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Apr 19, 2021

上海元祖梦果子股份有限公司 监事会议事规则

上海元祖梦果子股份有限公司

监事会议事规则

2021 年4 月

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上海元祖梦果子股份有限公司 监事会议事规则

上海元祖梦果子股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为进一步完善上海元祖梦果子股份有限公司（以下简称“公司”） 法人治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，保障股东权益和公司利益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）法律、法规，以及《上海 元祖梦果子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定 本规则。

本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公司的其他 规章作为解释和引用的条款。

第二章 监事

第二条 章程中第一百零一条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。 第三条 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

第四条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤 勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

第五条 监事的任期每届为3 年。监事任期届满，连选可以连任。

第六条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员 低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和 本章程的规定，履行监事职务。

第七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。

第八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应 当承担赔偿责任。

第十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规 定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第三章 监事会

第十一条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席1 人，监 事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事

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上海元祖梦果子股份有限公司 监事会议事规则

会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集 和主持监事会会议。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表1 名。 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主 选举产生。

第十二条 监事会行使下列职权：

• （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务；

• （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

• 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管

• 理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起 诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

第十三条 监事会每6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事 会会议。

第十四条 监事会决议

监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。

监事的表决意向分为同意、反对和弃权，与会监事应当从上述意向中选择其 一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新做 选择，拒不选择的视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。监事 会形成决议应当全体监事过半数同意。

监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面 审核意见。监事应当签署书面确认意见。公司监事应当保证公司及时公平地披露

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上海元祖梦果子股份有限公司 监事会议事规则

信息，所披露的信息真实、准确、完整。监事无法保证证券发行文件和定期报告 内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见 并陈述理由，公司应当披露、公司不予披露的，监事可以直接申请披露。

第十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序， 以确保监事会的工作效率和科学决策。

第十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应 当在会议记录上签名。

监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案至少保存10 年。

第十七条 监事会会议通知包括以下内容：

（一）举行会议的日期、地点和会议期限；

（二）事由及议题；

（三）发出通知的日期。

第四章 附 则

第十八条 本规则所称“以上”、“以下”、“以内”均含本数，“超过”、“少 于”、“低于”不含本数。

第十九条 本规则解释权属监事会。

第二十条 本规则作为公司章程附件，经公司股东大会批准后生效。如遇国 家法律和行政法规修订，规则内容与之抵触时，应及时进行修订，由监事会提交 股东大会审议批准。

上海元祖梦果子股份有限公司

2021 年4 月16 日

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