GEM Co.,Ltd — Regulatory Filings 2016

Apr 24, 2016

格林美股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002340 证券简称：格林美

内部控制规则落实自查表

		内部			制规则落实			自查表
内部控制规则落实自查事项				是/否/不适用					说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
				是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
				是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
				是
者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
				---					---
进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用				是
（2）对外担保				是
（3）关联交易				是
（4）证券投资				是
（5）风险投资				是
（6）对外提供财务资助				是
（7）购买和出售	资产					是
（8）对外投资						是
	经营性资金往来					是
（9）公司大额非
（10）公司与董	事、监事、高级管		理人员、
控股股东、实际	控制人及其关联人		资金往来			是
情况
5、董事会或者其	专门委员会是否至		少每季度
召开一次会议，	审议内部审计部门		提交的工			是
作计划和报告。
6、专门委员会是	否至少每季度向董		事会报告
一次内部审计工	进度、质量以及		发现的重			是
大问题等内部审	计工作情况。
7、内部审计部门	是否在每个会计年		度结束前
2个月内向董事	或者其专门委员		提交次
一年度内部审计	工作计划，并在每		个会计年			是
度结束后2个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
				是
大信息的内部保密制度。
			或者证券
2、公司是否指派	或授权董事会秘
事务代表负责查	看互动易网站上的		投资者提			是
问，并根据情况	及时处理。
3、公司与特定对	象直接沟通前是否		要求特定			是

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格林美股份有限公司内部控制规则落实自查表

对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提	是
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息	是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在	是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、	是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及	是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资	是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集	是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接	是
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资	是
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信	是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	是

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易的审批权限，制定相应的审议程序，并得
以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、	是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审	是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充	是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员	是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年		独董姓名	天数
保证安排合理时间，对公司生产经营状况、	是	李映照	16
管理和内部控制等制度的建设及执行情况
、董事会决议执行情况等进行现场检查。		黄江求	12

格林美股份有限公司董事会 2016 年 4 月 25 日

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