GANSU MOGAO INDUSTRIAL DEVELOPMENT CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2014

Nov 18, 2014

证券代码：600543 证券简称：莫高股份 公告编号：临2014-45

甘肃莫高实业发展股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财 产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

甘肃莫高实业发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年3月28日召开 的第七届董事会第八次会议审议通过了《关于购买银行理财产品的议案》，同意公 司使用最高额度不超过人民币5亿元的自有资金和暂时闲置的募集资金（其中自有资 金最高额度不超过人民币4亿元，暂时闲置的募集资金最高额度不超过1亿元）购买 银行理财产品，并授权公司管理层具体实施。（详见公司分别于2014年3月29日和2014 年4月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网 站披露的《莫高股份第七届董事会第八次会议决议公告》（公告编号：临2014-14） 和《莫高股份关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号： 临2014-18）），该事项已经2014年4月14日召开的公司2014年第1次临时股东大会审 议通过。（详见2014年4月15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 和上海证券交易所网站披露的《莫高股份2014年第1次临时股东大会决议公告》（公 告编号：临2014-20））。现将公司使用闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品 情况公告如下：

一、理财协议签署及结算账户情况

（一）根据公司第七届董事会第八次决议和2014 年第1 次临时股东大会决议， 2014 年11 月17 日公司与兰州银行金河支行签订了《兰州银行“百合理财”机构理 财协议书》。

本公司已在该行开立的募集资金专户为本次购买理财产品的专用结算账户，账 户信息如下：

户 名：甘肃莫高实业发展股份有限公司

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账 号：101562000103108

开户行：兰州银行股份有限公司金河支行

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》（证监会公告〔2012〕44 号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》的相关规定，上述账户仅用于存放募集资金及本次使用部分闲置 募集资金购买银行理财产品的专用结算账户，不得存放非募集资金或用作其他用途。

（二）根据公司第七届董事会第八次决议和2014年第1次临时股东大会决议， 2014年11月17日公司与兰州银行金河支行签订了《兰州银行“百合理财”机构理财 协议书》。

本公司在该行开立的一般结算账户为本次购买理财产品的结算账户，账户信息 如下：

户 名：甘肃莫高实业发展股份有限公司

账 号：101562000103116

开户行：兰州银行股份有限公司金河支行

（三）根据公司第七届董事会第八次决议和2014 年第1 次临时股东大会决议， 2014 年11 月17 日公司与兰州银行营业部签订了《兰州银行“百合理财”机构理财 协议书》。

本公司已在该行开立的募集资金专户为本次购买理财产品的专用结算账户，账 户信息如下：

户 名：甘肃莫高实业发展股份有限公司

账 号：7026979313542012

开户行：兰州银行营业部

二、购买银行理财产品情况

（一）2014年11月17日，根据公司与兰州银行金河支行签订的《兰州银行“百 合理财”机构理财协议书》，公司以闲置募集资金出资人民币3,000万元购买该行 “2014年兰州银行‘百合理财’共赢系列2023号对公理财产品”（产品代码：

2014A2023）。

具体如下：

• 1、理财产品名称：2014年兰州银行“百合理财”共赢系列2023号对公理财产品

• （产品代码：2014A2023）

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2、产品类型：保本浮动收益型

3、风险评级：保守型

4、理财期限：36天

4、产品认购日：2014年11月17日

5、产品起息日：2014年11月18日

6、产品到期日：2014年12月24日

7、认购总额：人民币3,000万元

• 8、资金来源：公司暂时闲置募集资金

• 9、预期年化收益率：5.4%

10、理财本金及收益支付：理财到期日后1-3个工作日内银行将理财本金及收益 划转至公司上述结算账户。

（二）2014年11月17日，根据公司与兰州银行金河支行签订的《兰州银行“百 合理财”机构理财协议书》，公司以自有资金出资人民币2,300万元购买该行“2014 年兰州银行‘百合理财’共赢系列2024号对公理财产品”（产品代码：2014A2024）。 具体如下：

