Ganso Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Oct 13, 2020

证券代码：603886 证券简称：元祖股份 公告编号：2020-039

上海元祖梦果子股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回

并继续购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：上海银行股份有限公司青浦支行

• 委托理财金额：合计人民币2,000万元（贰仟万元整）

• 委托理财投资类型：结构性存款产品

• 委托理财期限：181天

一、前次使用暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回情况

公司以部分闲置募集资金共计人民币2,000万元认购了上海银行股份有限公 司青浦支行的保证收益型理财产品，详见公司披露的《元祖股份关于使用部分闲 置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》（公告编 号:2020-030）。

上述理财产品已于2020年10月12日到期，获得收益人民币158,564.38元，本 金及收益已归还至公司募集资金账户。

鉴于闲置募集资金在股东大会决议规定的理财额度和有效期内可以滚动使 用，为了提高闲置募集资金的使用效率，上述理财产品到期赎回后2,000万元将 继续用以购买理财产品。

二、委托理财概述:

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（一）委托理财目的

在符合国家法律法规，确保不影响公司募投项目正常实施进度和募集资金正 常使用的情况下，公司合理利用闲置募集资金，使用部分闲置募集资金购买安全 性高、流动性好、低风险性的银行等金融机构理财产品，增加现金收益，提高募 集资金的使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。

（二）资金来源

1、本次委托理财的资金来源为公司闲置募集资金。

2、经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上 海元祖梦果子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2016】2867 号）核准，上海元祖梦果子股份有限公司（以下简称“公司”）向社会首次公开 发行人民币普通股（A股）6,000万股，每股发行价格为10.16元，募集资金总额 为609,600 ，000 元，扣除发行费用40,273,300 元，实际募集资金净额为 569,326,700元。上述募集资金已于2016年12月21日全部到账，经毕马威华振会 计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（毕马威华振验字第 1601045号）。上述募集资已全部到位。公司已按照要求开立募集资金专户存储， 并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

公司已严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专户存储、 监管和使用情况良好。

（三）委托理财的基本情况

公司于2020年10月13日向上海银行股份有限公司青浦支行购买上海银行“稳 进”3号结构性存款产品。理财产品具体情况如下：

上海银行“稳进”3号结构性存款产品

1、购买金额：2,000万元人民币

2、客户收益率：本结构性存款产品收益与黄金美元定价（伦敦黄金市场协 会发布的伦敦黄金下午定盘价，以每盎司黄金折合美元表示）最终定价日与期初 定价日的波动情况挂钩。 波动幅度=最终定价日价格-期初定价日价格

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• 1.00%，波动幅度＜-600

• 3.10%，波动幅度在【-600，180】区间内

• 3.20%，波动幅度＞180

• 3、产品起息日：2020年10月15日

4、产品期限：181天

关联关系说明：公司与上海银行股份有限公司青浦支行不存在关联关系。

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批 和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。拟采 取的具体措施如下:

1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况， 如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控 制理财风险。

• 2、公司审计部负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

• 4、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计

• 账目，做好资金使用的账务核算工作。

5、公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露， 公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。

6、实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎 回)岗位分离。

7、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理 财产品投资以及相应的损益情况。

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三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财的合同主要条款

公司于2020年10月13日与上海银行股份有限公司青浦支行签署了《单位人民 币结构性存款协议》，合同于双方签署之日起生效。

产品币种	人民币
产品名称	上海银行“稳进”3号结构性存款产品（SDG22006M091A）
成立日	2020年10月13日
起息日	2020年10月15日
产品期限	181天
购买金额	2,000.00万元
本金 及理财收益	本结构性存款产品收益与黄金美元定价（伦敦黄金市场协会发 布的伦敦黄金下午定盘价，以每盎司黄金折合美元表示）最终 定价日与期初定价日的波动情况挂钩。 波动幅度=最终定价日 价格-期初定价日价格 1.00%，波动幅度＜-600 3.10%，波动幅度在【-600，180】区间内 3.20%，波动幅度＞180

（二）委托理财的资金投向

本结构性存款产品的本金部分投资于银行间或交易所流通的投资级以上的 固定收益工具、货币市场工具、存款等，包括但不限于债券、回购、拆借、存款、 现金、同业借款、保险债权投资计划等，获得持有期间收益。其中各类资产投资 额占总资产的比例如下：

债券、回购、拆借、存款、借款、现金、资产管理计划（包括但不限于券商、 保险、基金等）、保险债权投资计划等投资品的比例为30%（含）-100%，资产支 持证券等其它各类资产比例不超过90%（不含）。

