GAD Environmental Technology Co., LTD. — Capital/Financing Update 2023

Apr 24, 2023

中兰环保科技股份有限公司关于募集资金2022 年度使用情况的专项报告 2022 年1 月1 日至2022 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

中兰环保科技股份有限公司

关于募集资金2022 年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一） 募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意中兰环保科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]2504 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公 司首次公开发行人民币普通股（A）股共计 2,480.00 万股，发行价格为 9.96 元/股，募集 资金总额为人民币 247,008,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 49,143,378.53 元后， 募集资金净额为人民币 197,864,621.47 元。2021 年 9 月 10 日，募集资金已全部到账并存 放于公司设立的募集资金专项账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开 发行股票募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 9 月 10 日出具了《中兰环保科技股 份有限公司公开发行人民币普通股（A 股）2,480 万股后实收股本的验资报告》（信会师报 字[2021]第 Z110529 号）。

（二） 募集资金的实际使用及结余情况

项目名称	金额（元）
募集资金总额	247,008,000.00
减：扣除已支付的发行费用	49,143,378.53
减：使用募集资金投入（承诺）	146,535,961.90
减：补充流动资金（永久）
减：补充流动资金（暂时）
减：现金管理
减：对外投资
减：发生手续费	12,197.25
加：利息收入	2,352,426.39
2022 年12 月31 日募集资金余额	53,668,888.71
其中：募集资金专户余额	2,618,430.54
购买七天通知存款余额	51,050,458.17

截至2022 年12 月31 日累计划转发行费用49,143,378.53 元，其中包含2022 年置换 的使用自有资金支付的发行费用3,918,378.40 元，2022 年度募集资金存款利息收入 1,894,229.58 元，截止2022 年12 月31 日，募集资金累计存款利息收入2,352,426.39

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中兰环保科技股份有限公司关于募集资金2022 年度使用情况的专项报告 2022 年1 月1 日至2022 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

元；2022 年度因使用募集资金发生手续费7,936.27 元，截止2022 年12 月31 日，因使 用募集资金共发生手续费12,197.25 元。

二、募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，提高公司募集资金使用效益，切实保护广大投 资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开 发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管 指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、行政法规、规章、规范性文件，并结合公司实际情况，制定了《募集资 金管理制度》。对募集资金的存放和使用进行了严格的规定，规范了公司募集资金的管理 和运用。

2021 年9 月本公司与保荐机构中原证券股份有限公司分别与华夏银行股份有限公司 深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行、 中国银行股份有限公司深圳高新区支行签订完成了《募集资金三方监管协议》（以下简称 “《协议》”），开立募集资金专用账户，并严格按照《协议》的规定，存放和使用募集 资金。《协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，且《协议》得到了 切实履行。

（二）募集资金专户存储情况

1、截止2022 年12 月31 日，公司募集资金存储情况如下：

金额单位：元

序号	开户行	账号	初始存放金额	截至日余额	备注
1	中国银行股份有限 公司深圳高新区支行	751075131955	64,064,420.75	0.00	销户
2	华夏银行广东自贸 试验区深圳蛇口支行	10886000000079605	52,754,900.00	2,618,430.54	活期
3	华夏银行广东自贸 试验区深圳蛇口支行	10886000000079605	0.00	51,050,458.17	七天通知 存款
4	上海浦东发展银行 深圳湾支行	79030078801200001327	50,000,000.00	0.00	销户
5	招商银行股份有限 公司深圳新时代支行	755907124810733	50,000,000.00	0.00	销户
合计			216,819,320.75	53,668,888.71

初始存放金额中包含的尚未划转的发行费用：18,954,699.28 元。“华夏银行广东自贸试 验区深圳蛇口支行”为“华夏银行股份有限公司深圳分行”的下属支行，其对外签订三方 监管协议均以“华夏银行股份有限公司深圳分行”名义签署；“上海浦东发展银行深圳湾

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（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

支行”为“上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行”的下属支行，其对外签订三方监管 协议均以“上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行”名义签署；“招商银行股份有限公 司深圳新时代支行”为“招商银行股份有限公司深圳分行”的下属支行，其对外签订三方 监管协议均以“招商银行股份有限公司深圳分行”名义签署。

2、截至2022 年12 月31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：

金额单位：元

受托方	产品名称	产品类型	认购金额	起息日	到期日
华夏银行股份 有限公司	一年定期存款	定期存款	20,000,000.00	2021/10/27	2022/10/27
华夏银行股份 有限公司	七天循环利	七天通知 存款	31,964,147.32	2022/01/07	2022/10/18
华夏银行股份 有限公司	七天循环利	七天通知 存款	50,951,309.10	2022/11/26
上海浦东发展银行 股份有限公司	利多多公司稳利 22JG3058 期（1 个月 网点专属B 款）人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益型	20,000,000.00	2022/1/28	2022/02/28

截至2022 年12 月31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的尚未赎回的七 天通知存款余额为5,105.05 万元，包括循环利息9.91 万元，未超过2022 年第一次临时 股东大会的授权使用不超过人民币5,350.00 万元的闲置募集资金进行现金管理的额度。

三、本年度募集资金实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

(二)募集资金投资项目金额调整

由于本次公开发行实际募集资金净额197,864,621.47 元少于拟投入的募集资金金额 562,754,900.00 元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率， 结合公司实际情况，公司于2021 年9 月29 日召开第三届董事会第三次会议及第三届监事 会第二次会议，对各募投项目使用募集资金金额进行调整。本公司及董事会全体成员保证 信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。调整后，公 司对各募投项目使用募集资金投资金额分配调整如下：

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中兰环保科技股份有限公司关于募集资金2022 年度使用情况的专项报告 2022 年1 月1 日至2022 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

