FULONGMA GROUP CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2020

Mar 12, 2020

证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2020-018

福建龙马环卫装备股份有限公司

关于2019 年度使用部分闲置募集资金进行现金管理 的进展公告（八）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：招商银行股份有限公司龙岩分行

• 本次委托理财金额：5,000万元人民币

• 委托理财产品名称：招商银行结构性存款TH001676

• 委托理财期限：94天

• 履行的审议程序：公司第四届董事会第三十一次会议

• 和2018年年度股东大会

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公 司”）募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设 和募集资金使用的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行 现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回 报。

（二）资金来源

• 1、资金来源：公司闲置募集资金

2、募集资金的基本情况：

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于核准福建龙马环卫装备股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可【2017】1681 号）核准，公司以非公 开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）股票26,920,955 股，每股发行价为27.11 元，募集资金总额为729,827,090.05 元，扣除发行费用12,856,863.98 元后，募集资金净额为 716,970,226.07 元，并存放于公司董事会确定的募集资金专 户中。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普 通合伙）于2017 年12 月1 日出具的天健验【2017】492 号 《验资报告》进行了审验。公司根据相关规定已对募集资金 采取了专户存储管理。

截至2019 年6 月30 日，公司募集资金使用情况，具体 内容详见公司于2019 年8 月27 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《福建龙马环卫装备股份有限公 司关于2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 （公告编号：2019-078）。

（三）委托理财产品的基本情况

受托方名称	产品类型	产品名称	金额 （万元）	预计年化 收益率（%）	预计收益金 额（万元）
招商银行股份 有限公司龙岩 分行	银行结构性 存款	招商银行结构性 存款TH001676	5,000	1.35%或 3.45%或 3.65%	-
产品期限	收益类型	结构化安排	参考年化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成 关联交易
94天	保本浮动收益	-	-	-	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、针对投资风险，拟采取措施如下：

公司此次以闲置募集资金购买的理财产品投资安全性 高，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原 则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有 效开展和规范运行，确保资金安全。具体如下：

（1）公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选 择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资 金运作能力强的单位所发行的产品。

（2）公司财务部相关人员将根据市场情况及时分析和 跟踪理财产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能 影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控 制投资风险。

（3）公司审计部负责公司购买理财产品的资金使用与 保管情况进行审计与监督，对所有理财产品投资项目进行全 面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的 收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督 与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（5）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的 相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理品种投资以 及相应的损益情况。

2、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：

公司财务部必须建立台账对现金管理投资的产品进行 管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

3、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如 下：

（1）公司实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金 入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

（2）要求公司相关工作人员与金融机构相关工作人员 须对现金管理业务事项保密，未经允许不得泄露本公司的现 金管理的方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司现 金管理业务有关的信息。

二、本次委托理财的具体情况

公司于2020 年3 月11 日与招商银行股份有限公司龙岩 分行（以下简称“招商银行龙岩分行”）签订《招商银行结 构性存款协议》，具体情况如下：

（一）委托理财合同主要条款

名称	招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性 存款（代码:TH001676）
产品号码	TH001676
年化总收 益率区间	1.35%或3.45%或3.65%（年化）
挂钩标的	存款利率与黄金价格水平挂钩
挂钩标的 约定	期初价格：指存款起息日当日彭博终端BFIX 界 面公布的北京时间14:00 的XAU/USD 定盘价格。 到期观察日黄金价格：指存款观察日当日伦敦金

	银市场协会发布的下午定盘价。
存款浮动 利率的确 定	存款利息根据所挂钩的黄金价格表现来确定。第 一重波动区间是指黄金价格从“期初价格-300 美元”至“期初价格+160 美元”的区间范围（不 含边界）。 1、如果到期观察日黄金价格水平向下突破第一 重波动区间，则本存款到期利率1.35%（年化）； 2、如果到期观察日黄金价格水平未能突破第一 重波动区间，则本存款到期利率3.45%（年化）； 3、如果到期观察日黄金价格水平向上突破第一 重波动区间，则本存款到期利率3.65%（年化）。
存款期限	94 天
存款金额	5,000 万元人民币
起息日	2020 年3 月11 日
到息日	2020 年6 月15 日

