FUJIAN FUNENG CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2017

Nov 29, 2017

证券代码：600483 证券简称：福能股份 公告编号：2017-047

福建福能股份有限公司

关于前次募集资金使用情况报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，截至 2017 年 9 月 30 日，福建福能股份 有限公司（以下简称“公司”）前次募集资金使用情况报告如下：

一、 前次募集资金数额、资金到账时间以及资金在专项账户的 存放情况

（一）前次募集资金数额及资金到位时间

根据公司第七届董事会第十五次临时会议审议通过的《关于公司 2015 年非 公开发行 A 股股票方案的议案》等议案、第八届董事会第一次临时会议及 2015 年第二次临时股东大会审议通过的《关于调整公司 2015 年非公开发行 A 股股票 方案的议案》等议案、第八届董事会第三次临时会议审议通过的《关于调整非公 开发行 A 股股票发行价格和发行数量的议案》，公司非公开发行股票 293,478,260 股，发行价格 9.2 元/股，募集资金用于 7 个风电场项目建设及偿还借款。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3126 号文《关于核准福建福能股 份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行股票 293,478,251 股， 募集资金总额为 2,699,999,909.20 元，扣除承销费和保荐费 14,700,000.00 元后的 募集资金为 2,685,299,909.20 元，已经由主承销商兴业证券股份有限公司于 2016 年 1 月 12 日汇入本公司的募集资金专户。募集资金总额扣除发行费用人民币 18,663,478.25 元，募集资金净额为人民币 2,681,336,430.95 元。以上募集资金已 足额汇入兴业证券指定的为本次发行开立的专用账户并经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的“信会师报字[2016]第 110019 号”《验资报告》验证。

（二）募集资金的管理情况

1

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定《募 集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、 项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经 本公司第四届董事会第三次会议审议通过，并经第七届董事会第八次会议进行第 一次修订。

2016 年 1 月 27 日、28 日，公司分别与中国银行股份有限公司福建省分行、 国家开发银行股份有限公司福建省分行、中国工商银行股份有限公司福州鼓楼支 行、中国建设银行股份有限公司福建省分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司福 建省分行和兴业证券股份有限公司根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法》在福州签订《非公开发行募集资金三方监管协议》，《非公开发行募集资金 三方监管协议》与上海证券交易所的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金在商业银行专户存储情况

截至 2017 年 9 月 30 日，该次募集资金尚余 847,479,837.09 元，募集资金的 具体存放情况如下：

		单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
账号名称	开户银行	账号	初始存 放日	初始存放金额	截止日余额	存 储 方 式
福建福能股 份有限公司	国家开发银 行股份有限 公司福建省 分行	35101560029296890000	2016年 1月12 日	2,685,299,909.20	439,668.83	活 期
福建省福能 新能源有限 责任公司	中国银行股 份有限公司 福建省分行	419571202241			54,065.90	活 期

2

福能埭头 （莆田）风 力发电有限 公司	中国工商银 行股份有限 公司福州鼓 楼支行	1402023219600353103			324,377,860.95	活 期
福能（漳州） 风力发电有 限责任公司	中国邮政储 蓄银行股份 有限公司福 建省分行	935007010005736717			117,191,387.78	活 期
福能平海 （莆田）风 力发电有限 公司	中国银行股 份有限公司 福建省分行	429971204679			57,380,636.72	活 期
福能（龙海） 风力发电有 限责任公司	中国建设银 行股份有限 公司福建省 分行	35050100240609966666			348,021,803.19	活 期
福能（城厢） 风力发电有 限责任公司	国家开发银 行股份有限 公司福建省 分行	35101560029300830000			14,413.72	活 期
合计				2,685,299,909.20	847,479,837.09

二、 前次募集资金实际使用情况

详见附件一。

三、 前次募集资金实际投资项目发生变更情况

截至 2017 年 9 月 30 日止，本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情 况。

四、 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至 2017 年 9 月 30 日止，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或 置换的情况。

