金鹰重型工程机械股份有限公司

内部控制审核报告

2020年12月31日

一、内部控制审核报告	$1 - 2$
二、金鹰重型工程机械股份有限公司关于2020年12月31日与财务报表相

我们接受委托,审核了后附的金鹰重型工程机械股份有限公司管理层编制的《金鹰重型工程机械股份有限公司关于 2020 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制的评估报告》("内部控制评估报告")中所述的金鹰重型工程机械股份有限公司 2020年12月31日与财务报表相关的内部控制的建立和执行情况。按照《企业内部控制基本规范》(财会「2008]7号)建立健全必要的内部控制系统并保持其执行的有效性、确保上述内部控制评估报告真实、完整地反映金鹰重型工程机械股份有限公司于 2020 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制是金鹰重型工程机械股份有限公司管理层的责任,我们的责任是对上述内部控制评估报告中所述的与财务报表相关的内部控制的执行情况发表意见。

我们的审核是依据中国注册会计师协会《内部控制审核指导意见》进行的。在审核过程中,我们实施了包括了解、测试和评价金鹰重型工程机械股份有限公司 2020 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制建立和执行情况,以及我们认为必要的其他程序。我们相信,我们的审核为发表意见提供了合理的基础。

由于任何内部控制均具有固有限制,存在由于舞弊或错误而导致错报发生但未被发现的可能性。此外,根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险,因为情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策、程序遵循程度的降低。

我们认为,于 2020 年 12 月 31 日金鹰重型工程机械股份有限公司在上述内部控制评估报告中所述与财务报表相关的内部控制在所有重大方面有效地执行了按照《企业内部控制基本规范》(财会 [2008] 7 号)建立的与财务报表相关的内部控制。

本报告仅供金鹰重型工程机械股份有限公司本次向深圳证券交易所和中国证券监督管理委员会申请创业板首次公开发行股票之目的使用;未经本所书面同意,不得作其他用涂使用。

内部控制审核报告(续)

安永华明 (2021) 专字第 61483325_C02 号

(本页无正文)

中国北京

中国注册会计师: 韩月娇

2021年4月22日

金鹰重型工程机械股份有限公司关于 2020 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性自我评价报告

为进一步加强和规范公司内部控制、提高管理水平和风险控制能力,保障企业资产完整、有效、安全,促进公司长期可持续发展,金鹰重型工程机械股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司")根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《公司章程》和其他相关法律、法规和规章制度的要求,及本公司自身经营特点与所处环境,不断完善公司治理,规范公司运作,建立健全完善的内部控制体系。本公司以中华人民共和国财政部(以下简称"财政部")、中国证券监督管理委员会(以下简称"证监会")、中国人民共和国审计署 (以下简称"审计署")、中国银行业监督管理委员会(以下简称"银监会")、中国保险监督管理委员会(以下简称"保监会")五部委联合制定发布的《企业内部控制基本规范》为依据,从公司治理层到公司各业务流程层面均建立了较为系统的内部控制制度体系,在实际工作中遵循并不断完善。现对截至 2020 年 12 月 31 日公司内部控制制度建设和实施情况报告如下:

一、公司基本情况

金鹰重型工程机械股份有限公司("本公司")是一家在中华人民共和国湖北省注册的股份有限公司, 前身系金鹰重型工程机械有限公司, 于 2001 年 5 月 8 日成立,营业期限为长期。于 2020 年 6 月 1 日,根据金鹰重型工程机械有限公司股东大会、董事会决议,金鹰重型工程机械有限公司全体股东作为发起人以净资产折股的方式将有限责任公司整体变更为股份有限公司。于2020年6月18 日,本公司完成了工商变更登记,更名为金鹰重型工程机械股份有限公司,并换领中华人民共和国襄阳市市场监督管理局核发的注册号为 914206001793145000 的企业法人营业执照。公司总部位于湖北省襄阳市高新区新明路1号。

