Genimous Technology CO.,LTD — Audit Report / Information 2014

Mar 30, 2015

智度投资股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

监事会主席 张海军

各位监事：

一年来，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事 会议事规则》的有关规定，积极开展各项工作。依法列席董事会会议， 参加各次股东大会，充分发挥监事会应有的作用。认真履行对公司财 务和董事、经理层及其他高级管理人员行为的监督职责，加强对公司 重大经营决策、投资方案以及董事会贯彻执行股东大会决议、经理层 执行董事会决议等情况的监督检查，有力地促进了公司依法经营、规 范运作。为推动公司健康、稳步发展，维护公司及全体股东的合法权 益，发挥了积极作用。现将有关情况报告如下：

一、2014 年度工作情况

2014 年度，公司监事会依照《公司法》、《证券法》及其他法律、 法规和《公司章程》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，以公 司内部控制体系建设、依法运作、生产经营、关联交易、财务状况监 督为工作重点，对董事会决策程序和内容，执行股东大会决议情况， 以及对公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督检查，依法 行使了监事会的监督职能。

(一)监事会日常工作情况

1、2014 年4 月23 日，公司监事会第六届第十一次会议审议通 过了 《公司2013 年年度监事会工作报告》、 《公司2013 年年度报

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

告及摘要》、 《公司2013 年年度利润分配预案》、《关于公司内部控 制自我评价报告》的议案。

• 2、2014 年4 月24 日，公司监事会第六届第十二次会议通过了

• 《公司2014 年第一季度报告》的议案。

• 3、2014 年8 月24 日，公司监事会第六届第十三次会议审议通

• 过了《公司2014 年半年度报告及摘要》的议案。

• 4、2014 年10 月27 日，公司监事会第六届第十四次会议审议通

• 过了《公司2014 年第三季度报告》、《关于为公司董事、监事、高级 管理人员购买责任保险的议案》。

• (二)列席董事会会议，参加股东大会，依法行使监督职能

公司监事会成员依法列席了董事会会议，对董事会的决策行为依 法进行监督，积极参与公司重大决策的讨论。公司监事均出席了公司 股东大会，对董事会召集、召开股东大会的合规性进行监督，维护了 公司及股东的合法权益。

二、监事会对2014 年度有关事项的独立意见

公司监事会根据《公司法》和《关于做好上市公司2014 年年度 报告披露工作的通知》的有关要求，对董事会编制的公司2014 年年 度报告和摘要进行了认真的审核，并提出如下书面审核意见：

1、经审核，监事会认为董事会编制和审议智度投资股份有限公 司2014 年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

• 2、公司2014 年财务报告经中勤万信会计师事务所（特殊普通合

• 伙）审计,并被出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为该审 计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，公司2014 年年度报 告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的 各项规定，所包含的信息真实反映了公司2014 年度的经营成果和财 务状况等事项。

3、未发现公司控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金情 况，未发现其他对外担保情况及为股东、股东的控股子公司、股东的 附属企业、公司持股50%以下的其他关联方、非法人单位或个人提供 担保的情况。

4、监事会已经审阅了《公司2014 年度内部控制自我评价报告》， 根据深交所《上市公司内部控制指引》和相关文件的要求，我们认为 公司内部控制自我评价适当，公司决策程序合法，内部控制制度较为 健全，未发现公司董事会、总经理等高级管理人员执行公司职务时有 违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

三、本报告期内公司不存在募集资金情况，日常关联交易符合公 司审批程序。

==> picture [197 x 15] intentionally omitted <==

==> picture [155 x 15] intentionally omitted <==

==> picture [257 x 15] intentionally omitted <==

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3