FULONGMA GROUP CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Aug 12, 2021

证券代码： 603686 证券简称： 龙马环卫 公告编号： 2021-074

福建龙马环卫装备股份有限公司

关于2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

根据《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 （2013 年修订）和《福建龙马环卫装备股份有限公司募集资金 管理制度》的有关规定，现将福建龙马环卫装备股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）截至2021 年6 月30 日的募集资 金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准福建龙马环卫装备股 份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1681 号）核准，公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股） 股票26,920,955 股，每股发行价为27.11 元，募集资金总额为 729,827,090.05 元，扣除发行费用12,856,863.98 元后，募集 资金净额为716,970,226.07 元，并存放于公司董事会确定的募 集资金专户中。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特 殊普通合伙）于2017 年12 月1 日出具的天健验【2017】492 号

《验资报告》进行了审验。

（二）本报告期使用金额及当前余额

截至2021 年6 月30 日，公司实际使用募集资金 536,566,344.47 元，其中补充流动资金项目200,000,000.00 元， 环卫装备综合配置服务项目309,918,173.32 元，环卫服务研究 及培训基地项3,586,771.15 元（该项目已结项，已转出节余募 集资金21,366,828.85 元），营销网络建设项目23,061,400.00 元（该项目募集资金已于2020 年2 月使用完毕并建设完成）， 扣除已转出并永久性补充流动资金的21,366,828.85 元后，尚未 使用的募集资金为159,037,052.75 元。

截至2021 年6 月30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管 理，收到的银行存款利息及购买理财产品收益扣除银行手续费净 额为35,487,086.34 元，募集资金余额为194,524,139.09 元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范公司募集资金管理，提高资金使用效率和效益，保 护中小投资者的权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修 订）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 制定和完善了《福建龙马环卫装备股份有限公司募集资金管理制 度》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金的存放、使用 及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。

根据《管理办法》，本公司及子公司福建龙马环境产业有限

公司对2016 年非公开发行股票募集资金实行专户存储，在银行 设立募集资金专户，并连同兴业证券股份有限公司分别于2017 年12 月15 日、2018 年9 月6 日与招商银行股份有限公司龙岩 分行、上海浦东发展银行股份有限公司厦门观音山支行签署了 《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大 差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021 年6 月30 日，关于2016 年非公开发行股票募集 资金，本公司有2 个募集资金专户和1 个理财账户，募集资金存 放情况如下：

		金额单位：人民币元	金额单位：人民币元
开户银行	银行账号	账户余额	备注
招商银行股份有限公司龙岩 分行	592902562210118	93,732,067.36	募集专户
上海浦东发展银行股份有限 公司厦门观音山支行	36050078801700000074	792,071.73
兴业银行股份有限公司龙岩 分行	171010100200349411	100,000,000.00	理财账户
小计		194,524,139.09

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报 告附表1。

（二）募投项目先期投入及置换情况

募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利实施，公司

根据项目进度的实际情况以自筹资金预先投入。公司2016 年第 二次临时股东大会决议授权公司董事会决议办理本次利用募集 资金投资的事项。

截至2017 年12 月1 日，公司预先投入募投项目的自筹资金 为 13,675,306.86 元。2018 年3 月23 日，公司召开第四届董事 会第十七会议和第四届监事会第十二次会议分别审议通过了《关 于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同 意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 13,675,306.86 元。置换金额已经天健会计师事务所（特殊普通 合伙）审验，并出具了天健验〔2018〕1094 号《关于福建龙马 环卫装备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 的鉴证报告》。同时，公司独立董事就此发表了独立意见、保荐 机构兴业证券发表了核查意见。具体内容详见2018 年3 月24 日 披露的《关于用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》（公告 编号：2018-022）。

截至本报告披露之日，公司已使用募集资金13,675,306.86 元置换预先投入募投项目的自筹资金。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2021 年4 月7 日，公司第五届董事会第十五次会议和第五 届监事会第九次会议审议通过了《关于公司2021 年度继续使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自2021 年4 月7 日起继续使用不超过2 亿元的2016 年非公开发行股票 闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之 日起不超过12 个月。公司独立董事、监事会与保荐机构兴业证