1、理财产品名称：2014年兰州银行“百合理财”共赢系列2024号对公理财产品 （产品代码：2014A2024）

2、产品类型：保本浮动收益型

3、风险评级：保守型

4、理财期限：105天

4、产品认购日：2014年11月17日

5、产品起息日：2014年11月18日

6、产品到期日：2015年3月3日

7、认购总额：人民币2,300万元

8、资金来源：公司自有资金

9、预期年化收益率：5.8%

10、理财本金及收益支付：理财到期日后1-3个工作日内银行将理财本金及收益 划转至公司上述结算账户。

（三）2014年11月17日，根据公司与兰州银行营业部签订的《兰州银行“百合 理财”机构理财协议书》，公司以自有资金出资人民币6,700万元购买该行“2014年

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兰州银行‘百合理财’共赢系列2024号对公理财产品”（产品代码：2014A2024）。 具体如下：

• 1、理财产品名称：2014年兰州银行“百合理财”共赢系列2024号对公理财产品

• （产品代码：2014A2024）

• 2、产品类型：保本浮动收益型

• 3、风险评级：保守型

4、理财期限：105天

4、产品认购日：2014年11月17日

5、产品起息日：2014年11月18日

6、产品到期日：2015年3月3日

7、认购总额：人民币6,700万元

8、资金来源：公司自有资金

• 9、预期年化收益率：5.8%

10、理财本金及收益支付：理财到期日后1-3个工作日内银行将理财本金及收益 划转至公司上述结算账户。

公司本次使用闲置募集资金人民币3,000万元购买理财产品，占公司最近一期 （2013年）经审计的总资产的2.46%；使用自有资金人民币9,000万元购买理财产品， 占公司最近一期（2013年）经审计的总资产的7.38%；合计占公司最近一期（2013年） 经审计的总资产的9.84%。

三、风险控制措施

公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对购买银行理财 产品严格把关，谨慎决策。在上述银行理财产品存续期间，公司将与该银行保持密 切联系，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。

四、对公司的影响

1、公司运用部分暂时闲置募集资金和自有资金购买安全性高的保本型银行理财 产品是在确保不影响募集资金投资计划和日常经营需要的前提下实施的，不会影响 公司募集资金项目建设正常周转需要。

2、通过购买安全性高的银行理财产品，可以提高资金使用效率，能获得一定的 投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、其他事项说明

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1、公司与兰州银行金河支行、兰州银行营业部无关联关系。

2、截至公告日，公司在过去十二个月内使用募集资金购买银行理财产品情况：

（1）2013年7月4日，公司与兰州银行股份有限公司甘南路支行签订了《兰州银 行“百合理财”机构理财协议书》，出资人民币4,000万元购买该行“2013年兰州银 行‘百合理财’共赢系列2008号对公理财产品”，产品起息日：2013年7月5日，产 品到期日：2013年8月28日，预期年化收益率为6.50%。（公告编号：临2013-15）

2013年8月29日，该理财产品已到期赎回，收回本金4,000万元，取得利息收益 384,657.53元，实际年化收益率为6.50%，上述理财产品本金和利息已全部收回。（公 告编号：临2013-19）

（2）2013年7月11日，公司与交通银行兰州城关支行签订了《交通银行“蕴通 财富·日增利S款”集合理财计划协议书》、《交通银行兰州城关支行对公理财补充 协议书》，出资5,000万元购买该行“蕴通财富·日增利S款”集合理财产品，产品 起息日：2013年7月11日，产品到期日：公司赎回该理财产品或银行提前终止日即为 到期日。预期年化收益率：按照公司认购的理财产品存续天数对应相应的预期年化 收益率。（公告编号：临2013-16）

2013年10月14日，公司赎回该理财产品，收回本金5,000万元，取得利息收益 468,493.15元，实际年化收益率为3.6%，上述理财产品本金和利息已全部收回。（公 告编号：临2013-20）

（3）2013年10月14日，公司与交通银行兰州城关支行签订《交通银行“蕴通财 富·稳得利”集合理财计划协议（63天周期型）》、《交通银行兰州城关支行对公 理财补充协议书》，公司出资人民币5,000万元购买该行理财产品，产品起息日：2013 年10月15日，产品到期日：2013年12月17日，预期年化收益率：4.8%。（公告编号： 临2013-21）

2013年12月17日，公司赎回该理财产品，收回本金5,000万元，取得利息收益 414,246.58元，实际年化收益率4.8%，上述理财产品本金和利息已全部收回。（公 告编号：临2013-29）

