GEM Co.,Ltd — Audit Report / Information 2019

Mar 29, 2019

国信证券股份有限公司关于格林美股份有限公司 2018 年度内部控制规则落实自查表的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》等有关规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐 机构”）作为格林美股份有限公司（以下简称“格林美”或“公司”）非公开发行 股票并上市的保荐机构，认真对公司内部控制制度的制定和运行情况进行了核查， 对公司编制的《上市公司内部控制规则落实自查表》内容进行了核查，具体如下：

一、保荐机构对公司内控规则落实情况的核查工作

格林美根据深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况， 认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审 计委员会工作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集 资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的 内部控制等事项进行了核查。根据核查结果，公司编制了《上市公司内部控制规 则落实自查表》。

国信证券指派担任格林美持续督导工作的保荐代表人及专员，就公司内部控 制制度的制定和运行情况与有关董事、监事、高管、内部审计部门等相关部门进 行了沟通，并查阅了公司内部控制执行活动的相关资料，对公司董事会填写的《上 市公司内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

二、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：格林美编制的《上市公司内部控制规则落实自查表》 严格按照深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整的反映了公司对深圳证 券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况。保荐机构对该自查表无异议。

(以下无正文)

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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于格林美股份有限公司 2018 年度 内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

陈立丰 胡滨

国信证券股份有限公司

年 月 日

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