仁

甲方三：兰佳

甲方四：孙静

甲方五：何德明

甲方六：李晓承

甲方七：武楗棠

乙方：吴红心

丙方（被投资方）：北京智度德正投资有限公司（以下简称“丙

方”或“公司”）

社会统一信用代码：9111010855489160XG

（二）增资主要内容

• 1、甲方以1.91 元/注册资本的价格认购公司新增注册资本

616.3043 万元，总认购款1177.1412 万元。

2、本次增资前后，智度德正股东持股变化情况具体如下：

	增资前注册 资本出资额 （万元）		增资后注册 资本出资额 （万元）
股东 名称		增资前 持股比例		增资后 持股比例	本次增资对价 （万元）
吴红心	262.50	50.00%	262.5000	23.00%	0

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陆宏达	39.75	7.57%	256.7935	22.50%	414.5531
赵立仁	112.50	21.43%	256.7935	22.50%	275.6006
兰佳	52.50	10.00%	114.1303	10.00%	117.7139
孙静	36.75	7.00%	79.8913	7.00%	82.3999
何德明	0	0	79.8913	7.00%	152.5924
李晓承	21.00	4.00%	45.6522	4.00%	47.0857
武楗棠	0	0	45.6522	4.00%	87.1957
合计	525.00	100%	1,141.3043	100%	1,177.1412

（三）增资款到位时间及交割

• （1）在本协议签署后，甲方应在2019 年12 月31 日前将全部

• 增资款支付至丙方公司账户。

（2）本协议签署并生效后，丙方应及时向政府部门办理工商变 更登记。

（3）各方一致同意，在本协议签署并生效后，甲乙双方将成为 公司的股东，依法享有股东权利并承担股东责任与义务。

（四）各方承诺

（1）丙方承诺已将与本次交易有关的公司重大信息或资料向甲 方真实、完整的披露，在本协议生效后至相关工商变更完成前，丙方 不对其资产负债进行重大处置。

（2）原股东、丙方承诺：丙方合法设立、有效存续并依法运作， 具备现有经营业务必备的资质、许可、认证等，经营合规（亦包括无 重大处罚、诉讼、仲裁），资产完整。

（3）甲方对丙方进行投资后，丙方应正常、合法合规地运营。

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（4）本协议项下增资事项完成后，甲方、乙方应相应修订丙方 公司章程。

（5）各方确认，本协议项下增资事项完成后，公司股东之间不 存在任何关联关系、一致行动关系，未签署一致行动协议或达成一致 行动安排，不存在通过投资关系、协议或其他安排控制公司的情形， 亦不存在将所持有的公司股权通过投资关系、协议或其他安排交由他 人控制的情形。

（五）违约责任

一旦发生违约行为，除本协议另有约定外，违约方应当赔偿因其 违约而致使守约方遭受或承担的任何费用、责任或损失（包括维权相 关费用）。

第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况

除本报告书披露的交易外，信息披露义务人前六个月无其他交易 买卖上市公司股票行为。

第五节 本次权益变动涉及上市公司股份权益限制的说明

截至本报告签署之日，信息披露义务人通过智度集团合计控制上 市公司股票 46 5,820,342 股，占上市公司总股本的45.67%，其中 有限售条件流通股462,640,342 股，占上市公司总股本的45.36%； 被质押的股份86,743,187 股，占上市公司总股本的8.50%。信息

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披露义务人不存在未清偿其对上市公司的负债，不存在未解除上市公 司为其负债提供的担保，亦不存在损害上市公司利益的其他情形。

第六节 其他重大事项

信息披露义务人声明：

截至本报告书签署之日，本人（以及本人所代表的机构）承诺本 报告不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确 性、完整性承担个别及连带的法律责任。

第七节 备查文件

一、信息披露义务人的身份证（复印件）；

二、深交所要求的其他文件。

信息披露义务人：吴红心

2019 年4 月24 日

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附表：

简式权益变动报告书

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			000676
	□ ■ □	有无一致 行动人	有□无■
	□ ■		■ □
	□ □ □ ■ □ □ □ □ □

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465,820,342 45.67% 465,820,342 45.67% 45.67% □ ■ 12 6 □ ■

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