Fujian Torch Electron Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

东北证券股份有限公司关于

福建火炬电子科技股份有限公司2020 年度募集资金

存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“本保荐机构”）作为福 建火炬电子科技股份有限公司（以下简称“火炬电子”或“公司”）公开发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年 修订）》等有关规定，就公司募集资金 2020 年度存放与使用情况进行了审慎核 查，并出具核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）非公开发行股票募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1399 号”核准，火炬电子非 公开发行人民币普通股（A 股）14,666,380 股，发行价为每股人民币 69.99 元。 截至 2016 年 8 月 22 日，本次发行募集资金总额为 102,649.99 万元，扣除发行费 用后募集资金净额为 101,002.99 万元。上述募集资金到位情况业经致同会计师 事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字（2016）第 350ZA0062 号《验 资报告》。

2020 年度公司以非公开发行股票募集资金直接投入募投项目 8,869.49 万元。 截至 2020 年 12 月 31 日，公司已累计投入募集资金总额 89,871.73 万元。

（二）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]587 号”文核准，火炬电子按 照面值公开发行可转换公司债券 600 万张（每张面值 100 元），募集资金总额为 6.00 亿元，扣除发行费用 897.25 万元，实际募集资金净额为 59,102.75 万元。本 次发行募集资金已于 2020 年 6 月 2 日全部到账，容诚会计师事务所（特殊普通 合伙）已经进行审验并出具了容诚验字[2020]361Z0045 号《验资报告》。

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2020 年度公司以公开发行可转换公司债券募集资金直接投入募投项目 22,748.37 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金累计直接投入募投项目 22,748.37 万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 制定了《福建火炬电子科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以 下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金 实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与开户银行、保荐机构签订了募 集资金专户存储监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专 用。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募 集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

1、截至 2020 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金具体存放情况如

下：

单位：万元

		单位：万元
银 行 名 称	银行帐号	余额
中国民生银行股份有限公司泉州分行	698089954	508.45
~~招~~商银行股份有限公司泉州分行	595901046210101	227.27
	定期存单	5,000.00
兴业银行股份有限公司泉州分行	152300100100567686	127.08
中国银行股份有限公司泉州筍江支行	431272600614	16.37
合 计		5,879.17

2020 年 3 月 17 日，经公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于使用部

分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 1 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截 止 2020 年 12 月 31 日上述用于暂时补充流动资金的 1 亿元募集资金尚未归还至

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募集资金专用账户。上述存款余额中不包含该暂时补充流动资金的 1 亿元。

上述存款余额中，计入募集资金专户利息收入及理财收益为 4,749.45 万 元，扣除手续费 1.54 万元，实际利息收入及理财收益净额为 4,747.91 万元，无 尚未从募集资金专户置换的募投项目投入。

2、截至 2020 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金具体存 放情况如下：

放情况如下：
	单位：万元
银 行 名 称	银行帐号	余额
~~中~~国民生银行股份有限公司泉州分行	632024239	943.47
	定期存单	14,000.00
~~招~~商银行股份有限公司泉州分行	595900101110517	1,462.76
	定期存单	14,000.00
~~中~~国银行股份有限公司泉州筍江支行	411779146210	63.49
	定期存单	6,000.00
招商银行股份有限公司泉州分行	595900101165906	-
招商银行股份有限公司泉州分行	595900101132809	-
合 计		36,469.72

上述存款余额中，包含计入募集资金专户利息收入 116.94 万元，扣除手续 费 1.60 万元，实际利息收入净额为 115.34 万元，无尚未从募集资金专户置换的 募投项目投入。

三、募集资金的实际使用情况

本年度火炬电子募集资金使用情况对照表详见本报告附表。

四、募集资金投资项目延期情况

受 2020 年全球新冠肺炎疫情影响，CASAS-300 特种陶瓷材料产业化项目部 分进口设备的排产、运输交付及安装计划延后。经公司第五届董事会第八会 议、第五届监事会第八次会议审议通过，本项目建设完成时间延长至 2021 年 3 月。截至目前本项目已结项。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本年度火炬电子不存在变更募集资金投资项目的情况。

