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Dec 7, 2018

智度科技股份有限公司 2018 年度股票期权激励计划 实施考核管理办法

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智度科技股份有限公司

2018 年度股票期权激励计划

实施考核管理办法

为保证智度科技股份有限公司（以下简称“公司”或“智度股份”）2018 年度股票期权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均 衡的价值分配体系，激励公司高级管理人员、中层管理人员、核心骨干诚信勤勉 地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规 范性文件及《智度科技股份有限公司章程》、《智度科技股份有限公司2018年度 股票期权激励计划（草案）》（以下称“《本次激励计划（草案）》”）的规定， 特制定《智度科技股份有限公司2018年度股票期权激励计划实施考核管理办法》 （以下称“《考核管理办法》”、“本办法”）。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，保证公司股权激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战 略和经营目标的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于参与公司本次股票期权激励计划的所有激励对象，包括公司及 子公司的董事、高级管理人员、核心管理人员及骨干业务人员，但不包括独立董 事、监事以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、 父母、子女。

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四、激励计划的管理机构

（一）公司董事会负责制定与修订本办法。

（二）董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工作。

（三）公司证券部负责具体实施考核工作，并对董事会薪酬与考核委员会负 责并报告工作。

（四）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供， 并对数据的真实性和可靠性负责。

五、考核指标及标准

（一）公司层面业绩考核要求

股票期权涉及的公司层面业绩考核要求

本次激励计划在2019年-2021年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行 考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当期的行权条件之一。股票期权各 年度绩效考核目标如下表所示：

行权安排	业绩考核目标
第一个行权期	上市公司2019年经审计的净利润不低于7.8亿；
第二个行权期	上市公司2020年经审计的净利润不低于8.6亿；
第三个行权期	上市公司2021年经审计的净利润不低于9.5亿。

注：以上“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的净利润（扣除股权激励费用的影响）。

根据业绩完成情况，按照以下规定分别确定该年行权比例：

A、考核年度公司层面业绩考核目标达到或超过100%，则当期待行权部分的 实际行权比例为100%；

B、考核年度公司层面业绩考核目标实现85%（含85%）~100%（不含100%）， 则当期待行权部分的实际行权比例为80%；

C、考核年度公司层面业绩考核目标实现75%（含75%）~85%（不含85%）， 则当期待行权部分的实际行权比例为70%；

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D、其余任何情形下，当期的股票期权均不可行权；

不得行权的股票期权份额，由公司统一注销。

（二）个人层面业绩考核要求

《考核管理办法》对激励对象的个人绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、 较差四档。考核结果为优秀、良好及合格的激励对象即通过考核，考核结果为较 差的激励对象即未通过考核。未通过考核的激励对象，其当期对应的股票期权不 得行权，应由公司注销。

六、考核期间与次数

（一）考核期间

第一个行权期的考核期间为2019年度；第二个行权期的考核期间为2020年度； 第三个行权期的考核期间为2021年度。

（二）考核次数

本次股权激励计划的考核年度为2019-2021年三个会计年度，每个会计年度 考核一次。

七、考核结果管理

（一）考核结果反馈与申诉

激励对象有权了解自己的考核结果，激励对象直接主管应在考核工作结束后 5个工作日内将考核结果通知激励对象。

如果激励对象对自己的考核结果有异议，可与证券部沟通解决。如无法沟通 解决，激励对象可以在接到考核结果通知的5个工作日内，向董事会薪酬与考核 委员会提出书面申诉，董事会薪酬与考核委员会需在10个工作日内进行复核并确 定最终考核结果或等级。

（二）考核结果归档

考核结束后，证券部需保留绩效考核所有考核记录。为保证绩效激励的有效 性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须考核记录员签字。绩效

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考核结果作为保密资料归档保存，保存期十年。

八、附则

（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的 法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和 部门规章规定为准。

（二）本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。

智度科技股份有限公司

董事会

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