Funeng Oriental Equipment Technology Co., Ltd — Governance Information 2021

Jun 24, 2021

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		文件编号	FOET-013
		管理部门	董事会办公室
	董事、监事、高级管理人员内部问责制度（试行）	页码/页数	1/5

第一章 总则

第一条 福能东方装备科技股份有限公司（以下简称“公司”）为了完善法 人治理，健全内部约制和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理层恪 尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队。根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》及内部控 制制度的规定，特制定本制度。

第二条 公司董事会、经理层经营班子须按《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法 规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。

第三条 问责制是指对公司董事会、监事会及经理层经营班子的人员在其所 管辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失，不履行或者不作为，造成影响 公司发展，贻误工作，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第四条 问责的对象为公司董事、监事和高级管理人员（即被问责人）。 第五条 本问责制度坚持下列原则：

（一）制度面前人人平等原则；

（二）责任与权利对等原则；

（三）谁主管谁负责原则；

（四）实事求是、客观、公平、公正原则。

同时，坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合。

第二章 职责划分

第六条 公司设立问责小组，主任委员由公司董事长担任，副主任委员由公 司监事会主席担任，委员由总经理、独立董事、职工监事组成。

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		文件编号	FOET-013
		管理部门	董事会办公室
	董事、监事、高级管理人员内部问责制度（试行）	页码/页数	2/5

第七条 公司任何部门和个人均有权向公司问责小组举报被问责人不履行或 不作为的情况。问责小组核查确认后，按制度规定提出相关方案，上报董事会、 股东大会。

第八条 公司内部审计部负责公司高级管理人员、各子公司负责人的离任审 计工作，对其在任职期间对所在部门、单位财政财务收支的真实性、合法性、效 益性，以及相关经济活动应负的直接责任、主管责任进行经济责任审计，出具审 计报告公司抄报董事会办公室、上报董事会。出现第九条问责的范围事项时公司 依据有关规定作出处理决定。

第三章 问责的范围

第九条 本制度所涉及的问责范围如下：

（一）不能履行董事、监事职责。无故不出席会议，不执行董事会或监事 会决议的；

（二）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任 务及工作要求，因工作不力未完成的；

（三）未认真履行董事会决议，董事会办公室决议及交办的工作任务，影 响公司整体工作计划的；

（四）泄露了公司商业、技术上等相关保密事项，从而造成公司损失的； （五）未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作 目标、工作任务不能完成，影响公司总体工作的；

（六）重大事项违反决策程序，主管盲目决策，造成重大经济损失；重要 建设工程项目存在严重质量问题，造成重大损失或恶劣影响的；

（七）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；

（八）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行 为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为

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	文件编号	FOET-013
	管理部门	董事会办公室
董事、监事、高级管理人员内部问责制度（试行）	页码/页数	3/5

包庇、袒护、纵容的；

• （九）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到证监会、交易所等监管

• 机构处罚或损害公司形象的；

（十）公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的情形；

• （十一） 公司董事、监事和高级管理人员因违法违规受到监管部门或其他

• 行政、执法部门外部问责时，公司应同时启动内部问责程序。

  • （十二）依照公司章程及控制制度等公司规章制度规定应问责的其他事项。

第四章 问责的形式及种类

第十条 种类：

（一）责令改正并做检讨；

（二）通报批评；

（三）留用察看；

（四）调离岗位、停职、降职、撤职；

• （五）辞退、解除劳动合同。

第十一条 公司高级管理人员、各子公司负责人出现问责的范围事项时公司 在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董事会、股东大会视事件情 况进行具体确定。

第十二条 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。

第十三条 因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。 第十四条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：

（一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的；

• （二）主动承认错误并积极纠正的；

• （三）确因意外和自然因素造成的；

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		文件编号	FOET-013
		管理部门	董事会办公室
	董事、监事、高级管理人员内部问责制度（试行）	页码/页数	4/5

（四）非主观因素未造成重大影响的；

（五）因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究 当事人责任，追究上级领导责任。

第十五条 有下列情形之一的，应从严或加重处罚：

（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；

（二）屡教不改且拒不承认错误的；

（三）事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的；

（四）造成重大经济损失且无法补救的。

第五章 问责程序

第十六条 违反国家法律的交司法机关处理。

第十七条 对董事的问责由董事长提出，对监事的问责由监事会主席提出， 对经理层经营班子成员的问责由总经理提出；对董事长的问责，由一半以上独立 董事联名提出；对总经理的问责，由董事长提出；对监事会主席的问责由监事提 出。若发生上述问责，经公司问责小组研究同意，责成公司董事会办公室会同有 关部门限期进行调查核实，并向公司问责小组报告调查结果，由问责小组提出处 理意见，并提交监事会审议，经会议表决作出责任追究处理决定。

根据公司章程规定需罢免由股东大会选举的董事、监事的，应提交股东大会 批准；罢免职工监事需要提交职工代表大会批准。

第十八条 被问责人出现过失后，要责成其做出产生过失的说明及避免今后 工作再发生过失的计划和措施，防范类似问题的发生。

第十九条 被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、 干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。

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		文件编号	FOET-013
		管理部门	董事会办公室
	董事、监事、高级管理人员内部问责制度（试行）	页码/页数	5/5

第二十条 在问责程序中要充分保证被问责人的申辩和申诉权，问责决定做 出后，被问责人可享有申诉的权利。

第二十一条 被问责人对问责追究方式有异议，可以向问责小组申请复核。

第六章 附则

第二十二条 公司相关制度中规定有问责方式的参照本制度执行，凡与本制 度相违，以本制度为准。

第二十三条 公司中层管理人员、一般管理人员的问责参照本制度，由公司 总经理负责。

第二十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公 司章程》的规定执行。

第二十五条 本制度自公司股东大会审议通过后生效。

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