券均发表了明确同意的意见。报告期上述授权期限内，公司未使 用2016 年非公开发行股票闲置的募集资金暂时补充流动资金。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司分别于2021 年4 月7 日和2021 年4 月29 日召开第五 届董事会第十五次会议、第五届监事会第九次会议和2020 年年 度股东大会，审议通过了《关于公司2021 年度继续使用部分闲 置募集资金进行现金管理的议案》，为合理利用闲置募集资金， 提高资金使用效率，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况 下，同意公司继续使用暂时闲置的2016 年非公开发行股票募集 资金最高总额合计不超过人民币2 亿元进行现金管理，用于购买 各个金融机构安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不 限于银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、结构性存款 及证券公司保本型收益凭证）及国债逆回购等，期限不超过12 个月。投资期限为自公司本年度股东大会审议通过之日起12 月 内，在上述额度范围内，资金可滚动使用。

公司独立董事、监事会与保荐机构兴业证券均对上述事项发 表了同意意见。

报告期内，公司使用部分闲置募集资金购买委托理财产品的 具体情况如下：

金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元
序 号	合作方名 称	委托理 财产品 类型	委托理财金 额	委托理财 起始日期	委托理财 终止日期	报酬确定方式	实际收回本 金金额	实际获得收 益
1	招商银行龙 岩分行	银行理财 产品	70,000,000	2021/1/8	2021/2/8	产品收益=浮动收益	70,000,000	98,095.89
2	招商银行龙 岩分行	银行理财 产品	100,000,000	2021/1/8	2021/3/9	产品收益=浮动收益	100,000,000	271,232.88
3	工商银行龙 腾支行	银行理财 产品	100,000,000	2021/3/19	2021/4/27	产品收益=浮动收益	100,000,000	341,917.81
4	兴业银行龙 岩分行	银行理财 产品	100,000,000	2021/5/18	2021/6/17	产品收益=固定收益+浮动收益	100,000,000	257,260.28
5	兴业银行龙 岩分行	银行理财 产品	100,000,000	2021/6/24	2021/7/24	产品收益=固定收益+浮动收益	未到期	未到期
合计								968,506.86

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用的情况。

（六）募集资金使用的其他情况

2021 年4 月7 日，公司召开第五届董事会第十五次会议和 第五届监事会第九次会议审议通过了《关于2016 年非公开发行 股票募集资金部分投资项目延期的议案》，鉴于“环卫装备综合 配置服务项目”的投入进度主要根据公司目前环卫服务项目业务 规模及增长预期，由于公司环卫服务项目开拓进度不均衡、部分 环卫服务项目政府环卫资产移交缓慢、疫情致使部分环卫服务项 目招标延期等多方因素的影响，该项目的投入进度未及预期，同 意对募集资金投资项目的投入进度进行调整，将上述募投项目预 定可使用状态调整至2021 年12 月31 日。

公司独立董事、监事会与保荐机构兴业证券均对上述事项发 表了同意意见。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募 集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集 资金使用及管理的违规情形。

