GANSU SHANGFENG CEMENT CO., LTD — Governance Information 2021

Mar 22, 2021

甘肃上峰水泥股份有限公司

独立董事对相关事项的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》等公司文件的规定，我 们作为甘肃上峰水泥股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第 九届董事会第二十九次会议审议了的相关事项发表独立意见如下：

一、关于子公司与专业投资机构共同投资暨关联交易的独立意见

本次投资根据公司战略和经营发展需要，投资标的符合公司新经济产业投资 范围要求，本次投资有利于促进公司实现高质量发展，符合上市公司利益。投资 资金来源合法合规，投资规模适度，不会影响上市公司业务正常运行；

本次投资决策程序合法合规，符合相关法律法规及规范性文件规定，公司已 建立规范的投资决策和风险防控管理体系，并加强内部审计监督，建立专人跟踪 制度，定期检查和密切关注投资后续运作情况，不存在损害公司及全体股东，特 别是中小股东利益的情形，公司董事会审议该项关联交易议案时关联董事回避了 表决，审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》等规定。

二、关于公司2021 年度委托理财计划的独立意见

1、公司在不影响正常生产经营的前提下，合理利用闲置资金进行委托理财， 用于投资银行理财产品等风险可控的产品品种，风险相对较低，收益相对稳定， 利于提供公司自有资金的使用效率，增加公司投资收益；

2、公司已建立了较完善的内部控制制度与体系，能够有效控制投资风险， 能够保证理财投资的资金安全，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益 的情形；

3、我们同意公司使用不超过人民币2 亿元（含2 亿元）的闲置自有资金， 开展低风险的短期银行理财产品投资；在额度范围内，资金可以滚动使用，期限 为自公司董事会审议通过之日起十二个月内，并同意授权公司管理层负责具体实 施相关事宜。

独立董事：刘国健、黄 灿、余俊仙 2021 年03 月22 日

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