本公司主要经营活动为:轨道车辆、电气化铁路施工维修检测用车辆、大中型养路机械、城市轨道交通车辆、线路维修机械、物料搬运设备、铁路机车车辆及零部件、铁路接触网零部件、铁路专用设备及器材、集装箱、钢结构产品、成套机械设备及零部件的设计、制造、销售、安装、维修、租赁服务。

本集团的实际控制人为中国国家铁路集团有限公司。

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二、公司内部控制制度有关的情况
(一) 公司内部控制制度制定的目的
1、建立和完善符合现代企业制度要求的公司治理结构及内部组织结构,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现。
2、建立有效的风险控制系统, 强化风险管理, 保证公司各项经营业务活动的正常有序运行。
3、建立良好的公司内部经营环境, 防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为. 保护公司财产安全、完整,保护投资者合法权益。
(二) 公司内部控制建立与实施遵循的原则
1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程, 覆盖企业及所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。在全面控制的基础上, 关注重要业务和高风险领域。
3、制衡性原则。在治理机构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,并同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。内部控制与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应, 并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。在内部控制设计和实施过程中权衡实施成本与预期效益, 以适当的成本实现有效控制。

根据财政部《企业内部控制基本规范》规定的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五项要素,公司在内部控制制度设置与执行过程中进行了充分考虑, 现分述如下:

(一) 内部环境
1、建立规范的公司治理结构

公司自成立以来,以实现公司价值最大化为目标,以规范运作为原则,遵循《公司法》等法律、法规的要求,建立了规范的公司法人治理结构,维护了公司及股东利益,确保了公司安全、稳定、健康、持续的发展。本公司在《公司章程》框架下,设有股东大会、董事会、监事会和经理层。股东大会是公司最高权力机构,依法行使表决权。董事会是公司的常设决策机构,下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。董事会对股东大会负责, 对公司经营活动中的重大事项进行审议并做出决定,或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构,负责对监督公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为、检查公司财务、并审核公司定期报告。经理层负责公司的日常经营管理工作。

2、企业文化建设

公司以"持续为轨道交通行业施工运维提供优质装备和服务"为使命, 以"产品优质、企业欣荣、员工幸福"为愿景,提倡"以人为本、创新驱动、质量为先、用户至上、共建共享"的核心价值观,坚持"专注笃行、守正创新"的企业精神, 秉持"以市场为导向、以用户为中心"的经营理念, 服务铁路, 面向社会, 致力于推进铁路工程机械现代化的发展步伐, 创造最佳的经济效益和社会效益。公司领导层以身作则,在公司范围内营造一种诚实守信、爱岗敬业、积极向上的工作氛围。

3、机构设置及权责分配

公司根据所处的行业特点和自身经营业务的需要, 引入 ISO9000 的质量管理标准、IRIS 国际铁路行业质量管理标准等相关国际管理标准,不断地拓展和优化自身的业务流程,并在此基础上建立健全了公司的组织机构,不仅保证公司始终以顾客为关注焦点,为顾客创造价值,而且明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限(具体以各职能部门的职责分工表、质量手册中各部门职责、各个岗位的岗位说明书、各部门的年度分质量目标、各部门事业部主要负责人年度经营业绩书等文件体现)建立了相应的授权、检查和逐级问责制度,确保各部门各岗位在授权范围内履行职能。

三、公司内部控制制度的建立健全和运行情况(续)

(一) 内部环境 (续)
3、机构设置及权责分配(续)

公司已按照相关法律、法规的要求,设立了独立的内部审计部门,直接对董事会负责,定期检查公司内部控制缺陷,评估其执行的效果和效率,及时提出改讲建议。

公司机构主要由党委办公室、公司办公室、财务部、人力资源部、经营管理部、审计部、安全调度部、质量监管部、设备计量部、物流管理部、工程机械研究院、培训部、市场部、国际贸易部、客户服务部、物业管理中心、大机事业部、轨道车辆事业部、城市轨道交通车辆事业部、大修事业部、集装箱事业部组成, 并在北京、武汉设有两家分公司。各部门岗位之间职责清晰,分工明确。公司建立了较为完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统,并按照相互制衡的原则设置相应管理部门。

