GAD Environmental Technology Co., LTD. — Audit Report / Information 2024

Apr 27, 2025

中原证券股份有限公司

关于中兰环保科技股份有限公司

2024 年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中原证券股份有限公司	被保荐公司简称：中兰环保
保荐代表人姓名：钟坚刚	联系电话：010-57058342
保荐代表人姓名：张燕妮	联系电话：010-57058342

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	不存在
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年12月13日
（3）培训的主要内容	新“国九条”政策介绍
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、	无	不适用

套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方面 的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承 诺	未履行承诺的原因 及解决措施
关于股份限售安排、自愿锁定及延长锁定的承诺	是	不适用
关于持股意向及减持意向的承诺	是	不适用
关于稳定股价的措施和承诺	是	不适用
关于欺诈发行上市的股份购回和招股说明书无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏的承诺	是	不适用
关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
关于利润分配政策的承诺	是	不适用
关于未履行承诺的约束措施	是	不适用
关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
关于社保及公积金缴纳的承诺	是	不适用
关于招投标的承诺	是	不适用
关于分包的承诺	是	不适用
关于租赁物业方面的承诺	是	不适用
关于减少和规范关联交易的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项

说明

（1）2024 年 5 月 7 日，因秦洪波先生工作变动不再继续担任 公司持续督导期间的保荐代表人，中原证券委派钟坚刚先生接 1.保荐代表人变更及其理由 替秦洪波先生担任公司持续督导期间的保荐代表人；

（2）2025 年 3 月 20 日，因战晓峰先生工作变动不再继续担任 公司持续督导期间的保荐代表人，中原证券委派张燕妮女士接

	替战晓峰先生担任公司持续督导期间的保荐代表人。
2.报告期内中国证监会和本 所对保荐机构或者其保荐的 公司采取监管措施的事项及 整改情况	（1）2024年4月30日，中原证券因富耐克项目保荐过程中， 未对富耐克长期预付款进行全面核查验证，收到河南证监局出 具的警示函；中原证券对涉及上述问题进行了补充核查，梳理 和补充完善涉及的工作底稿，组织相关培训提高执业能力，提 升内控工作质量；中原证券已及时向河南证监局报送整改报告 并完成相关整改工作。 （2）2024年5月27日，中原证券保荐的北京零点有数数据科 技股份有限公司（以下简称“零点有数”）因2023年业绩预告 信息披露不准确，收到深圳交易所出具的《关于对北京零点有 数数据科技股份有限公司及相关当事人的监管函》（创业板监 管函〔2024〕第97号）；零点有数高度重视《监管函》中指 出的问题，进一步加强对相关法律法规、规范性文件的学习和 落实，增强财务业务能力，提升规范运作意识，提高公司治理 水平，强化信息披露管理，避免类似事件再次发生，切实维护 公司及全体股东利益。 （3）2024年10月17日，中国证监会出具《关于对中原证券 股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》（〔2024〕 34号），指出中原证券个别投行类业务存在违规行为；中原证 券对上述问题高度重视，全力推进各项整改工作，进一步强化 内控管理组织架构，完善内控管理制度，规范相关方面责任落 实，加强内部问责处理，切实强化各环节内控管理职责，推进 公司合规审慎运营。
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，专用于《中原证券股份有限公司关于中兰环保科技股份有限 公司 2024 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人： __ ___

钟坚刚 张燕妮

中原证券股份有限公司

年 月 日