GEM Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2018

Nov 13, 2018

证券代码：002340 证券简称：格林美 公告编号：2018-092

格林美股份有限公司

关于非公开发行股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份数量为661,550,775股，占公司总股本的比例为 15.93%。

2、本次解除限售股份可上市流通日为2018年11月19日（原定上市流通日期 为2018年11月18日，因当天为非交易日，故顺延至2018年11月19日）

一、本次非公开发行股份概况及股份变动情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准格林美股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可【2015】2271号）核准，格林美股份有限公司（以下简称 “公司”）以非公开发行方式，向深圳中植产投环保投资合伙企业（有限合伙） （以下简称“深圳中植”）、上海星鸿资产经营有限公司（以下简称“上海星鸿”）、 上海星通创业投资管理中心（有限合伙）（以下简称“星通创投”）、中邮创业 基金管理股份有限公司（以下简称“中邮基金”）、平安资产管理有限责任公司 （以下简称“平安资管”）、华夏人寿保险股份有限公司（以下简称“华夏人寿”）、 上海德溢慧心股权投资有限公司（以下简称“德溢慧心”）共7家发行对象共计 发行人民币普通股254,442,606股。经深圳证券交易所批准，上述非公开发行股 份已于2015年11月18日上市。

具体发行对象及配售情况如下：

序号	发行对象	认购数量（股）
1	深圳中植产投环保投资合伙企业（有限合伙）	78,947,873
2	上海星鸿资产经营有限公司	33,684,210

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3	上海星通创业投资管理中心（有限合伙）	31,578,947
4	中邮创业基金管理股份有限公司	31,578,947
5	平安资产管理有限责任公司	31,578,946
6	华夏人寿保险股份有限公司	26,021,052
7	上海德溢慧心股权投资有限公司	21,052,631
	合计	254,442,606

2016年6月份，公司实施了2015年度利润分配方案：以总股本1,455,434,823 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税），以资本公积金向全 体股东每10股转增10股。2017年5月份，公司实施了2016年度利润分配方案：以 总股本2,935,315,646股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税）， 以资本公积金向全体股东每10股转增3股。以上利润分配方案实施后，上述2015 年非公开发行股东持股数量调整为661,550,775股，具体情况如下：

单位：股

序号	股东名称	变动前所持限售股份数	变动股数	变动后所持限售股份数
1	深圳中植产投环保投资合伙企业（有限合伙）	78,947,873	+126,316,597	205,264,470
2	上海星鸿资产经营有限公司	33,684,210	+53,894,736	87,578,946
3	上海星通创业投资管理中心（有限合伙）	31,578,947	+50,526,315	82,105,262
4	中邮创业基金管理股份有限公司	31,578,947	+50,526,316	82,105,263
5	平安资产管理有限责任公司	31,578,946	+50,526,313	82,105,259
6	华夏人寿保险股份有限公司	26,021,052	+41,633,683	67,654,735
7	上海德溢慧心股权投资有限公司	21,052,631	+33,684,209	54,736,840
	合计	254,442,606	+407,108,169	661,550,775

备注：1、根据《上市公司非公开发行股票实施细则》相关规定，中邮基金以其管理的“中邮核心优选

混合型证券投资基金”和“中邮核心成长混合型证券投资基金”两个基金产品认购本次非公开发行股份， 视为一个发行对象；平安资管以其管理的“平安资产创赢5号资产管理产品”和“平安资产鑫享7号保险资 产管理产品” 两个基金产品认购本次非公开发行股份，视为一个发行对象。

2、本表中部分变动前所持限售股份数与变动后所持限售股份数存在细微差异，该差异是由四舍五入造

成的。

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截至日前，公司总股本为4,152,174,073股，本次拟解除非公开发行限售股 共计661,550,775股，占公司总股本的15.93%。

二、申请解除限售股份的股东履行承诺情况

• 1、本次非公开发行股东深圳中植、上海星鸿、星通创投、中邮基金、平安

• 资管、华夏人寿、德溢慧心承诺：自本次非公开新增股份上市首日之日起36个月 内不得交易或转让。

• 2、经核查：本次申请解除限售股份的股东在限售期内严格履行了锁定期承

• 诺。

• 3、本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，

• 上司公司对其不存在违规担保。

三、本次限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份可上市流通日期为2018年11月19日。

• 2、本次申请解除限售股份共计661,550,775股，占公司总股本的15.93%。

3、本次申请解除限售的股东人数共计7名，证券账户共计9户。

序号	股东名称	证券账户名称	所持限售股份总数（股）	本次解除限售数量（股）	质押、冻结股份（股）
1	深圳中植产投环保投资合伙企业（有限合伙）	深圳中植产投环保投资合伙企业（有限合伙）	205,264,470	205,264,470	205,264,400
2	上海星鸿资产经营有限公司	上海星鸿资产经营有限公司－星鸿资产星耀成长2 号格林美定增基金	87,578,946	87,578,946	/
3	上海星通创业投资管理中心（有限合伙）	上海星通创业投资管理中心（有限合伙）－上海星通创业投资管理中心（有限合伙）－星通资本定向投资1 号资产管理计划	82,105,262	82,105,262	/
4	中邮创业基金管理股份有限公司	中国农业银行股份有限公司－中邮核心优选混合型证券投资基金	27,368,422	27,368,422	/
		中国农业银行股份有限公司－中邮核心成	54,736,841	54,736,841	/

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		长混合型证券投资基金
5	平安资产管理有限责任公司	平安资产－工商银行－平安资产鑫享7 号保险资产管理产品	18,966,313	18,966,313	/
		平安资管－平安银行－平安资产创赢5 号资产管理产品	63,138,946	63,138,946	/
6	华夏人寿保险股份有限公司	华夏人寿保险股份有限公司－万能保险产品	67,654,735	67,654,735	/
7	上海德溢慧心股权投资有限公司	上海德溢慧心股权投资有限公司－德溢慧心定增一号基金	54,736,840	54,736,840	/
	合计		661,550,775	661,550,775	205,264,400

四、公司股份结构变动情况表

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例(%)	数量（股）	数量（股）	比例(%)
一、限售条件流通股	1,030,100,625	24.81	-661,550,775	368,549,850	8.88
1.1高管锁定股	9,835,116	0.24	/	9,835,116	0.24
1.2首发后限售股	997,814,509	24.03	-661,550,775	336,263,734	8.10
1.3股权激励限售股	22,451,000	0.54	/	22,451,000	0.54
二、无限售条件流通股	3,122,073,448	75.19	+661,550,775	3,783,624,223	91.12
三、总股本	4,152,174,073	100	/	4,152,174,073	100

备注：本表中单项比例之和与合计存在细微差异，该差异是由四舍五入造成的。

五、备查文件

• 1、限售股份流通申请表；

• 2、限售股份流通申请书；

• 3、登记结算公司出具的股本结构表和限售股份明细表。

特此公告

格林美股份有限公司董事会

二〇一八年十一月十三日

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