Gan & Lee Pharmaceuticals. — Audit Report / Information 2021

Apr 14, 2021

证券代码：603087 证券简称：甘李药业 公告编号：2021-021

甘李药业股份有限公司 关于续聘公司2021 年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

甘李药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年4 月13 日召开第三 届董事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘公司2021 年度会计师事务所及 决定其报酬的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021 年度审计机构。本议案尚需提交公司2020 年年度股东大会审议。现将具体情况 公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012 年2 月9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业）

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市海淀区西四环中路16 号院7 号楼1101

首席合伙人：梁春

截至2020 年12 月31 日合伙人数量：232 人

截至2020 年12 月31 日注册会计师人数：1647 人，其中：签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师人数：821 人。

2019 年度业务总收入：199,035.34 万元

2019 年度审计业务收入：173,240.61 万元

2019 年度证券业务收入：73,425.81 万元

2019 年度上市公司审计客户家数：319

主要行业：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房 地产业、建筑业

2019 年度上市公司年报审计收费总额：2.97 亿元

公司同行业上市公司审计客户家数：24

2.投资者保护能力

职业风险基金2019 年度年末数：266.73 万元

职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元

职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无

3.诚信记录

大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0 次、行政处罚2 次、监 督管理措施21 次、自律监管措施3 次和纪律处分0 次。42 名从业人员近三年因 执业行为受到刑事处罚0 次、行政处罚2 次、监督管理措施21 次和自律监管措 施3 次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人：姓名范鹏飞，2005 年6 月成为注册会计师，2007 年11 月开始 从事上市公司审计，2014 年4 月开始在大华所执业，2021 年2 月开始为本公司 提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告3 家。

签字注册会计师：姓名谭志东，2011 年12 月成为注册会计师，2016 年11 月开始从事上市公司审计，2019 年12 月开始在大华所执业，2021 年2 月开始为 本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告3 家。

项目质量控制复核人：姓名李琪友，2003 年4 月成为注册会计师，2005 年 1 月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2019 年12 月开始在大华所执业，2016 年10 月开始从事复核工作，近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过50 家 次。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受 到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管 理措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措 施、纪律处分。

3.独立性

大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目 质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

4.审计收费

2021 年审计费用83 万元，内部控制审计费用45 万元，审计费用是以审计 工作量及公允合理的原则确定的。

2020 年审计费用70 万元。本期审计费用较上期审计费用增加58 万元，其 中财务报表审计费用增加13 万元，增加内部控制审计项目，内部控制审计费用 增加 45 万元，费用增加为审计内容增加及公司业务发展带来的工作量增加导致。

二、拟续聘会计师事务所履行的审议程序

1.审计委员会审议情况

审计委员会经审查认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提 供审计服务的相关资质、专业胜任能力、良好的诚信记录，具备《中国注册会计 师职业道德守则》要求的独立性，能够满足公司审计工作的要求，同意向董事会 提议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构。

2.独立董事的事前认可意见和独立意见

（1）事前认可意见

大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备多年为上市公司提供审计服务的能 力与经验，能够独立、客观、公正地对公司财务状况、内部控制情况进行评价， 能够满足公司2021 年度财务报告和内部控制审计工作的要求，不存在损害公司 及股东利益，尤其是中小股东利益的情形；为保证公司财务报告审计及内部控制 审计工作的连续性，我们同意继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司2021 年度审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。

（2）独立意见

大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备多年为上市公司提供审计服务的能 力与经验，能够独立、客观、公正地对公司财务状况、内部控制情况进行评价， 能够满足公司2021 年度财务报告和内部控制审计工作的要求；本次聘任会计师 事务所的董事会审议程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形；为保证公司 财务报告审计及内部控制审计工作的连续性，我们同意继续聘任大华会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构。

3.董事会审议情况

公司于2021 年4 月13 日召开的第三届董事会第二十次会议审议以9 票同 意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了《关于续聘公司2021 年度会计师事务 所及决定其报酬的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公

司2021 年度审计机构，聘期一年。

• 4.本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大

• 会审议通过之日起生效。

特此公告。

甘李药业股份有限公司董事会

2021 年4 月15 日