4、管理层的理念和经营风格

公司经营宗旨为坚持中国共产党的领导,自觉执行党和国家路线方针政策,遵守国家法律法规, 践行以人民为中心的发展思想, 服务国家经济社会发展大局; 坚持"设计安全先进,制造精益求精,服务至诚致信,是我们永无止境的追求" 的质量方针,服务铁路,面向社会,致力于推进铁路工程机械现代化的发展步伐,创造最佳的经济效益和社会效益。

公司重视安全、环保和清洁生产工作原则,按照相关法律法规政策开展安全生产、安全培训、消防演练等工作; 按要求进行废气、废水、固废达标排放或处理,符合环保要求;对建设项目的消防和环保"三同时"进行监督和检查。公司重视技术创新和质量管理能力,拥有专业化、稳定化的研发技术团队,以助力公司的高速发展。公司坚持将产品质量排位第一,推行 IRIS 和 5S 管理,旨在确保产品高自动化生产、设备稳定运行,保证产品一致性,防范系统性的质量风险。

5、人力资源政策

公司多年来探索实施战略性人力资源管理,根据公司不同发展阶段所实施不同的业务战略和公司发展战略,不断优化公司的人力资源改革。建立了以计件制 (定额工时清算浮动考核工资) 为基础的生产工人考核激励政策; 建立了以生产工人的人均考核工资为基础的,基于各管理技术岗位综合评价结果——岗位档序系数为基准的部门管理技术人员考核工资清算制度,再由部门负责人进行月度内部考核, 二次分配, 强化了对各管理技术人员的激励和约束; 建立了研

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三、公司内部控制制度的建立健全和运行情况(续)

(二) 内部环境 (续)
5、人力资源政策(续)

发人员技术成果奖励制度、销售人员应收账款和预付预考核制度、销售激励制度:鼓励员工岗位成立的星级岗位制度、员工立足岗位需要进行学历教育的相关费用报销制度;对部门负责人的经营业绩进行考核、年度总评价奖惩,体现了人力资源政策的激励性、约束性并存的特点,体现了人力资源政策契合不同类型人员的具体特征的特点。

(二) 风险评估

公司建立了有效的品质管理体系及风险评估过程,以识别和应对公司可能遇到的各种风险。风险评估的内容主要包括识别公司面临的内外部风险、评估风险发生的概率、可能产生的负面影响、公司承受风险的能力、风险消减和控制措施的优先等级等。外部风险主要识别政策风险、汇率风险、市场风险、价格波动风险、利率风险等;内部风险主要识别技术风险、质量风险、流动性风险、会计风险、信息风险、火灾风险、人才风险等。

(三) 控制活动
1、控制方法

公司主要经营活动有必要的控制政策和程序。公司结合风险评估结果,通过人工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法,运用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。公司已根据实际情况建立了健全的制度管理体系,并在公司进行了推广及规范化管理,涵盖了公司治理、采购管理、销售管理、生产经营、质量管理、财务会计、关联交易、对外担保、人事管理、信息管理、安全管理和子公司管理等公司运营的各个环节。

2、主要业务流程控制
(1) 公司治理控制

公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及相关规定和要求,结合公司实际情况制定或修订了公司内部控制制度。截至 2020 年 12 月 31 日,本公司已制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规章制度,形成了比较完善的公司治理框架文件。

(三)控制活动 (续)

2、主要业务流程控制(续)

(1) 公司治理控制 (续)

公司股东大会、董事会和监事会按照《公司章程》及议事规则等的规定履行相应的程序,会议内容及会议做出的决议合法、有效。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全做到"三独立与五分开"原则,具有独立完整的业务和自主经营能力。