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六、募集资金投资项目已对外转让或置换情况

截至 2020 年 12 月 31 日，火炬电子不存在募集资金投资项目对外转让或置 换的情况。

七、对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

经公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议审议通过，火炬 电子及子公司立亚新材拟使用总额不超过 5.18 亿元（其中火炬电子使用募集资 金不超过 4.38 亿元，立亚新材不超过 0.8 亿元）的闲置募集资金进行现金管理。 截至 2020 年 12 月 31 日，火炬电子使用 3.4 亿元闲置募集资金用于定期存款， 立亚新材使用 0.5 亿元用于定期存款。

八、募集资金使用及披露中存在的问题

2020 年度，火炬电子已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》和火炬电子募集资金专项存储及使用管理制度的相关规定使用 募集资金，并对募集资金的使用情况进行披露。

九、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：福建火炬电子科技股份有限公司 2020 年度募集 资金存放与使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定， 对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集 资金具体使用情况与该公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

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（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于福建火炬电子科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》的签字盖章页）

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保荐代表人：
邵其军 许 鹏
东北证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1 ：非公开发行股票募集资金使用情况对照表

附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表	附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表	附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表	附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表	附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表	附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表	附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表	附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表	附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表	附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表	附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表	附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表	附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额				101,002.99		本年度投入募集资金总额					8,869.49
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					89,871.73
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	是否已变更 项目(含部分 变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额(3)＝ (2)-(1)	截至期末投入进度 (%) (4)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
CASAS-300特种陶 瓷材料产业化项目	否	81,002.99	81,002.99	81,002.99	8,869.49	69,871.73	-11,131.26	86.26	2021年3月	3,019.42	不适用	否
流动资金	否	20,000.00	20,000.00	20,000.00	-	20,000.00	-	100.00	不适用	不适用	不适用	否
合计	—	101,002.99	101,002.99	101,002.99	8,869.49	89,871.73	-11,131.26	—	—		—	—
未达到计划进度原因(CASAS-300特种陶瓷材料产业化项目)					受2020年全球新冠肺炎疫情影响，本项目部分进口设备的排产、运输交付及安装计划延后。经公司第五届董事会第八会 议、第五届监事会第八次会议审议通过，本项目建设完成时间延长至2021年3月。截至目前本项目已结项。
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目实施地点变更情况					无
募集资金投资项目实施方式调整情况					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					本年度公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					详见本报告“二、（二）募集资金专户存储情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					2020年度公司使用5,000万元用于招商银行股份有限公司泉州分行定期存款，本期实际到账收益0.00万元。
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					无

注 1：CASAS-300 特种陶瓷材料产业化项目计划投资总额为 826,500,000 元，公司本次非公开发行实际募集资金扣除发行费用后可用于该项目的募集资金为 810,029,936.20 元。 注 2：募集资金的实施主体为子公司立亚新材，本年度实现经济效益 3,019.42 万元。

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附表 2 ：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表	附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表	附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表	附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表	附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表	附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表	附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表	附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表	附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表	附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表	附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表	附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表	附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额					59,102.75	本年度投入募集资金总额						22,748.37
变更用途的募集资金总额					-	已累计投入募集资金总额						22,748.37
变更用途的募集资金总额比例					-
承诺投资项目	是否已变更项目 (含部分变更)	募集资金承诺投 资总额	调整后投 资总额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%) (4)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
小体积薄介质层陶瓷电 容器高技术产业化项目	否	44,675.73	-	44,675.73	14,348.37	14,348.37	-30,327.36	32.12	2022年 6月	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	14,427.02	-	14,427.02	8,400.00	8,400.00	-6,027.02	58.22	不适用	不适用	不适用	否
合计	—	59,102.75	—	59,102.75	22,748.37	22,748.37	-36,354.38	—	—	—	—	—
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目实施地点变更情况					无
募集资金投资项目实施方式调整情况					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					2020年6月23日，公司第五届董事会第五次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资 金的议案》，截至2020年6月9日，公司以自筹资金预先投入的实际投资金额为10,487.02万元，其中 以募集资金9,288.78万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以募集资金74.60万元置换预先 支付发行费用的自筹资金，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具容诚专字[2020]361Z0313 号《关于福建火炬电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证 报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					2020年度，公司使用34,000万元分别购买中国民生银行股份有限公司泉州分行、招商银行股份有限公司 泉州分行以及中国银行股份有限公司泉州筍江支行的定期存款，本期实际到账收益0.00万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因					不适用
募集资金其他使用情况					无

注：公司 2020 年公开发行可转换公司债券募集资金 60,000.00 万元，扣除发行费用 897.25 万元后实际募集资金净额为 59,102.75 万元。

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