五、 暂时闲置募集资金使用情况

（一）临时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2016 年 3 月 29 日，经公司第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次 会议审议通过，并经保荐机构兴业证券股份有限公司核查同意，在确保不影响募

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集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，在董事会审议通过之日起一 年内，使用不超过 12 亿元的暂时闲置募集资金购买理财产品，单笔理财产品期 限最长不超过一年，在上述额度内，购买理财产品资金可以滚动使用。

截至 2017 年 9 月 30 日，本公司使用闲置募集资金累计购买了保本型理财产 品 227,000 万元，已经全部到期收回；累计取得理财产品收益 2,161.57 万元。

公司使用闲置募集资金进行现金理财的情况如下：

签约方	产品名称	金额（万元）	起始日期	终止日期
福建海峡银行福州 金城支行	“海蕴理财——稳健系列 专属”2016年第19期	21,000	2016年4月27日	2016年7月20日
福建海峡银行福州 金城支行	“海蕴理财——稳健理财 专属”2016年第20期	30,000	2016年4月27日	2016年10月26日
中国银行股份有限 公司福建省分行	中银保本理财——人民 币按期开放T+1	5,000	2016年4月27日	2016年7月29日
中国银行股份有限 公司福建省分行	中银保本理财——人民 币按期开放T+1	8,000	2016年4月27日	2016年10月27日
国家开发银行股份 有限公司福建省分 行	国开2016114号封闭式 保本型人民币理财产品	25,000	2016年4月27日	2016年10月24日
国家开发银行股份 有限公司福建省分 行	国开2016123号封闭式 保本型人民币理财产品	17,000	2016年5月18日	2016年8月16日
国家开发银行股份 有限公司福建省分 行	国开2016124号封闭式 保本型人民币理财产品	6,000	2016年5月18日	2016年8月16日
中国邮政储蓄银行 股份有限公司福建 省分行	“邮银财智·盛盈”2016年 第67期	8,000	2016年7月28日	2016年10月27日
中国工商银行股份 有限公司福州鼓楼 支行	中国工商银行保本型法 人91天稳利人民币理财 产品	5,000	2016年8月9日	2016年11月7日
中国工商银行股份 有限公司福州鼓楼 支行	中国工商银行保本型法 人91天稳利人民币理财 产品	6,000	2016年8月12日	2016年11月10日
国家开发银行股份 有限公司福建省分 行	国开2016271号封闭式 保本型人民币理财产品	9,000	2016年8月23日	2016年11月21日
福建海峡银行福州 金城支行	海蕴理财——稳健系列 专属2016年第71期	35,000	2016年11月1日	2017年2月8日
中国银行股份有限	中银保本理财——人民	6,000	2016年11月3日	2017年2月8日

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签约方	产品名称	金额（万元）	起始日期	终止日期
公司福建省分行	币按期开放T+1
中国邮政储蓄银行 股份有限公司福建 省分行	“邮银财智·盛盈”2016年 第93期	12,000	2016年11月3日	2017年2月7日
中国工商银行股份 有限公司福州鼓楼 支行	中国工商银行保本型法 人91天稳利人民币理财 产品	34,000	2016年11月4日	2017年2月3日
合计		227,000

（二）尚未使用募集资金情况

截至 2017 年 9 月 30 日，本公司前次募集资金结余金额 847,479,837.09 元尚 未使用，占前次募集资金总额的比例 31.39%。

募集资金结余主要原因系龙海港尾风电场项目（40MW）、莆田顶岩山风电 场项目（48MW）因设备供应商未按期供货及工程施工受阻等客观原因影响工期 进度，尚处于建设阶段；莆田大蚶山风电场项目（48MW）、龙海新村风电场项 目（48MW）、莆田石塘风电场项目（48MW）、龙海新厝风电场项目（47.5MW） 已经完工投产，但部分设备款及工程款因未到结算期尚未支付。尚未使用的募集 资金未来仍将继续投资于前次募集资金项目建设。