（4）2013年11月18日，公司与兰州银行甘南路支行签订《兰州银行“百合理财” 机构理财协议书》，公司出资3,000万元购买该行“2013年兰州银行‘百合理财’共 赢系列2013号对公理财产品（产品代码：2013A2013）”，产品起息日：2013年11月 19日，产品到期日：2014年2月19日，预期年化收益率：6.00%。（公告编号：临2013-28）

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2014年2月19日，公司赎回该理财产品，收回本金3,000万元，取得利息收益 453,698.63元，实际年化收益率为6.0%，上述理财产品本金和利息已全部收回。（公 告编号：临2014-09）

（5）2013年12月23日，公司与交通银行兰州城关支行签订《交通银行“蕴通财 富·日增利”集合理财计划协议（期次型）》、《交通银行兰州城关支行对公理财 补充协议书》，公司出资人民币5,000万元购买该行理财产品，理财产品名称：“蕴 通财富·日增利48天”（产品代码：2171130436），产品起息日：2013年12月24日， 产品到期日：2014年2月10日，预期年化收益率：5.3%。（公告编号：临2013-30）

2014年2月10日，公司赎回该理财产品，收回本金5,000万元，取得利息收益 348,493.15元，实际年化收益率为5.3%，上述理财产品本金和利息已全部收回。（公 告编号：临2014-07）

（6）2014年2月13日，公司与交通银行兰州城关支行签订《交通银行“蕴通财 富·稳得利”集合理财计划协议（14天周期型）》、《交通银行兰州城关支行对公 理财补充协议书》，公司出资人民币5,000万元购买该行理财产品，理财产品名称： “蕴通财富·稳得利14天周期型”（产品代码：2161140101），产品起息日：2014 年2月14日，产品到期日：2014年2月28日，预期年化收益率：4.5%。（公告编号： 临2014-08）

2014年2月28日，公司赎回该理财产品，收回本金3,000万元，取得利息收益 86,301.37元，实际年化收益率为4.5%，上述理财产品本金和利息已全部收回。（公 告编号：临2014-12）

（7）2014年2月19日，公司与兰州银行甘南路支行签订《兰州银行“百合理财” 机构理财协议书》，公司出资3,000万元购买该行理财产品，理财产品名称：兰州银 行“百合理财”共赢系列2006号对公理财产品（产品代码：2014A2006），产品起息 日：2014年2月20日，产品到期日：2014年3月28日，预期年化收益率：5.2%。（公 告编号：临2014-10）

2014年3月28日，公司赎回该理财产品，收回本金3,000万元，取得利息收益 153,863.01元，实际年化收益率为5.2%，上述理财产品本金和利息已全部收回。

（8）2014年2月28日，公司与交通银行兰州城关支行签订《交通银行“蕴通财 富·稳得利”集合理财计划协议（28天周期型）》、《交通银行兰州城关支行对公 理财补充协议书》，公司以募集资金出资人民币5,000万元购买该行理财产品，理财

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产品名称：“蕴通财富·稳得利28天周期型”（产品代码：2161140192），产品起 息日：2014年3月3日，产品到期日：2014年3月31日，预期年化收益率：5.3%。（公 告编号：临2014-13）

2014年3月31日，公司赎回该理财产品，收回本金5,000万元，取得利息收益 203,287.67元，实际年化收益率为5.3%，上述理财产品本金和利息已全部收回。（公 告编号：临2014-19）

（9）2014年4月28日，公司与兰州银行金河支行签订《兰州银行“百合理财” 机构理财协议书》，公司以闲置募集资金出资人民币4,000万元购买该行“兰州银行 ‘百合理财’共赢系列2013号对公理财产品”（产品代码：2014A2013）。产品起息 日：2014年4月29日，产品到期日：2014年7月29日，预期年化收益率：5.4%。（公 告编号：临2014-26）

2014年7月29日，公司赎回上述理财产品，收回本金4,000万元，取得利息收益 538,520.55元，实际年化收益率为5.4%，上述理财产品本金和利息已全部收回。（公 告编号：临2014-32）

（10）2014年4月28日，公司与兰州银行甘南路支行签订《兰州银行“百合理财” 机构理财协议书》，公司以闲置募集资金出资人民币2,000万元购买该行“兰州银行 ‘百合理财’共赢系列2013号对公理财产品”（产品代码：2014A2013）。产品起息 日：2014年4月29日，产品到期日：2014年7月29日，预期年化收益率：5.4%。（公 告编号：临2014-26）

