Funeng Oriental Equipment Technology Co., Ltd — Management Reports 2014

Apr 21, 2014

松德机械股份有限公司

2013 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了6 次监事会，公司监事会严格遵守《公司 法》、《公司章程》、《监事会议事规则》中的相关规定，有效履行了审查和监 督等职责。

1、第二届监事会第十四次会议于2013年4月17日召开，应出席会议监事5名， 实际亲自出席会议监事5名，会议审议通过了如下议案：《2012 年年度报告》及 其摘要、《2012年度监事会工作报告》、《2012 年度财务决算报告》、《关于 2012 年度利润分配预案的议案》、《2012 年度内部控制自我评价报告》、《关于续 聘会计师事务所的议案》、《关于2013年度预计日常关联交易的议案》。

2、第二届监事会第十五次会议于2013年4月20日召开，应出席会议监事5名， 实际亲自出席会议监事5名，会议审议通过了《2013年第一季度报告全文》。

3、第二届监事会第十六次会议于2013年6月13日召开，应出席会议监事5名， 实际亲自出席会议监事4名，监事刘国琴因休假未能参加本次会议，亦未委托其 它监事代为表决。会议审议通过了如下议案：《关于修订<监事会议事规则>的议 案》、《关于使用部分超募资金设立全资子公司实施湖南生产基地投资计划的议 案》、《关于公司与东方天和日常关联交易的议案》。

4、第二届监事会第十七次会议于2013年8月16日召开，应出席会议监事5名， 实际亲自出席会议监事5名，会议审议通过了如下议案：《2013 年半年度报告及 其摘要》、《董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》、《关于提名郭 晓春为第三届监事会监事候选人及其薪酬标准的议案》、《关于提名张平平为第 三届监事会监事候选人及其薪酬标准的议案》、《关于提名王军太为第三届监事 会监事候选人及其薪酬标准的议案》。

5、第三届监事会第一次会议于2013年9月5日召开，应出席会议监事5名， 实际亲自出席会议监事4名，监事余小兰在境外出差，未能出席本次会议，亦未 委托其它监事出席。会议审议通过了如下议案：《关于选举郭晓春为公司第三届 监事会主席的议案》。

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6、第三届监事会第二次会议于2013年10月22日召开，应出席会议监事5名， 实际亲自出席会议监事5名，会议审议通过了如下议案：《2013年第三季度报告 全文》。

二、监事会对公司2013 年度有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公 司依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用、关联交易等事项进行了认真监 督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下审核意见：

（一）公司依法运作情况

2013年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策 程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。

监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律 法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部 控制制度并在不断健全完善中。信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员 在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利 益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会对2013年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细 致、有效地监督、检查和审核，认为公司财务制度健全、财务运作规范、财务状 况良好。财务报告真实、公允地反映了公司2013 年度的财务状况和经营成果。

（三）公司关联交易情况

公司2013年度与广东汇赢融资租赁有限公司（以下简称“汇赢租赁”）、 中山市东方天和印染科技有限公司（以下简称“东方天和”）发生的日常关联交 易情况如下表：

易情况如下表：
关联交易类别	关联人	协议签订金额（万元）	上年实际发生
			发生金额（万元）	占同类业务比例（％）
向关联人销售产品	汇赢租赁	5,000	1,655.80	6.97%
向关联人销售产品	东方天和	3,000	316.00	1.33%

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（四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况。

公司依法建立了内幕信息知情人管理制度，报告期公司严格执行了相关制 度，未发生内幕信息知情人违规买卖本公司股票及其衍生品种的情况；公司及相 关人员未发生因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门 采取监管措施及行政处罚的情况。

（五）公司对外担保及股权、资产置换情况

2013年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资 产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（六）检查控股股东及关联方占用情况

报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人 违规提供担保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资金的情 况。

（七）公司内部控制情况

经审阅公司的内部控制自我评价报告，监事会认为公司董事会关于 2013年 度内部控制的自我评价报告真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和 执行的现状，符合公司内部控制需要；对内部控制的总体评价是客观、准确的。

三、监事会对公司2013 年年度报告的审核意见

公司监事会根据《证券法》第 68 条的规定和中国证监会《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第30 号—创业板上市公司年度报告的内容与格 式》及深圳证券交易所信息披露要求，对董事会编制的《2013年度报告及其摘要》 进行了认真严格的审核，并发表如下审核意见：

（1）公司2013 年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和 公司内部管理制度的各项规定；

（2）年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规 定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2013 年度财务状况和经营成果等 情况；

（3）在提出本意见前，未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密 规定的行为；

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（4）《公司2013年度报告》及其摘要所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

松德机械股份有限公司

监事会

2014年4月19日

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