六、 前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

• （一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

详见附件二。

• （二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

无。

• （三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与预计累计收益的差异情况

1、龙海新厝风电场项目装机规模 47.5MW，于 2016 年 10 月达到预定可使 用状态。截止 2017 年 9 月 30 日项目运行一年，累计实现效益 1,971.00 万元，与 预计效益 2,069.60 万元略有差异，主要受所处风电场实际风况情况影响，利用小 时数较预计数略低，导致项目未达预期效益。

• 2、龙海港尾风电场项目总装机规模 40MW，建设内容包括 16 台 2.5MW

5

级并网型变桨变速风力发电机组。2016 年 10 月完成 8 台 2.5MW 风力发电机组 并网发电；尚有 8 台 2.5MW 风力发电机在建。由于风机供应商运行维护不及时 以及所处风电场实际风况略差等原因，导致已经并网发电的 8 台机组可利用率及 利用小时数偏低，未达到预计效益。另外 8 台因设备供应商不能如期供货及工程 施工受阻，影响工期进度，导致未能按计划进度投产，影响项目效益实现。

3、莆田顶岩山风电场项目计划建设 24 台 2.0MW 级发电机组，报告期末已 完成风机基础浇筑 9 台，风机吊装 12 台。主要因工程施工受阻影响工期进度， 致使项目未能按计划进度投产，影响项目效益实现。

4、莆田坪洋风电场项目计划建设 20 台 1.5MW 级发电机组，报告期内尚有 2 台未吊装，其他 18 台已处于调试阶段。主要因设备供应商违约，重新招标采 购影响工期进度，导致未能按计划进度投产，影响项目效益实现。

七、 前次募集资金投资项目的资产运行情况

本公司前次募集资金未涉及以资产认购股份的情形。

八、 前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况

本公司将前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中披 露的有关内容逐项对照，实际使用情况与披露内容不存在差异。

附件一：前次募集资金使用情况对照表

附件二：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

福建福能股份有限公司董事会 2017 年 11 月 30 日

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附件一：前次募集资金使用情况对照表

截至 2017 年 9 月 30 日止，前次募集资金使用情况对照表如下：

金额单位：人民币万元

									金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
募集资金总额：			270,000.00			已累计使用募集资金总额：			187,050.30
募集资金净额：			268,133.64			各年度使用募集资金总额：			187,050.30
变更用途的募集资金总额：			0.00			2016年：			162,311.82
变更用途的募集资金总额比例：			0.00			2017年1-9月：			24,738.48
投资项目			募集资金投资总额			截止日募集资金累计投资额					项目达到预定可使 用状态日期（或截止 日项目完工程度）
序号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承诺投 资金额	募集后承诺投 资金额	实际投资金额	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资金额		实际投资金额与 募集后承诺投资 金额的差额
1	莆田大蚶山风电场项目 （48MW）	莆田大蚶山风电场项目 （48MW）	23,200	23,200	15,450.27	23,200	23,200	15,450.27		-7,749.73	2015年9月
2	龙海新村风电场项目 （48MW）	龙海新村风电场项目 （48MW）	30,400	30,400	19,001.91	30,400	30,400	19,001.91		-11,398.09	2015年11月
3	莆田石塘风电场项目 （48MW）	莆田石塘风电场项目 （48MW）	34,900	34,900	29,419.41	34,900	34,900	29,419.41		-5,480.59	2016年10月
4	龙海新厝风电场项目 （47.5MW）	龙海新厝风电场项目 （47.5MW）	37,000	37,000	23,106.40	37,000	37,000	23,106.40		-13,893.60	2016年10月
5	龙海港尾风电场项目 （40MW）	龙海港尾风电场项目 （40MW）	32,500	32,500	12,614.63	32,500	32,500	12,614.63		-19,885.37	16台2.5MW机组 中，2016年10月完 成8台机组并网，尚 有8台机组处于在建

