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Apr 6, 2022

金鹰重型工程机械股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

2021年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监 事会议事规则》及有关法律、法规规定，认真履行监督职责，对 公司依法运作、财务管理和关联交易等事项行使了监督检查职 能，公司监事会在维护公司整体利益、股东合法权益、建立健全 法人治理结构等方面发挥了应有的作用。监事会认为公司董事及 其他高管能尽职尽责，认真执行董事会和股东大会的决议，不存 在违反法律法规、公司章程和损害公司利益的行为。现将2021 年度监事会工作情况报告如下：

一、2021年度监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了6次会议，会议的召开与表 决程序均符合《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文 件的规定，全体监事均亲自出席了各次会议，并对提交监事会的 全部议案进行了认真审议，具体情况如下：

序 号	会议届次	召开日期	通过的议案
1	第一届监事会 第3次会议	2021年4月22日	1. 审议《关于公司2020年度监事会工作报 告的议案》； 2. 审议《关于公司2020年度财务决算报告 的议案》； 3. 审议《关于公司2021年度财务预算报告 的议案》； 4. 审议《关于公司2020年度财务报告的议 案》； 5.审议《关于公司2021年度监事薪酬（津

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序 号	会议届次	召开日期	通过的议案
			贴）的议案》； 6. 审议《关于对公司2020年度关联交易及 报告期内资金归集情况予以确认的议案》； 7. 审议《关于公司2021年度日常关联交易 预计情况的议案》； 8. 审议《关于公司2020年度内部控制评价 报告的议案》； 9. 审议《关于聘请公司2021年度审计机构 的议案》。
2	第一届监事会 第4 次会议	2021年8月26日	1. 审议《关于选举公司第一届监事会监事 的议案》； 2. 审议《关于公司<2021年半年度报告> 及其摘要的议案》。
3	第一届监事会 第5次会议	2021年9月11日	1. 审议《关于调整募投项目募投资金投资 额的议案》。
4	第一届监事会 第6次会议	2021年10月26日	1. 审议《关于公司<2021年第三季度报告> 的议案》。

报告期内，公司监事会全体监事除参加监事会会议外，还列 席了公司的董事会和股东大会，听取会议审议各项议案的情况， 了解公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况， 同时履行了监事会的知情监督、检查职能，保证了公司经营管理 行为的规范。

二、2021年度监事会对公司相关事项的监督检查情况 1．公司规范运作情况

报告期内，公司监事会全体监事列席了历次董事会会议和股 东大会，并根据国家有关法律、法规，通过审阅报告、现场检查 等多种方式对公司董事会、股东大会的召开程序、决策程序、董 事会对股东大会决议执行情况，公司董事、高级管理人员执行职

务的情况及公司管理制度执行情况等进行了监督。

监事会认为，公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券 法》、《公司章程》及其他法律法规的规定规范运作，严格执行 股东大会的各项决议和授权，决策程序合法有效，公司各项管理 制度较为健全并得到了执行。公司董事、高级管理人员尽职履责， 忠诚勤勉，在执行公司职务时没有发现违反国家法律、法规、公 司章程或损害公司利益、股东权益的行为。

2 ． 公司财务情况

报告期内，监事会积极履行检查公司财务状况的职责，对公 司报告期内的财务监管体系和财务状况进行了认真细致地检查， 并对各定期报告等出具了审核意见。监事会认为：公司财务状况、 经营成果良好，财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假 记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，能 真实、合法、完整地反映公司的运营状况，未发现有违规违纪问 题。

公司本年度财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通 合伙）出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为该审计报 告公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。

3 ． 公司关联交易和对外担保情况

监事会对报告期内的关联交易及关联事项进行了核查，认 为：报告期内公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规

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及公司章程的规定，交易价格公平、合理，未发现有损害公司利 益的情况。

公司监事会对报告期的对外担保情况进行了核查，认为公司 无对外担保情况，不存在损害公司和中小股东利益的情形。 4 ． 公司募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司2021年募集资金的存放、管理和使 用情况进行了监督和检查，认为公司严格按照《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号----创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》 《募集资金管理制度》的有关规定对募集资金进行管理和使用， 不存在违规使用募集资金的行为，不存在变更募集资金投向和用 途的情形，也不存在损害公司及股东利益的情形。

5 ． 公司内部控制情况

通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司已建 立了较为完整而有效的内部控制体系，制订了较为完善、合理的 内部控制制度，公司的内控制度符合国家有关法规和证券监管部 门的要求，各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得 到了持续和严格的执行，为本公司经营管理的合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息的真实、完整提供了合理保障。董事会 出具的内部控制评价报告不存在重大缺陷，能够真实、准确、客 观地反映公司内部控制的实际情况。

公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效执行， 对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。 公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设及运行情况。监事会将继续严格按照《公司法》、《公 司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进 一步促进公司的规范运作。

6 ． 内幕信息知情人管理情况

报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进 行了监督和检查。监事会认为：公司严格履行内幕信息知情人管 理制度的有关规定和要求，并严格按照该制度控制内幕信息知情 人员范围，及时登记内幕信息知情人员名单及其个人信息，未发 生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，有 效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。 三、监事会2022年工作计划

1．按照法律法规，认真履行职责。一是按照《监事会议事 规则》的规定，定期组织召开监事会工作会议，继续加强落实监 督职能，依法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决 策事项、监督各项决策程序的合法性；二是完善监事会工作机制 和运行机制，认真贯彻执行《公司法》、《证券法》、《公司章 程》及其它法律、法规，完善对公司依法运作的监督管理，加强 与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进

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行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。

2．加强监督检查，防范经营风险。第一，坚持以财务监督 为核心，定期了解和审阅财务报告，依法对公司的财务情况进行 监督检查；第二，监督公司依法运作情况，关注公司风险管理和 内部控制体系的建设和有效运行，积极跟踪公司内控问题整改落 实情况；第三，经常保持与内部审计和公司所委托的会计事务所 进行沟通及联系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有 关情况；第四，重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、募 集资金管理、关联交易等重要事项实施检查。

3．加强监事会自身建设。积极参加监管机构及公司组织的 有关培训，加强会计审计和法律金融知识学习，不断提升监督检 查的技能，维护股东利益。

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