2014年7月29日，公司赎回上述理财产品，收回本金2,000万元，取得利息收益 269,260.28元，实际年化收益率为5.4%，上述理财产品本金和利息已全部收回。（公 告编号：临2014-32）

（11）2014年8月4日，公司与兰州银行金河支行签订《兰州银行“百合理财” 机构理财协议书》，公司以闲置募集资金4,000万元购买该行“2014年兰州银行‘百 合理财’共赢系列2018号对公理财产品”（产品代码：2014A2018）。6、产品起息 日：2014年8月5日，产品到期日：2014年11月6日，预期年化收益率：5.8%。（公告 编号：临2014-33）

2014年11月6日，公司赎回上述理财产品，收回本金4,000万元，取得利息收益 591,123.28元，实际年化收益率为5.8%，上述理财产品本金和利息已全部收回。（公 告编号：临2014-44）

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3、截至公告日，公司在过去十二个月内使用自有资金购买银行理财产品情况：

（1）2014年4月28日，公司与兰州银行金河支行签订《兰州银行“百合理财” 机构理财协议书》，公司以自有资金出资人民币2,000万元购买该行“兰州银行‘百 合理财’共赢系列2013号对公理财产品”（产品代码：2014A2013）。产品起息日： 2014年4月29日，产品到期日：2014年7月29日，预期年化收益率：5.4%。（公告编 号：临2014-26）

2014年7月29日，公司赎回上述理财产品，收回本金2,000万元，取得利息收益 269,260.28元，实际年化收益率为5.4%，上述理财产品本金和利息已全部收回。（公 告编号：临2014-32）

（2）2014年6月20日，公司与浙商银行兰州分行签订《人民币理财产品交易协 议书》，公司以自有资金出资人民币8,000万元购买该行“‘永乐理财’2014年第28 期（电子银行专享）”人民币理财产品（产品代码：0914A7）。产品起息日：2014 年6月23日，产品到期日：2014年7月31日，预期年收益率：6.0%。（公告编号：临 2014-29）

2014年7月31日，公司赎回上述理财产品，收回本金8,000万元，取得利息收益 499,726.03元，实际年化收益率为6.0%，上述理财产品本金和利息已全部收回。

（3）2014年8月4日，公司与兰州银行金河支行签订《兰州银行“百合理财”机 构理财协议书》，公司以自有资金出资人民币2,000万元购买该行“2014年兰州银行 ‘百合理财’共赢系列2018号对公理财产品”（产品代码：2014A2018）。产品起息 日：2014年8月5日，产品到期日：2014年11月6日，预期年化收益率：5.80%。（公 告编号：临2014-33）

2014年11月6日，公司赎回上述理财产品，收回本金2,000万元，取得利息收益 295,561.64元，实际年化收益率为5.8%，上述理财产品本金和利息已全部收回。（公 告编号：临2014-44）

（4）2014年8月4日，公司与兰州银行营业部签订《兰州银行“百合理财”机构 理财协议书》，公司以自有资金出资人民币6,000万元购买该行“2014年兰州银行‘百 合理财’共赢系列2018号对公理财产品”（产品代码：2014A2018）。产品起息日： 2014年8月5日，产品到期日：2014年11月6日，预期年化收益率：5.80%。（公告编 号：临2014-33）

2014年11月6日，公司赎回上述理财产品，收回本金6,000万元，取得利息收益

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886,684.93元，实际年化收益率为5.8%，上述理财产品本金和利息已全部收回。（公 告编号：临2014-44）

• （5）2014年9月28日，公司与兰州银行营业部签订《兰州银行“百合理财”机

• 构理财协议书》，公司以自有资金出资人民币8,000万元购买该行“2014年兰州银行

‘百合理财’共赢系列2021号对公理财产品”（产品代码：2014A2021）。产品起息 日：2014年9月29日，产品到期日：2014年12月22日，预期年化收益率：5.80%。（公 告编号：临2014-38）

六、备查文件

• 1、公司第七届董事会第九次会议决议。

• 2、公司2014年第1次临时股东大会决议。

• 3、公司与兰州银行金河支行、兰州银行营业部2014年11月17日分别签订的《兰

• 州银行“百合理财”机构理财协议书》。

特此公告。

甘肃莫高实业发展股份有限公司

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