(2) 采购控制

公司根据物资管理相关制度要求,结合物资采购的关键控制点,规划和设立了相应的部门和岗位,制定了业务流程图,梳理规范了物资采购操作流程、采购价格审批、供应商的选择与评价等工作, 明确细化了各个岗位的职责范围, 将各项任务责任到人, 对各环节的职责与要求进行了明确界定。公司按照规定, 选择和审核物资采购方式, 对于批量采购原则上采取公开招标、公开谈判、公开竞价采购方式;对于零星采购采取竞争性谈判、单一来源采购、询价采购方式。公司实施了计划与采购、采购与付款、采购与验收、付款与记录等不相容职务相分离。自公司 ERP 系统上线后,通过系统实现了采购计划、采购订单、仓库收货、验收、入库、发票匹配、采购付款计划等采购流程,环环相扣,相互制约。

公司对合同管理全过程的每个环节建立和健全具体的可操作制度,这些环节包括合同拟定、合同评审、质量控制、履约跟踪、索赔、违约、解除、终止等。公司对采购合同模板制定了委托生产合作基础协议、委托生产现场作业协议、委托生产合同三个模板,增加了对供方的质量控制、违约责任、现场作业生产安全、综合治理、保密等方面的内容,使合同管理有章可循,规范合同签订流程,减少失误,避免出现合同纠份,确保公司的根本利益。

公司按照《供应商关系管理办法》、《选择、评价和重新评价供方准则》,择优选择合格的供方, 定期对供应商进行评价, 确保了公司生产所需物资的按时、按质、按量供应。

(三)控制活动 (续)

2、主要业务流程控制(续)

(2) 采购控制 (续)

公司按照《选择、评价和重新评价供方准则》的规定,对 A 类外购件供方每一年进行一次评审,对 B、C 类外购件供方每两年进行一次评审。定期对所有供方进行清理,及时更新供方资料,对评审到期的进行重新评审,择优选择合格的供方并加强对供方的控制,以确保所采购物资的质量。

公司按照《供应商关系管理办法》要求,本着"公平公正、归口管理、动态优化、信息共享"的原则,规范物资供应商关系管理,充分运用 ERP 系统及时更新供应商基础信息,实行供应商信息动态管理,核实各类供应商信息,保证供应商信息真实、准确,建立统一共享的供应商信息库,完善信用评价标准,规范信用评价程序,做好供应商信用评价工作。

(3) 销售控制

公司根据市场管理的关键控制点,规划和设立了相应的部门和岗位,制定了业务流程图,梳理规范了投标管理、产品和服务要求管理、顾客满意度管理,对各环节的职责与要求进行了明确界定。公司销售与收款业务中,所有合同须经营管理部法律事务员审查,降低法律风险。公司按照账款回收考核办法要求, 建立完善债权清理台账,制定了债权清理任务表,并按考核办法定期对相关业务人员进行考核。在投标管理方面,梳理了投标管理流程,从收集招标信息、招标文件评审、投标文件的编制、投标、招投标文件的管理几个方面进行了规范。在产品和服务要求管理方面,从顾客信息或合同的接收、与顾客有关要求的确定、合同分解传递、合同变更判定、与顾客沟通和确认一系列相关项目, 确保公司按合同要求向顾客提供产品和服务,不断提高用户满意程度。通过对顾客满意程度的监视和测量,收集、分析顾客满意或不满意的信息,确保在产品的整个生命周期内顾客的需求被明确并得以满足,促使公司持续改进。

(4) 生产经营控制

公司根据相关的法律、法规和规范性文件的规定,以公司内部控制为基础建立起涵盖了组织机构运行管理、人力资源管理、财务管理、质量管理、生产管理、销售管理、设计开发管理、采购管理、企业文化管理、资产管理、安全管理等整个生产经营过程的规章制度,形成了较为完善的内部控制制度体系,确保各项工作都有章可循,并得到了有效的贯彻执行。

(三)控制活动 (续)

2、主要业务流程控制(续)

