FULONGMA GROUP CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 7, 2021

福建龙马环卫装备股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年度，福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公 司”）监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券 法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及《公司监事会议事规 则》等法律、法规的规定,本着对公司全体股东负责的精神,认真 履行有关法律、法规赋予的职权,积极有效地开展工作,对公司依 法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督, 维护了公司及股东的合法权益。

报告主要分三个部分：第一部分，监事会会议召开情况；第 二部分，监事会独立意见。第三部分：2021 年度监事会工作要 点。现将 2020 年度监事会主要工作情况汇报如下：

一、监事会会议召开情况

2020 年度，公司监事会召开了五次会议，具体情况为：

1、2020 年 1 月 19 日，第五届监事会第三次会议审议通过 了《关于使用非公开发行股票募集资金向子公司增资用于募投项 目的议案》。

2、2020 年 4 月 14 日，第五届监事会第四次会议审议通过 了《公司 2019 年度监事会工作报告》、《公司 2019 年年度报告及 其摘要》、《公司 2019 年度财务决算方案》、《公司 2020 年度财务 预算方案》、《公司 2019 年度利润分配预案》、《关于公司 2019 年 度内部控制评价报告的议案》、《关于续聘 2020 年度公司财务审 计机构和内部控制审计机构的议案》、《关于公司 2019 年度日常 关联交易执行情况及 2020 年度日常关联交易预计情况的议案》、 《关于公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的 议案》、《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、

第1 页共4 页

《关于继续使用公司闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于 继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于变 更会计政策的议案》、《关于提取 2019 年员工持股计划业绩激励 基金的议案》和《关于实施第一期员工持股计划的议案》。

3、2020 年 4 月 27 日，第五届监事会第五次会议审议通过 了《关于公司 2020 年第一季度报告的议案》。

4、2020 年 8 月 14 日，第五届监事会第六次会议审议通过 了《关于公司 2020 年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关 于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司 2020 年非 公开发行股票方案的议案》、《关于公司 2020 年非公开发行股票 预案的议案》、《关于公司 2020 年非公开发行股票募集资金使用 可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告 的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及 相关主体承诺的议案》和《关于公司未来三年（2021 年-2023 年） 利润分配规划的议案》等事项。

5、2020 年 10 月 22 日，第五届监事会第七次会议审议通过 了《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》、《关于使用 2016 年 非公开发行股票募集资金向子公司增资用于募投项目的议案》、 《关于调整公司 2020 年非公开发行股票决议有效期的议案》、 《关于修订公司 2020 年非公开发行股票预案的议案》和《关于 修订公司 2020 年非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告 的议案》。

二、监事会独立意见

（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见

2020 年度，监事会依法参加了公司的董事会和股东大会，

第2 页共4 页

对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行 了必要的监督，对重要事项进行了全程监督。监事会认为：公司 董事会和经营层按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》和《公司董事会议事规则》、《总经理工作细则》等 法律、法规及公司治理规则履行职责，规范运作，决策程序符合 《公司章程》的有关规定。公司建立健全了较为完善的法人治理 结构、内部控制制度和公司治理规则，信息披露工作合法规范。 认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决议的工作。 公司董事和高级管理人员勤勉尽责，在执行职务过程中，未发现 有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）监事会对检查公司财务情况独立意见

2020 年度,监事会通过听取公司财务负责人的汇报,认真审阅 公司的定期报告，审查会计事务所出具的审计报告等方式,对公 司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为：本年度公司财务 制度健全,各项费用提取合理。经具有证券从业资格的天健会计 师事务所有限责任公司对公司的财务报表进行审计,并出具了无 保留意见的审计报告,认定公司的财务报表已经按照企业会计准 则的规定编制,公允反映了公司 2020 年 12 月 31 日的财务状况以 及 2020 年度的经营成果和现金流量。

（三）监事会对公司募集资金使用情况的独立意见

2020 年度，监事会对募集资金的使用情况进行了检查，认 为公司能够严格按照募集资金管理办法的规定使用和管理募集 资金，关于募集资金使用的相关信息能够真实、准确、完整、及 时地披露，不存在募集资金使用违规行为。

（四）监事会对公司关联交易情况的独立意见

2020 年度公司发生的关联交易合法、公平、公正，关联交

第3 页共4 页

易价格合理，公司董事会、股东大会审议关联交易的表决程序符 合《公司章程》、《公司关联交易决策制度》的有关规定，关联股 东回避表决，独立董事充分发挥在关联交易决策、监督方面的职 责和作用，对公司关联交易发表了独立意见。同时，公司严格按 照证监会和交易所要求及时履行了相关信息披露义务，关联交易 的履行不存在损害公司及其他股东利益的情形、尤其是中小股东 利益，也不存在向公司输送利益的情形。

（五）监事会对内部控制自我评价报告的独立意见

监事会对公司 2020 年度内部控制的自我评价报告、公司内 部控制制度建设和运行情况进行了审核，认为公司能遵循内部控 制的基本原则，按照自身实际情况，建立健全内部控制制度并有 效执行各项制度，防范各项风险。公司内部控制的自我评价报告 真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

三、 2021 年度监事会工作要点

2021 年,监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《公 司章程》和《公司监事会议事规则》的规定，认真履行监事会的 职责，积极适应公司的发展要求,拓展工作思路,谨遵诚信原则,加 强监督力度,以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任, 忠实、勤勉地履行监督职责,提升内部管理控水平，降低公司经 营风险，促进公司健康可持续地发展。

（本页以下无正文）

福建龙马环卫装备股份有限公司监事会

二〇二一年四月七日

第4 页共4 页