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Sep 17, 2019

智度科技股份有限公司 关于调整2018 年度股票期权激励计划行 权价格及授予数量的公告

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证券代码：000676 证券简称：智度股份 公告编号：2019-077

智度科技股份有限公司

关于调整 2018 年度股票期权激励计划行权价格及授予数量 的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

智度科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 9 月 16 日召开的第 八届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整 2018 年度股票期权激励计划行 权价格及授予数量的公告》，现将相关事项公告如下： 一、公司 2018 年度股票期权激励计划简述

1、2018 年 12 月 7 日，公司第八届董事会第九次会议、第八届监事会第七次 会议审议通过了《关于<智度科技股份有限公司 2018 年度股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事已对本激励计划相关事项发 表了同意的独立意见。

2、公司于 2018 年 12 月 8 日至 2018 年 12 月 17 日通过巨潮资讯网和公司网 站公示了《智度科技股份有限公司 2018 年度股票期权激励计划激励对象名单》， 在公示期限内，公司未收到员工对本次拟激励对象名单提出的否定性反馈意见。 公示期满后，公司监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并对公示情况 进行了说明，监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规 及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。

3、2018 年 12 月 21 日，公司召开 2018 年第五次临时股东大会，审议通过 了《关于<公司 2018 年度股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关 议案。公司对内幕信息知情人及激励对象《激励计划（草案）》公告前 6 个月内 买卖本公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励 计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。

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智度科技股份有限公司 关于调整2018 年度股票期权激励计划行 权价格及授予数量的公告

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4、2018 年 12 月 21 日，公司召开第八届董事会第十次会议、第八届监事会 第九次会议，审议通过了《关于向 2018 年度股票期权激励计划的激励对象授予 股票期权的议案》，确定本次股票期权的授予日为 2018 年 12 月 21 日，同意公 司向 3 名激励对象授予 3300 万份股票期权，授予股票期权的行权价格为 10.75 元/股。独立董事已对上述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对授予日的 激励对象名单再次进行了核实。

5、2019 年 2 月 26 日，公司完成了股票期权授予登记工作。股票期权简称： 智度 JLC1，期权代码：037073；股票期权授予日：2018 年 12 月 21 日；股票期 权的行权价格：10.75 元/股；本激励计划涉及的激励对象共计 3 人，均为公司外 籍其他管理人员及核心业务人员，授予激励对象共计 3,300 万份股票期权。

6、2019 年 9 月 16 日，公司第八届董事会第二十次会议及第八届监事会第 十三次会议审议通过了《关于调整 2018 年度股票期权激励计划行权价格和授予 数量的议案》，本次调整后，公司股票期权激励计划已授予但未行权股票期权行 权价格由 10.75 元/股调整为 8.25 元/股，公司股票期权激励计划向激励对象授予 股票期权 3,300 万份，现调整为 4,290 万份。

二、本次股票期权行权价格及授予数量调整原因及方法

公司于 2019 年 5 月 17 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过了《关于 2018 年度利润分配及资本公积金转增股本的临时提案》，以公司总股本 1,020,000,075 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税），向 全体股东每 10 股派送红股 1 股，同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 2 股。 上述方案已于 2019 年 7 月 5 日实施完毕。

2019 年 9 月 16 日，公司第八届董事第二十次会议及第八届监事会第十三次 会议审议通过了《关于调整 2018 年度股票期权激励计划行权价格和授予数量的 议案》。

（一）股票期权价格的调整

根据公司《2018 年度股票期权激励计划（草案）》的规定，若在行权前，公 司有派息、资本公积金转增股份、派送股票红利等事项，应对行权价格进行相应 的调整，调整方法如下：

1、资本公积金转增股本、派送股票红利：

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智度科技股份有限公司 关于调整2018 年度股票期权激励计划行 权价格及授予数量的公告

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P=P0/（1+n）

P0：调整前的行权价格

n：每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股 股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）

P：调整后的行权价格

2、派息：

P=P0-v

P0：调整前的行权价格

v：每股派息额

P：调整后的行权价格

股票期权行权价格调整后为：（10.75-0.03）/1.3=8.25 元/股。

（二）股票期权数量的调整

根据公司《2018 年度股票期权激励计划（草案）》的规定，若在行权前公司 有资本公积金转增股本、派送股票红利等事项，应对尚未行权的股票期权数量进 行相应调整，调整方法如下：

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n：为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率(即每股 股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量)

Q：为调整后的股票期权数量

股票期权授予数量调整后为：3,300 万*（1+0.3）=4,290 万。

综上，公司 2018 年度股票期权行权价格调整为 8.25 元/股，授予股票期权数

量调整为 4,290 万份。

上述调整事宜经公司 2018 年 12 月 21 日召开的 2018 年第五次临时股东大会 授权公司董事会办理，无需提交股东大会审议。

三、本次股票期权计划授予价格和授予数量的调整对公司的影响

因公司 2018 年度权益分派实施完毕，故而对公司 2018 年度股票期权激励计

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智度科技股份有限公司 关于调整2018 年度股票期权激励计划行 权价格及授予数量的公告

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划的行权价格和授予数量进行相应调整。本次调整符合《上市公司股权激励管理 办法（2018 年修订）》及公司《2018 年度股票期权激励计划（草案）》的相关规 定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事、监事会、律师的核实意见

（一）独立董事意见

公司因实施 2018 年度权益分配方案而相应调整股票期权激励计划行权价格 和授予数量，符合《上市公司股权激励管理办法（2018 年修订）》及公司《2018 年度股票期权激励计划（草案）》的规定，程序合法合规，不存在损害公司及全 体股东、特别是中小股东利益的情形。我们同意公司本次对 2018 年度股票期权 激励计划的行权价格和授予数量进行调整。

（二）监事会意见

公司因实施 2018 年度权益分配方案而相应调整股票期权激励计划行权价格 和授予数量，符合《上市公司股权激励管理办法（2018 年修订）》及公司《2018 年度股票期权激励计划（草案）》的规定，公司监事会同意公司本次对 2018 年度 股票期权激励计划的行权价格和授予数量进行调整。

五、备查文件

（一）第八届董事会第二十次会议决议；

（二）第八届监事会第十三次会议决议；

（三）公司独立董事意见。

特此公告。

智度科技股份有限公司董事会 2019 年 9 月 18 日

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