Fujian Boss Software Corp. — Governance Information 2016

Oct 25, 2016

福建博思软件股份有限公司

特定对象来访接待管理制度

（2016 年10 月25 日经公司第二届董事会第九次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范福建博思软件股份有 限公司（以下简称“公司”）投资者接待和推广的行为，促进公司与投资者、潜 在投资者（以下统称“投资者”）、特定对象等主体之间的良性关系，加强公司与 投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所有关文件以及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本规定所述的特定对象，是指比一般中小投资者更容易接触到信披 露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的 机构和个人，包括但不限于：（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机 构、个人及其关联人；（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；（三）持有、 控制公司 5% 以上股份的股东及其关联人；（四）新闻媒体和新闻从业人员及关联 人；（五）深圳证券交易所认定的其他单位或个人。

第二章 目的和遵循原则

第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受特定对象调研、采访、沟通 或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公 司治理结构，增进外界对公司的了解和支持。

第四条 公司接待工作遵循以下基本原则：

（一）公平、公正、公开原则：公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公 平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下向特定对 象披露、透露或泄露非公开重大信息。

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（二）诚实守信的原则：公司相关的接待工作应客观、真实和准确，不得有 虚假记载和误导性陈述。

（三）保密原则：公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开 重大信息，也不得在网络上刊载非公开的重大信息。

（四）合规披露信息原则：公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市 公司信息披露的规定，在接待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公 平。

（五）高效节约原则：在进行接待工作中，公司应充分注意提高工作效率， 降低接待成本。

（六）互动沟通原则：公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现 双向沟通，形成良性互动。

第三章 责任人和从职人员素质要求

第五条 公司对外接待事务工作的第一负责人为公司董事会秘书。公司证券 部为负责公司接待具体工作的部门，对外接待工作至少要有两名公司人员在场， 避免公司人员私下向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。

第六条 公司从事接待工作的人员需要具备以下素质：（一）熟悉公司运营、 财务等状况，对公司有全面地了解；（二）具备良好的知识结构，熟悉证券、法 律、财务等方面的相关知识，了解公司的信息披露管理制度；（三）具有良好的 沟通、品行端正，诚实信用，有较强的协调能力和应变能力；

第四章 接待工作

第七条 特定对象来访接待工作中公司与来访对象沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营 方针等；

（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

（三）公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括经营状况、财务状况、

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经营业绩、股利分配等；

（四）公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投资及其变化、 资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理 层变动以及大股东变化等信息；

（五）企业文化建设；

（六）公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。

第八条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司实地调研时，由 董事会秘书及证券部人员负责接待，如遇董事会秘书出差或公干时，由至少两名 证券部人员负责接待。机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参 观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未 公开信息。公司应派人陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。

第九条 公司在定期报告披露前三十日内、重大信息临时公告前十五日内， 应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。

第十条 公司与特定对象进行直接沟通的，应要求特定对象出具公司证明或 身份证等资料，并要求特定对象签署承诺书，具体格式见附件一。但公司应邀参 加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形除外。公司在与特定对 象直接沟通后，应根据深圳证券交易所相关规定向其报备有关情况。

特定对象可以以个人名义或者以所在机构名义与公司签署承诺书。特定对象 可以与公司就单次调研、参观、采访、座谈等直接沟通事项签署承诺书，也可以 与公司签署一定期限内有效的承诺书。特定对象与公司签署一定期限内有效的承 诺书的，只能以所在机构名义签署。

第十一条 对于特定对象基于对公司调研或采访形成的投资价值分析报告、 新闻稿等文件，在对外发布或使用应前至少提前两个工作日知会公司。公司发现 其中存在错误、误导性陈述的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄 清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所 并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对外泄露该信息并明确告知在此期间 不得买卖公司证券。

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公司应当建立与特定对象交流沟通的事后复核程序，及时检查是否存在可能 因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄漏，并明确一旦出现此类情形的应急处理 流程和措施。

第十二条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要 向对方提供未公开重大信息的，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄露 有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。一旦出现泄露、市场传 闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。

第十三条 公司在股东大会上向股东通报的事件属于未公开重大信息的，应 当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。

第十四条 公司及相关信息披露义务人在与以下特定对象进行相关信息交 流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露义务人应立即报告深圳证券交易 所并公告：（一）从事证券分析、咨询及其它证券服务业的机构、个人及其关联 人；（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；（三）持有公司总股本5%以 上股份的股东及其关联人；（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；（五）交 易所认定的其它单位或个人。

第十五条 公司在与特定对象交流沟通的过程中，应当做好会议记录。公司 应当将会议记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、向对方提供的文档（如 有）等文件资料存档并妥善保管。

公司进行对外接待活动应实行备查登记制度，对接受或邀请对象的调研、沟 通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载，至少应记载以下内容：（一）活动 参与人员、时间、地点、方式；（二）活动的详细内容；（三）未公开重大信息泄 密的处理过程及责任承担（如有）；

第十六条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访等活动，或进 行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息。

第十七条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法律、法规和规 范性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易 日开市前进行正式披露。

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第十八条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案 制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：（一）投资者关系活动参与 人员、时间、地点；（二）投资者关系活动的交流内容；（三）未公开重大信息泄 密的处理过程及责任追究情况（如有）；（四）其他内容。公司将在每次投资者关 系活动结束后二个交易日内向深圳证券交易所报送上述文件。

公司在投资者关系活动结束后两个交易日内，应当编制《投资者关系活动记 录表》（具体格式见附件二），并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的 文档等附件（如有）及时通过深圳证券交易所上市公司业务专区在深交所指定网 站刊载，同时在公司网站刊载。

第五章 责任

第十九条 公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关 系管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、 业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。

本公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露 义务人和接待人员违反本规定，给公司造成重大损害或损失的，应承担相应责任。 触犯法律的，依法追究法律责任。

第二十条 本公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相 关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本规定的， 应当承担相应责任。 第六章 附则

第二十一条 本规定未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和本公司 章程、公司信息披露管理办法及其他信息管理制度等相关规定执行。

第二十二条 本规定由公司董事会负责解释和修订。

第二十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。

福建博思软件股份有限公司董事会

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附件一：

承 诺 书

福建博思软件股份有限公司：

本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关 规定做出如下承诺：

（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意 打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人 员进行沟通或问询；

（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中 获取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证 券或建议他人买卖你公司证券；

（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本 次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；

（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的 投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来 源，不使用缺乏事实根据的资料；

（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的 投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外 发布或使用至少两个工作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实；

（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任； （公司也可明确规定责任的内容）

（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈 等）活动，时间为： ；

（八）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日。

经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调 研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究 机构名义签署的承诺书）

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承诺人（公司）： （签章） （授权代表）： （签章）

日期：

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附件二：投资者关系活动记录表格式

证券代码： 证券简称：

福建博思软件股份有限公司投资者关系活动记录表

编号：

	编号：
投资者关系 活动类别	□特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容）
参与单位名称及人 员姓名
时间
地点
上市公司接待人员 姓名
投资者关系活动主 要内容介绍
附件清单（如有）
日期

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