Gan & Lee Pharmaceuticals. — Capital/Financing Update 2020

Aug 24, 2020

证券代码：603087 证券简称：甘李药业 公告编号：2020-024

甘李药业股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 现金管理受托方：银行等金融机构

• 现金管理额度：不超过人民币3.3 亿元

 投资期限：自董事会审议通过之日起不超过12 个月。单笔投资产品的期 限不超过12 个月

• 现金管理品种：安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括

• 协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）

 履行的审议程序：2020 年8 月21 日公司召开第三届董事会第十五次会 议及第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理 的议案》，该议案无需提交股东大会审议。

甘李药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年8 月21 日召开的第 三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意在保障资金安全及确保不影响募集资金投资项目建设和使用计划的 前提下，使用不超过3.3 亿元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、满 足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、 收益凭证等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资 行为。同时不影响募集资金投资计划正常进行。期限自董事会审议通过之日起不 超过12 个月。在上述期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。详细情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准甘李药业股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2020]1075 号）核准，公司获准向社会公众公开发行人 民币普通股（A 股）股票4,020 万股，发行价为每股人民币63.32 元，共计募集 资金254,546.40万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为244,113.45 万元。 上述募集资金已于2020 年6 月22 日到位，已经安永华明会计师事务所（特殊普 通合伙）验证，并由其出具安永华明（2020）验字第61234813_A01 号《验资报 告》。公司已对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于 募集资金专项账户内，并与保荐机构中信证券股份有限公司、存放募集资金的兴 业银行北京经济技术开发区支行、中国银行北京通州分行和民生银行北京分行签 署了募集资金三方监管协议。

公司招股说明书披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使 用计划如下：

序 号		项目投资总额 （万元）	拟使用募集资金 （万元）
	募集资金投资项目
1	营销网络建设项目	24,289.11	24,289.11
2	重组甘精胰岛素产品美国注册上市项目	28,944.28	28,944.28
3	胰岛素产业化项目	59,267.63	56,632.31
4	重组赖脯胰岛素产品美国注册上市项目	41,514.00	41,514.00
5	生物中试研究项目	19,368.00	17,239.41
6	生物信息项目	10,894.51	9,351.20
7	化药制剂中试研究中心建设项目	18,132.00	10,343.14
8	补充流动资金项目	55,800.00	55,800.00
	合计	258,209.53	244,113.45

二、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

公司为提高资金的使用效率和收益，在保证募集资金项目投资计划正常实施 的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本 要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭 证等），实行现金管理为公司和股东谋取较好的投资回报。

（二）资金来源

公司本次委托理财的资金来源系闲置募集资金。

（三）投资额度及期限

公司拟使用不超过3.3 亿元人民币的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动 性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大 额存单、收益凭证等），本次公司使用闲置募集资金购买投资产品的投资期限不 超过12 个月，在前述期限内可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专户。 公司使用闲置募集资金进行现金管理将严格遵守上海证券交易所关于上市公司 募集资金管理的相关规定。

（四）投资品种及安全性

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全 性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存款、定 期存款、大额存单、收益凭证等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证 券投资为目的的投资行为。同时不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募 集资金投资计划正常进行，不存在损害股东利益的情况。

（五）实施方式和授权

公司董事会授权董事长在上述使用期限、资金额度、产品范围内行使该项投 资决策权及签署相关法律文件等职权，并由财务部负责具体实施。授权期限自董 事会审议通过之日起12 个月内有效。

（六）信息披露

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则（2019 年4 月修订）》《上市公 司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关要求及时履行信息披露 义务。

（七）风险控制分析

公司使用闲置募集资金在授权额度范围内所购买的均是保本型产品，风险水 平低，公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。

三、对公司日常经营的影响

公司最近一年一期主要财务指标情况：

单位：万元

		2020 年6 月30 日 （未经审计）
项目	2019 年12 月31 日
资产总额	602,668.10	873,569.80
负债总额	55,588.33	51,527.35
归属于上市公司股东的净资产	547,095.99	822,058.68
		2020年1-6月 （未经审计）
项目	2019 年度
经营活动产生的现金流量净额	115,760.64	62,012.08

公司拟使用闲置募集资金进行现金管理的最高额度不超过人民币3.3 亿元， 最高额度占公司最近一期期末货币资金的比例为10.93%，对公司未来主营业务、 财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。公司不存在负有大额负 债的同时购买大额理财产品的情形。

在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目实施。通过进行适度的 现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更 多的投资回报。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

公司拟投资安全性高、流动性好、满足保本要求的产品，但金融市场受宏观 经济的影响较大，不排除该项投资受到宏观经济因素影响存在一定的系统性风险。 （二）风险控制措施：

1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高、流动性好、满足保本要 求的投资产品（包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证 等）。财务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影 响理财产品收益的因素发生，应及时通报公司经营管理层，并采取相应的保全措

施，最大限度地控制投资风险，保证资金的安全。公司持有的保本型理财产品等 金融资产，不能用于质押。

2、对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财 务核算工作；财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额，确保资金 安全。

3、公司相关工作人员与金融机构相关工作人员需对理财业务事项保密，未 经允许不得泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财 业务有关的信息。

4、公司独立董事、监事会可以对资金使用情况进行监督，必要时可以聘请 专业机构进行审计。

5、公司将严格按照《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》 和公司《募集资金管理办法》等有关规定办理现金管理相关业务。

五、审议程序及专项意见

（一）审议程序

2020 年8 月21 日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过《关于使用闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过3.3 亿元人民币闲置募 集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品 （包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），以增加 公司现金资产收益。投资期限自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。在上 述期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。

（二）专项意见

1、独立董事意见

经核查，全体独立董事认为：

公司使用闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资 产品（包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），有 利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资 金用途的行为，不会影响募集资金投资项目建设和使用计划，也不会对公司经营 活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，

符合公司和全体股东利益。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的相关审批 程序符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律 法规及公司章程的规定。全体独立董事一致同意公司使用不超过3.3 亿元的闲置 募集资金适时购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性 存款、结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），期限自董事会审议通 过之日起不超过12 个月。

2、监事会意见

监事会同意公司在保障资金安全及确保不影响募集资金投资项目建设和使 用计划的前提下，使用不超过3.3 亿元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动 性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大 额存单、收益凭证等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目 的的投资行为。同时不影响募集资金投资计划正常进行。期限至董事会审议通过 之日起不超过12 个月。在上述期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。

3、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：

（1）本次使用首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理事项已经甘李 药业第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第九次会议审议通过，独立董事 已经发表了明确的同意意见，符合《上海证券交易所股票上市规则（2019 年修 订）》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定；

（2）本次使用首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的事项，不存 在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行，不 存在损害股东利益的情况；且可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公 司和全体股东的利益。

综上所述，保荐机构同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项。 六、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况 截至本公告日，公司最近十二个月不存在使用募集资金进行现金管理的情况。

特此公告。

甘李药业股份有限公司董事会

2020 年8 月25 日