GEM Co.,Ltd — Regulatory Filings 2021

Mar 29, 2021

证券代码：002340 证券简称：格林美 公告编号：2021-020

格林美股份有限公司

关于公司高级管理人员配偶误操作违规买卖公司股票 及致歉的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

格林美股份有限公司（以下简称“公司”）于近日获悉并收到公司高级管理人 员总工程师张云河先生及其配偶郭晓丽女士出具的《关于误操作违规买卖股票的 情况说明及致歉声明》，张云河先生的配偶郭晓丽女士因误操作于 2021 年 3 月 26 日通过集中竞价交易方式卖出公司股票 3,400 股，具体情况公告如下：

一、本次窗口期买卖股票及短线交易具体情况

公司总工程师张云河先生的配偶郭晓丽女士于 2021 年 3 月 15 日买入公司股 票 3,400 股，成交价格 9.330 元/股，成交金额 31,722 元，占公司总股本 0.0001%， 并于 2021 年 3 月 26 日卖出公司股票 3,400 股，成交价格 9.010 元/股，成交金额 30,634 元，此次买卖股票合计亏损 1,088 元。

根据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司规范运作指引》等相关规定，经公司董事会核查，因公司将 2020 年年度报告 的披露日期由 2021 年 4 月 29 日提前至 2021 年 4 月 15 日，郭晓丽女士本次交易 行为违反了上市公司董事、监事和高级管理人员及其配偶不得在窗口期买卖本公 司股票的相关规定，并构成短线交易。截至本公告日，郭晓丽女士未持有公司股 票。

二、本次违规交易的处理情况及公司采取的补救措施

公司知悉此事后高度重视，及时调查了解相关情况，郭晓丽女士亦积极配合、 主动纠正，本次事项的处理情况及补救措施如下：

1、张云河先生的配偶郭晓丽女士买卖公司股票时，没有获悉公司 2020 年年 度报告的财务数据，交易时点亦不存在影响公司股价波动的敏感信息，不属于利

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用内幕信息进行交易。

2、张云河先生及其配偶郭晓丽女士深刻认识到本次违规事项的严重性，张 云河先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，并向公司董事会进行了检讨，并 保证今后不再发生此类事件。张云河先生及其配偶郭晓丽女士就本次窗口期买卖 股票及短线交易行为向广大投资者致以诚挚的歉意，并承诺加强对法律法规的学 习，杜绝此类情况再次发生。

3、根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的 其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、 高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公 司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股 东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及 利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。郭晓丽女士此次买卖 股票合计亏损 1,088 元，交易未获得收益，不存在收益上缴情形。

4、公司董事会对张云河先生进行了深刻的批评教育，并严肃要求公司全体 董事、监事、高级管理人员吸取教训，认真学习相关法律法规，切实加强对配偶 及亲属的督促和股票账户管理，严格履行作为公司董事、监事和高级管理人员的 义务。

公司将进一步加强全体董事、监事和高级管理人员对《公司法》、《证券法》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相 关法律法规以及规范性文件的学习，督促全体董事、监事和高级管理人员及其配 偶、亲属严格遵守相关法律法规，严格规范买卖本公司股票的行为，避免类似事 件再次发生。

三、备查文件

张云河先生及郭晓丽女士出具的《关于误操作违规买卖股票的情况说明及致 歉声明》

特此公告。

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格林美股份有限公司董事会 二〇二一年三月二十九日

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