		金额单位：万元	金额单位：万元
用途	项目总投资	调整前拟投入募集 资金金额	调整后拟投入募集 资金金额
工程试验中心	5,275.49	5,275.49	5,275.49
补充营运资金	51,000.00	51,000.00	14,510.97
合计	56,275.49	56,275.49	19,786.46

(三)募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

1、 募集项目变更前情况：

变更前项目名称	变更前实施方式	变更前实施内容	变更前实施内容
		类别名称	研究方向
工程试验中心	自建	房屋租赁及房租装修	防渗材料工程应用

2、 募集项目变更后情况：

变更后项目名称	变更后实施方式	变更后实施内容	变更后实施内容
		类别名称	研究方向
固废低碳关键技术及 产业数字化转型升级 管理研究	产学研合作共建	产学研合作费	好氧菌剂筛选及驯化研究；存量垃 圾治理及场地复生利用研究；生活 垃圾焚烧飞灰安全处置及资源化 利用研究；有机废弃物协同资源化 利用研究；工业固废资源化利用及 场地修复研究；固废低碳数字化产 业数字化转型升级研究。

(四)募投项目先期投入及置换情况

本期无募投项目先期投入及置换情况。

(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本期无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(六)节余募集资金使用情况

公司不存在募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

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中兰环保科技股份有限公司关于募集资金2022 年度使用情况的专项报告 2022 年1 月1 日至2022 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

(七)超募资金使用情况

公司尚未出现超募资金的情况。

(八)尚未使用的募集资金用途和去向

公司于2022 年10 月26 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会 议，并于2022 年11 月14 日召开公司2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意为了提高公司资金使用效率，在保证募集资 金投资项目建设和保证募集资金安全使用的情况下，使用不超过人民币5,350.00 万元的 闲置募集资金进行现金管理，期限为自股东大会审议通过之日起12 个月内，在总额度和 期限内，资金可以滚动使用。公司董事会、监事会、独立董事、保荐机构对上述议案均发 表了明确同意的意见。截至2022 年12 月31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管 理的尚未赎回的七天通知存款金额为5,105.05 万元。投入补充营运资金累计金额为 14,606.04 万元，超出原募集补充营运资金部分为募集资金专户的利息收入。投入到固废 低碳关键技术及产业数字化转型升级管理研究项目的支出为47.55 万元。剩余募集资金存 放于募集资金专户，并将按计划投入相关募投项目中。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完 整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

五、专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2023 年4 月21 日批准报出。

附表：《募集资金使用情况对照表》

中兰环保科技股份有限公司 董事会 二〇二三年四月二十一日

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中兰环保科技股份有限公司关于募集资金2022 年度使用情况的专项报告 2022 年1 月1 日至2022 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

附表 1：

公开发行人民币普通股（A 股）募集资金使用情况对照表

编制单位：中兰环保科技股份有限公司2022 年度 单位：人民币万元

编制单位：中兰环保科技股份有限公司2022 年度	编制单位：中兰环保科技股份有限公司2022 年度	编制单位：中兰环保科技股份有限公司2022 年度					单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			19,786.46			本年度投入 募集资金总额	9,284.52
报告期内变更用途的募集资金总额			-			已累计投入募 集资金总额	14,653.59
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超募资金投向	是否已 变更项 （含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截止期末 累计投入 金额(2)	截止期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	截止报 告期末 累计实 现的效 益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
承诺投资项目
1.固废低碳关键技术及产业数字化转型升级管理 研究	是	5,275.49	5,275.49	47.55	47.55	0.90%	-	不 适用	不 适用	不适用	否
2.补充运营资金	否	51,000.00	14,510.97	9,236.97	14,606.04	100.66%	-	不 适用	不 适用	不适用	否
承诺投资项目小计		56,275.49	19,786.46	9,284.52	14,653.59	74.06%	-
超募资金投向	无超募资金
合计	-	56,275.49	19,786.46	9,284.52	14,653.59	74.06%	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目）	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用

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中兰环保科技股份有限公司关于募集资金2022 年度使用情况的专项报告 2022 年1 月1 日至2022 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	因公司发展战略调整，为更好的满足公司整体规划和合理布局的需求，充分发挥公司内外部资源的整合优势，有效推进该募投项 目的实施进度，增强募集资金的使用效益，同时为进一步提高产学研合作效率，公司拟对募集资金投资项目的“工程试验中心”的项 目名称、实施方式和实施内容进行变更。公司拟将原计划自建的“工程试验中心”变更为与高校开展产学研合作共建，实现校企优势 互补。变更后项目名称“固废低碳关键技术及产业数字化转型升级管理研究”，实施方式由“自建”变更为“产学研合作共建”，研 究方向由“防渗材料工程应用”变更为“好氧菌剂筛选及驯化研究；存量垃圾治理及场地复生利用研究；生活垃圾焚烧飞灰安全处置 及资源化利用研究；有机废弃物协同资源化利用研究；工业固废资源化利用及场地修复研究；固废低碳数字化产业数字化转型升级研 究”。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	公司于2022 年10 月26 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议，并于2022 年11 月14 日召开公司2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意为了提高公司资金使用效率，在保证募集 资金投资项目建设和保证募集资金安全使用的情况下，使用不超过人民币5,350.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，期限为自股 东大会审议通过之日起12 个月内，在总额度和期限内，资金可以滚动使用。公司董事会、监事会、独立董事、保荐机构对上述议案 均发表了明确同意的意见。截至2022 年12 月31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的尚未赎回的七天通知存款金额为 5,105.05 万元。投入补充营运资金累计金额为14,606.04 万元，超出金额为募集专户利息收入。投入到固废低碳关键技术及产业数字 化转型升级管理研究项目的支出为47.55万元。剩余募集资金存放于募集资金专户，并将按计划投入相关募投项目中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

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