GANSU SHANGFENG CEMENT CO., LTD — Board/Management Information 2021

Sep 28, 2021

证券代码：000672 证券简称：上峰水泥 公告编号：2021-066

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甘肃上峰水泥股份有限公司

第九届监事会第九次会议决议

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2021 年9 月28 日上午10:30 时在公司会议室以通讯表决方式召开。本次会 议通知于2021 年9 月22 日以电子邮件和书面等方式送达各位监事，会议应出席 监事5 名，实际出席监事5 名，本次会议由监事会主席赵旭飞先生主持。本次会 议的召集、召开和表决符合《公司法》及公司章程的有关规定，合法有效。会议 审议通过了如下议案：

一、审议通过《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》

经审核，我们认为：公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》（以下简称“指导意见”）、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》（以下简称“《披露指引第 4 号》”）等法律、法规规定的 禁止实施员工持股计划的情形；

公司编制《公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的程序合法、有效。 员工持股计划内容符合《指导意见》、《披露指引第 4 号》等有关法律、法规及规 范性文件的规定；

公司审议本次员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害 公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制公司员工参与 本员工持股计划的情形，不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保 或任何其他财务资助的计划或安排；

公司本次员工持股计划目前拟定的持有人符合《指导意见》、《披露指引第 4 号》及其他法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定 的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 具体内容请详见公司于2021 年9 月29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

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披露的《公司第二期员工持股计划（草案）及摘要》

职工监事谭曦东、吴双双是本计划参与人，在审议该议案时回避表决。 表决结果：同意票3 张，反对票0 张，弃权票0 张，表决通过。

二、审议通过《关于公司第二期员工持股计划管理办法的议案》

经审核，我们认为《公司第二期员工持股计划管理办法》符合《公司法》、 《证券法》、《指导意见》和《披露指引第 4 号》等相关法律、法规的规定以及公 司的实际情况，能保证公司员工持股计划的顺利实施，确保员工持股计划规范运 行，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

具体内容请详见公司于2021 年9 月29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《公司第二期员工持股计划管理办法》

职工监事谭曦东、吴双双是本计划参与人，在审议该议案时回避表决。 表决结果：同意票3 张，反对票0 张，弃权票0 张，表决通过。

特此公告。

甘肃上峰水泥股份有限公司

监 事 会

2021 年9 月29 日

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