(5) 质量管理控制

公司按照质量管理相关制度, 建立了一整套符合公司管理实际的质量流程体系, 制定了《产品质量监督管理办法》、《质量问题分级及考核办法》、《产品质量检验、监造节点管理规定》、《质量安全风险预警管理办法》和《现场检验管理办法》等质量管理制度,使公司在质量管理方面实现有序控制。

公司通过了 ISO9001、ISO14001、ISO45001 体系认证,并按照体系要求运作。公司建立了《管理手册》、各业务过程的程序文件和支持性文件,按照体系文件的规定和流程及相关信息记录的要求规范运行,体系运行状况良好。

公司不定期地对各项流程的执行情况进行评估,根据实际情况不断加以修改完善。ISO9001、ISO14001、ISO45001 体系文件于 2019 年进行了全面系统的梳理更新,同时质量管理制度也在持续完善中,近年来先后修改完善了《产品质量监督管理办法》、《质量问题分级及考核办法》、《产品质量检验、监造节点管理规定》等质量管理制度,确保不断促进质量管理工作效率的提高和质量水平的持续提升。

(6) 财务会计控制

公司按照《会计法》、《企业会计准则》等财税相关的法律法规的规定,建立了较为完善的财务会计制度。公司设置了独立的会计机构,在财务管理和会计核算方面均设置了岗位,制定了相应的岗位工作说明书,配备了足够的专职人员以保证财务工作的顺利进行。会计机构人员分工明确,实行岗位责任制,各岗位能够起到互相牵制的作用,批准、执行和记录职能分开。

①公司已对货币资金的收支和保管业务建立了授权批准程序,办理货币资金业务的不相容岗位已作分离,相关机构和人员存在相互制约关系。 ②公司已建立了分部门的成本费用控制体系,对各业务、职能部门实施了预算控制,做好了成本费用管理各项工作,明确了费用的开支标准。 ③公司已建立了实物资产管理的岗位责任制度、对实物资产的验收入库、领用发出、保管及处置等关键环节进行控制,采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施,能够较有效地防止各种实物资产的被盗、毁损和重大流失。

(三)控制活动 (续)
2、主要业务流程控制(续)
(7) 人事管理控制

公司设置人力资源部,负责制定公司人力资源战略规划、确定公司人才战略、建立服务模式、制定人力资源政策与制度。为持续提高公司的人才储备质量. 不断吸引、培养、激励优秀人才,公司根据国家及地方相关政策法规并结合实际情况,保障了公司人力资源管理政策的实施,规范了员工的薪酬管理工作, 保障了企业和员工的共同利益,调动了员工的工作积极性。

(8) 研发管理控制

公司设立了工程机械研究院,负责制定研发计划,结合研发计划提出研究项目立项申请,确定研发工号,开展可行性研究,编制可行性研究报告,按照规定的权限和程序进行审批。公司跟踪检查研发项目进展情况,强化研发全过程管理,对阶段研究成果进行评估和验收,控制研发项目质量与成本投入,确保研发项目按计划完成。

公司重视研究成果的保护,通过与研发人员签订保密协议,与相关合作方签订保密协议或专供协议, 对研发资料与信息的授权管理及泄密责任追究等控制, 保证研究成果信息安全;逐步建立健全专利申报、专利档案管理,促进研发成果的转化和有效利用,不断提升企业自主创新能力。

3、控制程序
(1)交易授权控制

公司制定了财务审批制度,明确了授权批准的范围、权限、程序、责任等相关内容,公司内部的各级管理层必须在授权范围内行使相应的职权,经办人员也必须在授权范围内办理经济业务。公司在销售、采购、质量、人事、财务等各方面制定了详尽的规章制度, 明确各环节的授权; 规范各项业务的审批流程, 对各级领导的审批职责进行明确划分,并对特殊业务事项进行管理,保证公司日常经营支出的合理与节约;《公司章程》对公司重大投资、融资、担保、关联交易等行为做了明确规定,以上事项须经董事会审议决定,超越董事会权限的,须报股东大会批准,股东大会对董事会在公司投资、融资、担保等方面给予一定的授权,维护公司股东和债权人的合法权益。