本次委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前 提下实施的，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不 影响公司日常资金正常周转需要和主营业务的正常开展，不 影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募 集资金用途的行为。

（二）风险控制分析

公司本次购买招商银行的结构性存款产品，是在公司闲 置募集资金进行现金管理额度范围内由董事会授权公司经 营层行使该项投资决策权，公司相关部门负责组织实施和管 理。公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在

首位，对用于现金管理产品严格把关，谨慎决策，公司所选 的产品均为保本型产品，期间公司持续跟踪资金的运作情 况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。

三、委托理财受托方的情况

本次委托理财受托方招商银行龙岩分行，其总公司为招 商银行股份有限公司，是全国性股份制商业银行和上市公 司，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之 间均不存在任何关联关系。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期主要财务指标

单位：人民币元

		单位：人民币元
项 目	2018 年12 月31 日	2019 年9 月30 日
资产总额	4,132,501,133.80	4,275,848,418.76
负债总额	1,697,328,610.14	1,713,403,908.33
净资产	2,435,172,523.66	2,562,444,510.43
经营活动产生的现 金流量净额	-355,532,622.59	-326,584,211.33

本次委托理财金额为5,000 万元，占公司2019 年9 月 30 日货币资金的14.47%，对公司未来主营业务、财务状况、 经营成果等不会造成重大影响。

根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理 财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利 润表中投资收益（具体以审计结果为准）。

五、风险提示

本次公司委托理财，购买了安全性高、流动性好的保本 型产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较 大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，提醒广大投 资者注意投资风险。

六、审议决策程序

公司分别于2019 年3 月25 日、2019 年5 月6 日召开第 四届董事会第三十一次会议和2018 年年度股东大会，审议 通过了《关于公司2019 年度继续使用部分闲置募集资金进 行现金管理的议案》。为合理利用闲置募集资金，提高资金 使用效率，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下， 公司决定继续使用首次公开发行股票及2016 年非公开发行 股票募集资金最高总额合计不超过人民币5 亿元进行现金管 理，用于购买各个金融机构安全性高、流动性好的保本型产 品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投 资产品及证券公司保本型收益凭证）及国债逆回购等，期限 不超过12 个月。投资期限自2018 年年度股东大会审议通过 之日起至下一年度股东大会审议通过之日止，在上述额度范 围内，资金可滚动使用。

公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案发表了明确 的同意意见。

具体内容详见公司于2019 年3 月26 日、5 月6 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告（公告编 号2019-020、2019-028、2019-048）。

四、截至本公告日，公司最近十二个月内使用闲置募集 资金进行现金管理情况

单位：人民币万元

序 号	公告编号	产品类型	实际投入 金额	实际收回 本金	实际 收益	尚未收回 本金金额
1	2019-005	结构性存款	10,000.00	10,000.00	80.88	0.00
2	2019-009	结构性存款	10,000.00	10,000.00	90.22	0.00
3	2019-015	结构性存款	10,000.00	10,000.00	82.67	0.00
4	2019-042	结构性存款	10,000.00	10,000.00	30.77	0.00
5	2019-052	结构性存款	10,000.00	10,000.00	88.22	0.00
6	2019-073	结构性存款	3,000.00	3,000.00	3.22	0.00
7	2019-098	结构性存款	8,000.00	8,000.00	22.68	0.00
8	2019-103	结构性存款	8,000.00	8,000.00	42.61	0.00
9	2019-121	结构性存款	8,000.00	0.00	未到期	8,000.00
10	2020-013	结构性存款	3,000.00	0.00	未到期	3,000.00
11	2020-016	结构性存款	5,000.00	0.00	未到期	5,000.00
12	本次	结构性存款	5,000.00	0.00	未到期	5,000.00
合计			/	/	441.27	21,000.00
最近12个月内单日最高投入金额					30,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）					12.32
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）					1.72
目前已使用的理财额度					21,000.00
尚未使用的理财额度					29,000.00
总理财额度					50,000.00

截止本公告日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管 理未到期余额为人民币21,000 万元，未超过公司董事会对 使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。 特此公告。

福建龙马环卫装备股份有限公司董事会

2020 年3 月12 日