在本产品存续期间，上海银行有权根据投资需要使投资比例在[-10%,10%] 区间内浮动，如市场发生变化导致投资比例暂时超出浮动区间，上海银行将尽合

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理努力，以客户利益最大化为原则尽快使投资比例恢复至规定区间，如上述市场 变化所导致的投资比例变动可能对客户收益产生重大影响，上海银行将及时向客 户进行公告。此外，上海银行有权根据市场情况，在不损害客户利益且根据约定 公告的情况下，对本产品的投资范围、投资品种和投资比例进行调整，客户对此 无异议且同意在上述情况下继续持有本产品。

本结构性存款产品的收益与黄金美元定价的表现值挂钩，客户实际收益取决 于最终定价日与期初定价日的黄金美元定价波动情况。

（三）本次使用闲置募集资金进行委托理财，共计金额2,000万元，产品类 型为银行结构性存款，符合短期低风险类型的使用条件要求，不存在变相改变募 集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常运行，不存在损害公司及股东 利益的情形。

（四）风险控制分析

1、公司财务部门相关人员及时分析和跟踪结构性产品投向、项目进展情况， 如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控 制投资风险。建立台账对购买的结构性产品进行管理，建立健全会计账目，做好 资金使用的账务核算工作；

2、公司审计部负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督；

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

四、委托理财受托方情况

公司本次委托理财的受托方为上海银行股份有限公司（证券代码：601229）， 为上海证券交易所上市公司，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在产 权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

五、对公司的影响

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（一）公司最近一年又一期的财务指标：

单位：万元

		单位：万
项 目	2020年6月30日 （未经审计）	2019年12月31日 （经审计）
资产总额	229,288.15	239,275.00
负债总额	106,594.22	90,029.26
净资产	122,693.93	149,245.74
项 目	2020年1-6月 （未经审计）	2019年度 （经审计）
经营性活动现金流净额	13,444.94	34,119.95

截至2020年6月30日，公司资产负债率为46.49%，公司货币资金为21,989.89 万元,交易性金融资产为73,644.67万元，两者合计95,634.56万元。本次购买银 行理财支付的金额占最近一期期末货币资金的9.10%，占货币资金和交易性金融 资产合计金额比例2.09%。对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流 量等不会造成重大影响,公司不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

公司根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的规定，将本次购 买理财产品列报为“交易性金融资产”。

（二）委托理财对公司的影响

本次购买上海银行股份有限公司青浦支行的理财产品不影响公司募集资金 投资项目正常运行，公司使用闲置募集资金进行现金管理有利于提高公司资金使 用效率，为公司及股东获得更多的回报。

六、风险提示

尽管公司投资理财产品为低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及 货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。

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七、决策程序的履行

公司于2020年4月15日、2020年5月8日召开的第三届董事会第七次会议、2019 年年度股东大会审议通过了《关于审议公司使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案》，同意公司使用不超过人民币13,000万元闲置募集资金进行现金管理， 主要用于购买保本型理财产品或结构性存款。以上资金额度在决议有效期内可以 滚动使用，并授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。 公司独立董事、监事会以及保荐机构对上述议案事项均已发表了明确同意的意见, 具体内容见公司于2020年4月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》上披露的《上海元祖梦果子股 份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2020-011）。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

单位：万元

						单位：万
序 号	理财产品类型	实际投入 金额	实际收回 本金	到期日	实际收 益	尚未收 回本金 金额
1	上海银行“赢家”货币 及债券系列（点滴成 金）（WG19M12013A）	14,000.00	14,000.00	2020/4/1	502.62	-
2	上海银行“赢家”货币 及债券系列（点滴成 金）（WG20M01015A）	2,100.00	2,100.00	2020/5/13	6.50	-
3	上海银行“赢家”货币 及债券系列（点滴成 金）（WG20M03015A）	10,000.00	10,000.00	2020/7/8	83.02	-
4	上海银行“赢家”货币 及债券系列（点滴成 金）理财产品 （WG20010S）	2,000.00	2,000.00	2020/10/12	15.86	-
5	上海银行“赢家”货币 及债券系列（点滴成 金）理财产品 （WG20011S）	8,000.00	-	-	-	8,000.00

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序 号	理财产品类型	实际投入 金额	实际收回 本金	到期日	实际收 益	尚未收 回本金 金额
6	上海银行“稳进”3号 结构性存款产品 （SDG22006M091A）	2,000.00	-	-	-	2,000.00
合 计		38,100.00	28,100.00	-	608.00	10,000.00
最近12个月内单日最高投入金额					14,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产					9.38%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润					2.45%
目前已使用的理财额度					10,000.00
尚未使用的理财额度					3,000.00
总理财额度					13,000.00

特此公告。

上海元祖梦果子股份有限公司董事会 2020 年10 月14 日

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