Fujian Sunner Development Co., Ltd. — Governance Information 2019

Nov 21, 2019

福建圣农发展股份有限公司

2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

福建圣农发展股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治 理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公 司及其下属子公司的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人 员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司 发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2019年限制性股票激励计划（以下简称 “股权激励计划”或“限制性股票激励计划”）。

为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规 范性文件、以及《公司章程》、《福建圣农发展股份有限公司2019 年限制性股 票激励计划(草案)》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即公司董 事会薪酬与考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象。 四、考核机构

1、公司董事会负责制订与修订本办法，并授权董事会薪酬与考核委员会负 责审核、考核工作。公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织实施对激励对 象的考核工作。

2、公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与考

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核委员会负责及报告工作。

• 3、公司人力资源部、财务中心等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，

• 并对数据的真实性和可靠性负责。

  • 4、公司董事会薪酬与考核委员会负责考核结果的审核。

五、考核指标及标准

• 1、公司层面业绩考核要求

本次限制性股票激励计划首次授予的限制性股票的解除限售考核年度为 2019-2022 年四个会计年度，每个会计年度考核一次。各年度公司层面业绩考 核目标如下表所示：

解除限售期	业绩考核目标
首次授予的限制性股票	以2016-2018年三年营业收入平均值为基数，2019年
第一个解除限售期	度营业收入增长率不低于25%
首次授予的限制性股票	以2016-2018年三年营业收入平均值为基数，2020年
第二个解除限售期	度营业收入增长率不低于31%
首次授予的限制性股票	以2016-2018年三年营业收入平均值为基数，2021年
第三个解除限售期	度营业收入增长率不低于38%
首次授予的限制性股票	以2016-2018年三年营业收入平均值为基数，2022年
第四个解除限售期	度营业收入增长率不低于45%

本次限制性股票激励计划预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：

解除限售期	业绩考核目标
预留授予的限制性股票	以2016-2018年三年营业收入平均值为基数，2020年
第一个解除限售期	度营业收入增长率不低于31%
预留授予的限制性股票	以2016-2018年三年营业收入平均值为基数，2021年
第二个解除限售期	度营业收入增长率不低于38%
预留授予的限制性股票	以2016-2018年三年营业收入平均值为基数，2022年
第三个解除限售期	度营业收入增长率不低于45%

若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限 售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上 银行同期存款利息之和。

2、个人层面业绩考核要求

各解除限售考核年度内，激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬 与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的绩效考核结果确定其当期解除 限售的比例。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C 和 D 共 4 个档次，考 核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象解除限售的比例：

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考核结果	A	B	C	D
解除限售比例	100%	80%	60%	0

若各年度公司层面考核达标，则激励对象个人当年实际解除限售额度按如下

方式计算：

当年实际解除限售额度＝个人当年可解除限售额度×个人层面解除限售比 例。

激励对象当年因个人绩效考核而未能解除限售的限制性股票，由公司回购 注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

六、考核期间与次数

1、考核期间

激励对象申请解除限制性股票限售的前一会计年度。

2、考核次数

本次限制性股票激励计划的考核年度为2019-2022年四个会计年度，每个会 计年度进行考核，每年组织综合考核评价一次。

七、解除限售

1、董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象是否符合 解除限售条件及其当年实际解除限售的限制性股票数量。

2、绩效考核结果作为限制性股票解除限售的依据。

八、考核程序

公司董事会薪酬与考核委员会根据考核年度实现的公司业绩情况，确认公司 业绩考核指标完成情况。

公司人力资源部在公司董事会薪酬与考核委员会的指导下，实施激励对象个 人绩效的考核工作，并在此基础上形成绩效考核报告上报公司董事会薪酬与考核 委员会；公司董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核最终报告确定激励对象的制 性股票解除限售资格及解除限售数量。

九、考核结果反馈与申诉

被考核对象有权了解自己的考核结果，公司董事会薪酬与考核委员会应在考 核工作结束后5个工作日内将考核结果通知被考核对象。

如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可在接到考核结果通知后5个工

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作日内与人力资源部沟通解决。如果在上述5个工作日内无法沟通解决，被考核 对象可向公司董事会薪酬与考核委员会申诉，公司董事会薪酬与考核委员会需在 10个工作日内进行复核并确定最终考核结果。对公司董事会薪酬与考核委员会经 复核后确定的最终考核结果，被考核对象不得再有异议。

十、考核结果归档

• 1、考核结束后，绩效考核记录与文件等相关资料（包括考核结果，下同）

• 由人力资源部作为保密资料保存。

• 2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新

• 记录，须考核记录员签字。

• 3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，在本次限制性股票激励计划结束

• 十年后经公司董事会薪酬与考核委员会批准后由证券部负责统一销毁。

  • 十一、附则

• 1、本办法由董事会负责制定、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法

• 律、行政法规和部门规章存在冲突，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门 规章规定为准。

  • 2、本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。

福建圣农发展股份有限公司董事会 2019 年11 月21 日

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