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三、公司内部控制制度的建立健全和运行情况(续)

(三)控制活动 (续)

3、控制程序 (续)
(2) 责任分工控制

公司各部门均编制《部门职责说明书》,各岗位均编制岗位说明书,设置分工, 划分职责权限,贯彻不相容职务相分离及交叉检查的原则,形成相互制衡机制。

(3) 凭证与记录控制

公司制定了凭证流转程序,根据岗位职责划分,设置专人对凭证、记录进行审核。内部凭证的编制及审核方面,均有主管人员的签字,重要单据、空白凭证的保管,均做到了专人专项管理。

(4) 资产接触与记录使用控制

公司限制未经授权的人员对财产的直接接触,采取定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施,以使各种财产安全完整。

(5) 独立稽查控制

公司专门设立了审计部,独立于各业务部门,对公司内部控制的执行情况、资产、费用成本等进行内部稽核工作,履行稽核、评价、报告和建议职能,并对公司董事会负责。

(6) 电子信息系统

公司建立了 OA、ERP、PDM 等智能化办公系统,并制定了电子信息系统控制制度,在电子信息系统开发与维护、数据输入与输出、文件储存与保管等方面做了较多的工作。

金鹰重型工程机械股份有限公司关于 2020 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性自我评价报告

三、公司内部控制制度的建立健全和运行情况(续)

(四) 信息与沟通

公司在持续优化信息管理系统基础上,关注基础信息质量,关注基础功能使用的规范性。日常经营过程中,公司建立了定期的党委会、总经理办公会、中层干部交班会、安全生产分析会、生产计划会、生产调度会、质量分析会、各种专题会议等信息沟通渠道,通过各种例会、办公会等决策机制,不断提高管理决策能力。公司通过 OA 办公平台,使业务部门和职能部门上传下达的报告清晰有效,内部沟通较为及时顺畅。公司针对可疑的不恰当事项和行为建立了沟通渠道和机制,使管理层就员工职责和控制责任能够进行沟通。组织内部沟通的充分性使员工能够有效地履行其职责,与客户、供应商、监管者和其他外部人士的有效沟通,使管理层面对各种变化能够及时采取适当的进一步行动。

(五) 内部监督

公司制定了《监事会议事规则》、《内部审计制度》。本公司监事会负责对董事、总经理及其他高管人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督,对股东大会负责。审计委员会是董事会的专业工作机构,主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作,确保董事会对经理层的有效监督。审计部作为公司董事会的稽核监督机构,负责对公司各项经营活动、财务状况、内部控制执行情况进行检查、审计和监督,并对每次检查对象和内容进行评价,提出改进建议和处理意见,确保内部控制的贯彻实施和生产经营活动的正常进行。

金鹰重型工程机械股份有限公司关于 2020年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性自我评价报告

四、内部控制评价结论

综上所述公司董事会认为:根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他相关法律法规和财政部、证监会、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》,截至2020年12月31日在所有重大方面保持了规范标准中与财务报表相关的有效的内部控制。公司现行的内部控制制度较为完整、合理及有效,能够适应公司管理的要求和公司发展的需要,能够合理保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性, 能够确保公司所属财产的安全、完整; 公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内容格式要求,真实、准确、完整、及时地报送及披露信息。公司在内部控制制度建立过程中, 充分考虑了行业特点和公司多年的管理经验,保证了内部控制符合公司生产经营需要, 对经营风险起到了有效控制作用; 公司内部控制相关制度均得到了有效执行,对公司加强管理、规范动作、提高经济效益以及公司长远发展起到了积极有效的作用。随着公司的不断发展,公司的内部控制制度还将进一步健全和完善,并将在实际中得以有效执行和实施。

金鹰重型工程机械股份有限公司关于 2020 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性自我评价报告

(本页为签署页)

$\mathcal{P}_{\mathcal{P}}$

会计机构负责人:

