Fujian Superpipe Co.,Ltd — Governance Information 2011

May 6, 2011

内幕信息知情人登记制度

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福建纳川管材科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度

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二○一一年五月

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内幕信息知情人登记制度

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福建纳川管材科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度

目 录

1 总 则 .................................................. 3 2 内幕信息及其范围 ...................................... 4 3 内幕信息知情人及其范围 ................................. 6 4 登记备案 ............................................... 7 5 保密及责任追究 ......................................... 8 6 附则 ................................................... 9

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内幕信息知情人登记制度

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1 总 则

1.1 为进一步规范福建纳川管材科技股份有限公司（以下简称“公 司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披 露的公平、公正、公开原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规 则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称 “《创业板上市公司规范运作指引》”）以及《福建纳川管材科技股份 有限公司章程》 ( 以下简称“《公司章程》” ) 的有关规定，特制定本制 度。

1.2 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事 会秘书办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记 备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。

1.3 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文 件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事 会的审核同意，方可对外报道、传送。

1.4 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好 内幕信息的保密工作。

• 1.5 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕

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内幕信息知情人登记制度

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信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

2 内幕信息及其范围

2.1 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票的交易价格有 重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定信息披露的刊物及网站： 中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn ）、中证 网（ www.cs.com.cn ）、中国证券网（ www.cnstock.com ）、证券时报网

（ www.secutimes.com ）、中国资本证券网（ www.ccstock.cn ）上公开 披露。

• 2.2 内幕信息包括但不限于：

• （一）公司的经营范围和方针的重大变化；

• （二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；

• （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成

果产生

重要影响；

• （四）公司对外提供重大担保；

• （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；或者

发生大

额赔偿责任；

• （六）公司发生重大亏损或者重大损失；

• （七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

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内幕信息知情人登记制度

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（八）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；

• （九）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股 份或者控制公司的情况发生较大变化；

• （十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进 入破产程序、被责令关闭；

• （十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁；

• （十二）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

• （十三）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级 管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

• （十四）公司分配股利或者增资的计划；

• （十五）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成 的相关信息；

• （十六）公司股权结构的重大变化；

• （十七）公司债务担保的重大变更；

• （十八）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产

的百分之三十；

• （十九）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

• （二十）主要或者全部业务陷入停顿；

• （二十一）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重

大损害赔偿责任；

• （二十二）公司收购的有关方案；

• （二十三）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经

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内幕信息知情人登记制度

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营成果产生重大影响的额外收益；

• （二十四）变更会计政策、会计估计；

• （二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记

• 载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

• （二十六）公司依法披露前的定期报告及其财务报告；

• （二十七）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要 信息。

3 内幕信息知情人及其范围

• 3.1 本制度所指的内幕信息知情人包括但不限于：

• （一）公司的董事、监事、高级管理人员；

• （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理 人员；

• （三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

• （四）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

• （五）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

• （六）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、

交易进行管

理的其他人员；

• （七）由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但 不限于保荐人、承销商、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务 机构、律师事务所、会计师事务所、银行的有关人员；

• （八）由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人

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员；

• （九）前述规定的自然人的配偶、父母、子女；

（十）法律、法规和中国证监会规定的其他人员。

4 登记备案

4.1 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、 审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕 信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。其中，涉 及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的 内幕信息，还应在内幕信息公开披露后五个交易日内将相关内幕信息 知情人名单报送福建证监局和深圳证券交易所备案。

4.2 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备 案材料至少保存三年以上。

4.3 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人 的姓名，职务，身份证号，证券账户，工作单位，知悉的内幕信息， 知悉的途径及方式，知悉的时间，保密条款。

4.4 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司及其 主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及 时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情 况。

4.5 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证券服务机构 等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案 工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况

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以及相关内幕信息知情人的变更情况。

5 保密及责任追究

5.1 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。 5.2 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内 幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息 文件应指定专人报送和保管。

5.3 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥 用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员 向其提供内幕信息。

5.4 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，或 者建议他人买卖公司股票。

5.5 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进 行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公 司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要 求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。 5.6 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构 及其人员，持有公司 5% 以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际 控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其 责任的权利。

5.7 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动 而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送福 建证监局和深圳证券交易所备案同时在公司指定的报刊和网络进行

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内幕信息知情人登记制度

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公告。

6 附则

6.1 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、 《创业板上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理 办法》、《创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关规 定执行。

• 6.2 本制度由公司董事会负责解释。

• 6.3 本制度自董事会审议通过之日起实行。

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