GEM Co.,Ltd — Audit Report / Information 2019

Apr 29, 2020

中信证券股份有限公司关于格林美股份有限公司 2019 年度内部控制规则落实自查表的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为格林 美股份有限公司（以下简称“格林美”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据 深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动 的通知》要求，并结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 规定，中信证券对格林美董事会填写的《内部控制规则落实自查表》（以下简称 “《自查表》”）进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次核查的有关情况

保荐机构通过与公司董事、监事、高管、财务部、内部审计部门的沟通交流， 取得了相关的信息资料；查阅了公司内部控制制度、三会决议及会议记录、审计 委员会的会议记录和报告、内部审计部门的工作计划和报告、以及各项业务和管 理规章制度；查阅公司管理层出具的内部控制规则落实情况自查表，对公司董事 会填写的《自查表》进行了逐项核查。

二、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：格林美的法人治理结构较为健全，现有的内部控制 制度和执行情况符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规 和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与生产经营及业务管理相关 的有效内部控制。格林美填写的《自查表》严格按照深圳证券交易所的相关规定 和要求填写，真实、客观地反映了公司对深圳证券交易所有关内部控制的相关规 则的落实情况。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于格林美股份有限公司2019年度内 部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

胡宇 李靖

中信证券股份有限公司（盖章）

2020 年 4 月 28 日

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