贺永

2021年4月22日

国家市场监督管理总局监制北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
01-12室 T □ 扫描二维码登录
第3 "国家企业信用备案、许可、监信息公示系统" 了解更多登记、 $\overline{c}$ 管信息 LIT 激长期 2021 2012年08月01日至状 2012年08月01日句型剃市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过
国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。期限主要经营场所本)(8-1) 期 $\Box$ 议卜成如同审查企业会计报表,出具审计报套, "豌正企业资本、出具
验资报告; 办理企业合并、分立い精算事宜中的审计, 代理务, 出具有关报告; 基本建设年度财务决算审计; 代理之际; 会计咨询、税务咨询、管理咨询、检查情报计, 代理之际; 会计咨询、税务咨询、管理咨询交会计培训、法律学
法规规定的其他业务。(市场主体依法自己, 经相关律法规规定的其他业务。(市场主体依法明明目, 经相关部项
目, 开展经营活动; 依法须经营活动, 不 G b) 西庭安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) Ś 台港澳投资特殊普通合伙企业 NATION REAL 国家企业信用信息公示系统网址·http://www.gsxt.gov.cn 代码 91110000051421390A 毛鞍宁 $\mathbb{R}$ 信弥 뢔 $\frac{1}{4}$ F 故事系合业人社搃 $\begin{array}{c} \end{array}$ 抑综米经以