附表：募集资金使用情况对照表（2016 年非公开发行股票）

福建龙马环卫装备股份有限公司

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附表：

募集资金使用情况对照表（2016 年非公开发行股票）

编制单位：福建龙马环卫装备股份有限公司 单位：人民币元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	716,970,226.07	716,970,226.07	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	30,426,217.45	30,426,217.45	30,426,217.45
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额				536,566,344.47
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资 项目	已变 更项 目，含 部分 变更 （如 有）	募集资金承诺 投资总额	调 整 后 投 资 总 额	截至期末承诺 投入金额（1)	本期投入金额	截至期末累计投 入金额（2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额（3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实现 的效益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
环卫装备综 合配置服务 项目	-	468,955,226.07	-	468,955,226.07	30,426,217.45	309,918,173.32	-159,037,052.75	66.09%	注	692,248,587.61	是	否
环卫服务研 究及培训基 地项目	-	24,953,600.00	-	24,953,600.00	0.00	3,586,771.15	-21,366,828.85	14.37%	2018-12-31	不适用	不适 用	否
营销网络建 设项目	-	23,061,400.00	-	未做分期承诺	0.00	23,061,400.00	不适用	不适用	2019-12-31	不适用	不适 用	否
补充流动资 金	-	200,000,000.00		未做分期承诺	0.00	200,000,000.00	不适用	不适用	不适用	不适用	不适 用	否
合计	-	716,970,226.07	-	-	30,426,217.45	536,566,344.47	-180,403,881.50	-	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					“环卫装备综合配置服务项目”的投入进度主要是根据公司目前环卫服务项目业务规模及增长趋势， 同时考虑有意向跟公司签订环卫装备综合配置服务合同的客户，2020 年度由于公司环卫服务项目开拓进 度不均衡、部分环卫服务项目政府环卫资产移交缓慢、疫情致使部分环卫服务项目招标延期等多方因素的

	影响，该项目的投入进度未及预期。2021 年4 月7 日，公司第五届董事会第十五次会议和第五届监事会 第九次会议审议通过了《关于2016 年非公开发行股票募集资金部分投资项目延期的议案》，鉴于“环卫 装备综合配置服务项目”的投入进度主要根据公司目前环卫服务项目业务规模及增长预期，同意对募集资 金投资项目的投入进度进行调整，将上述募投项目预定可使用状态调整至2021 年12 月31 日。公司今年 将继续全力推进上述募投项目的投入。 “环卫服务研究及培训基地建设项目”主要是拟在厦门购买5,000 平方米左右的办公区域，改善研发 工作环境，建设环卫服务研究及培训基地，由于该项目立项较早，公司已以自有资金在厦门购置面积 1,802.14 ㎡的二手写字楼，并成立“福建龙马培训学院”为环卫服务项目不断输出人才，本项目投入进 度未达预期，主要系投入面积为预计的1/3，且购置的写字楼已装修，但已达到预期使用效果并结项。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利实施，公司根据项目进度的实际情况以自筹资金预先 投入。公司2016 年第二次临时股东大会决议授权公司董事会决议办理本次利用募集资金投资的事项。截 至2017 年12 月1 日，公司预先投入募投项目的自筹资金为 13,675,306.86 元。2018 年3 月20 日，公司 召开第四届董事会第十七会议和第四届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先 投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 13,675,306.86 元。置换金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天健验[2018]1094 号《关于福建龙马环卫装备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。截至本报 告披露之日，公司已使用募集资金13,675,306.86 元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	2021 年4 月7 日，公司第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第九次会议审议通过了《关于公 司2021 年度继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自2021 年4 月7 日起继续 使用不超过2 亿元的2016 年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通 过之日起不超过12 个月。公司独立董事、监事会与保荐机构兴业证券均发表了明确同意的意见。报告期 上述授权期限内，公司未使用2016 年非公开发行股票闲置的募集资金暂时补充流动资金。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	公司分别于2021 年4 月7 日和2021 年4 月29 日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第 九次会议和2020 年年度股东大会，审议通过了《关于公司2021 年度继续使用部分闲置募集资金进行现金 管理的议案》，为合理利用闲置募集资金，提高资金使用效率，在不影响公司募投项目正常实施进度的情 况下，同意公司继续使用暂时闲置的2016 年非公开发行股票募集资金最高总额合计不超过人民币2 亿元 进行现金管理，用于购买各个金融机构安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于银行固定收 益型或保本浮动收益型的理财产品、结构性存款及证券公司保本型收益凭证）及国债逆回购等，期限不超 过12 个月。投资期限为自公司本年度股东大会审议通过之日起12 月内，在上述额度范围内，资金可滚动 使用。

	上述理财具体内容详见分别于2021 年1 月8 日、3 月19 日、5 月20 日、6 月25 日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的使用2016 年度非公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的进展 公告，公告编号分别为：2021-003、2021-018、2021-052、2020-059。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	报告期内，公司不存在节余募集资金使用的情况。
募集资金其他使用情况	不适用

注：公司环卫装备综合配置服务项目目前尚在建设中。