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										状态
6	莆田坪洋风电场项目 （30MW）	莆田坪洋风电场项目 （30MW）	19,500	19,500	19,558.75	19,500	19,500	19,558.75	58.75	20台1.5MW级发电 机组中，尚有2台未 吊装，18台已处于调 试阶段
7	莆田顶岩山风电场项目 （48MW）	莆田顶岩山风电场项目 （48MW）	42,500	42,500	18,914.10	42,500	42,500	18,914.10	-23,585.90	24台2.0MW级发电 机组中，已完成风机 基础浇筑9台，风机 吊装12台
8	偿还借款	偿还借款	50,000	50,000	48,984.84	50,000	50,000	48,984.84	-1,015.16	不适用
	合计		270,000	270,000	187,050.30	270,000	270,000	187,050.30	-82,949.70

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附件二：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至2017 年9 月30 日止，前次募集资金投资项目实现效益情况对照表：

金额单位：人民币万元

实际投资项目	实际投资项目	截止日投资 项目累计产 能利用率	承诺效益	最近三年实际效益	最近三年实际效益	最近三年实际效益	截止日 累计实现效益	是否达到预计效 益
序号	项目名称			2015年度	2016年度	2017年1-9月
1	莆田大蚶山风电场项目（48MW）	6,884小时	3,915.67	3,583.23	5,365.40	4,493.06	13,441.69	是（注1）
2	龙海新村风电场项目（48MW）	3,524小时	1772.49	214.39	2,873.90	1,327.39	4,415.68	是（注2）
3	莆田石塘风电场项目（48MW）	3,195小时	4,096.25		2,133.89	4,161.38	6,295.27	是（注3）
4	龙海新厝风电场项目（47.5MW）	1,390小时	2,069.60		739.66	1,231.34	1,971.00	否（注4）
5	龙海港尾风电场项目（40MW）	1,223小时	1,893.94		-15.58	403.78	388.20	否（注5）
6	莆田坪洋风电场项目（30MW）		833.55					否（注6）
7	莆田顶岩山风电场项目（48MW）		3,728.2					否（注7）
8	偿还借款	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用

注 1：莆田大蚶山风电场项目（48MW）于 2015 年 9 月达到预计可使用状态后，累计上网电量 33,043 万千瓦时，累计产能利用率（等效满负荷小时 数）6,884 小时，累计实现效益（项目净利润）13,441.69 万元。

注 2：龙海新村风电场项目（48MW）于 2015 年 11 月达到预计可使用状态后，累计上网电量 16,915 万千瓦时，累计产能利用率（等效满负荷小时数） 3,524 小时，累计实现效益（项目净利润）4,415.68 万元。

注 3：莆田石塘风电场项目（48MW）于 2016 年 10 月达到预计可使用状态后，累计上网电量 15,338 万千瓦时，累计产能利用率（等效满负荷小时

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• 数）3,195 小时，累计实现效益（项目净利润）6,295.27 万元。

• 注 4：龙海新厝风电场项目（47.5MW）于 2016 年 10 月达到预计可使用状态后，累计上网电量 6,602 万千瓦时，累计产能利用率（等效满负荷小时

• 数）1,390 小时，累计实现效益（项目净利润）1,971.00 万元。该项目未达到预计效益。

注 5：龙海港尾风电场项目（40MW）8 台 2.5MW 风力发电机组于 2016 年 10 月达到预计可使用状态后，累计上网电量 2,445 万千瓦时，累计产能利 用率（等效满负荷小时数）1,223 小时，累计实现效益（项目净利润）388.20 万元。截至 2017 年 9 月 30 日止，尚有 8 台 2.5MW 风力发电机在建。该项 目未达到预计效益。

• 注 6：截至 2017 年 9 月 30 日止，莆田坪洋风电场项目（30MW）尚处于在建状态。该项目未达到预计效益。

• 注 7：截至 2017 年 9 月 30 日止，莆田顶岩山风电场项目（48MW）尚处于在建状态。该项目未达到预计效益。

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