		【】于叶人氏夫生國尾溪學說: http://www.active.com/assume.active.com/			会计司		27	天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)	911101080896649376	11000374	2020-11-02
							28	(特殊普通合伙) 天职国际会计师事务所	911101085923425568	11010150	$2020 - 11 - 02$
2020年11月10日里明二			会计司	搜索		返回主站	29	希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)	9161013607340169X2	61010047	$2020 - 11 - 02$
当前位置:首页>工作通知							$\mathbb{S}^2$	信水中和会计师事务所(特殊普通合伙)	011101015923510511	11010136	$2020 - 11 - 02$
							$\widetilde{\widetilde{\widetilde{\widetilde{\widetilde{\widetilde{\widetilde{\widetilde{\widetilde{\widetilde{\$	亚太(集团) 会计师事务所(特殊普通合伙)	911100000785682412	11010075	$2020 - 11 - 02$
		从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息					$32$	水拓会计师事务所(特殊普通合伙)	01110105085458861W	11000102	$2020 - 11 - 02$
			(截至2020年10月10日)				$33\,$	尤尼泰振青会计师事务所(特殊普遍合伙	91370200MA3TGAB979	37020009	$2020 - 11 - 02$
		从事证券服务业务会计师事务所备案名单					苪	致同会计师事务所(特殊普遍合伙)	91110105592343655N	11010156	$2020 - 11 - 02$
	曾	会计师事务所名称	统一社会信用代码	执业证书编号	备款公司标题		35	中汇会计师事务所,将教普通香伙)	91330000087374063A	33000014	$2020 - 11 - 02$
	$\overline{a}$	交永华明会计师事务所(特殊普通合伙)	91110000051421390A	11000243	2020-11-02		36	中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)	911101020896987900	11000162	$2020 - 11 - 02$
	$\sim$	北京国富会计师事务所(特殊普通合伙)	91110108NA007YBQC	11010274	$2020 - 11 - 02$		57	中审华会计师事务所(特殊普通合伙)	911201166688390414	12010011	$2020 - 11 - 02$
	s	(特殊普通合伙) 北京兴华会计师事务所	911101020855463270	11000010	$2020 - 11 - 02$		$\mathbb{S}^2$	中事业大会计师事务所(特殊背通合伙)	911101080613011731	11010170	$2020 - 11 - 02$
	4	毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙)	37866596690001116	11000241	$2020 - 11 - 02$			中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)	91420106081978608B	12010005
	s	大华会计师事务所(特殊普通合伙)	911101085906760500	11010148	$2020 - 11 - 02$		$\overline{\mathbb{Q}}$	中天运会计师事务所(将殊普通合伙)	91110102089661664J		$2020 - 11 - 02$
	6	大信会计师事务所(特殊普通合伙)	91110108590611484C	11010141	2020-11-02		$\equiv$	(特殊普通合伙) 中喜会计师事务所	9111010108553078XF	11000204 11000168	2020-11-02 $2020 - 11 - 02$
	$\rightarrow$	德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)	9131000005587870XB	31000012	$2020 - 11 - 02$	3	$\frac{5}{2}$	中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)	9111010208376569XD
	$\infty$	公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)	913202000782693330	32020028	2020-11-02		$\ddot{ }$	中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)	91110102082881146K	11010205	$2020 - 11 - 02$
	G	广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)	914401010827260072	4401079	2020 11 02		$\stackrel{\scriptstyle{+}}{\scriptstyle{+}}$	中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)	91110108089662085K	11000167	$2020 - 11 - 02$
	$\overline{\phantom{a}}$	广东中职信会计师事务所(特殊普通合伙)	BI180000000000018	44010157	$2020 - 1 - 02$	Ģ	45	中准会计师事务所(特殊普通合伙)		11000267	$2020 - 11 - 02$
	$\Xi$	和信会计师事务所(特殊普通合伙)	913701000611889323	37010001	$2020 - 11 - 02$		46		911101080828899060	11000170	$2020 - 11 - 02$
	12	华兴会计师事务所(特殊普通合伙)	91350100084343026	35010001	$2020 - 11 - 02$			注:本表信息根据会计师事务所首次备案材料生成,行政机关仅对备案材料完备性进行形式审核,会计师事务所对相众华会计师事务所(特殊普通合伙)	81310114084119251J	31000003	$2020 - 11 - 02$
	13	利安达会计师事务所(特殊普通合伙)	911101050805090096	11000154	$2020 - 11 - 02$	0.3002740		关信息的真实、准确、完整负责: 为会计师事务所从事证券服务业务备案, 不代表对其执业能力的认可。按照会计师事务所名称首字母排序,排名不分先后。
	$\overline{\mathcal{A}}$	立信会计师事务所(特殊普通合伙)	91310101568093764L	31000006	$2020 - 11 - 02$			己备案会计师事务所基本信息、注册会计师基本信息、	近三年行政处罚信息详见附件
	$\frac{15}{2}$	立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)	91120116079641707	12010023	2020-11-02
	16	鹏感会计帅事务所 (特殊普通合伙)	914403007703291606	6200411	$2020 - 11 - 02$	医谷叶碱
	17	普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)	913100000609134343	31000007	$2020 - 11 - 02$			从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息(截至2020年10月10日)	$x$ ls
	$\frac{1}{2}$	容诚会计师事务所(将殊普通合伙)	VESIZ609900001116	11010032	$2020 - 11 - 02$		发布日期 2020年11月03日			Y
	ű,	瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)	9111010856949923XD	11010130	$2020 - 11 - 02$					【大中小】【打印此页】	【关闭窗口】
$20\,$		上会会计师事务所(特殊普通合伙)	91310106086242261L	31000008	$2020 - 11 - 02$
$\overline{\mathbf{z}}$		深圳堂堂会计师事务所(普通合伙)	91440300770332722R	17170031	$2020 - 11 - 02$				主办单位: 中华人民共和国财政部联系我们网站地图
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年度检验登记 Annual Renewal Registration 本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after 韩月桥110002433639 mits 2016年已通过 CPA 湖北注册会计师协会专用意证书编号:
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Date of Issuance 5 年
1y $\begin{array}{c} E \cr d \end{array}$ $\begin{array}{c} E \ \hline d \end{array}$ 验证证书真实有效 $\vec{Q}$ $\mathcal{I}$

年度检验登记年度检验登记 Annual Renewal Registration Annual Renewal Registration 本证书经检验合格,继续有效一年。本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after 韩月娇 (110002433639) this renewal. 微计师韩月娇110002433639 ent ap $CP$ 2017年已通过 CPA 2018年已通过专用复湖北注册会计师协会 emi 验证证书真实有效

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