Fujian Boss Software Corp. — Capital/Financing Update 2021

Jun 15, 2021

证券代码:300525 证券简称:博思软件 公告编号:2021-078

福建博思软件股份有限公司

关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格

及行权数量的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

福建博思软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 15 日召开 的第三届董事会第三十五次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计 划行权价格及行权数量的议案》，现将具体事项公告如下：

一、股票期权激励计划已履行的相关审批程序

1、2018 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会 第三次会议，审议通过了《关于审议公司<2018 年股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于审议公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办 法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议 案》、《关于召开 2018 年第二次临时股东大会的议案》，公司独立董事对此发 表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。

2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示 期为自 2018 年 8 月 30 日起至 2018 年 9 月 8 日止。在公示期内，公司未收到任 何员工对于本次激励对象的异议，并于 2018 年 9 月 13 日披露了《监事会关于 2018 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

3、2018 年 9 月 7 日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第 四次会议，审议通过了《关于审议公司<2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）> 及其摘要的议案》、《关于审议公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办 法（修订稿）>的议案》、《关于延期召开 2018 年第二次临时股东大会并取消部

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分议案的议案》，公司独立董事对修订事项发表了独立意见，律师等中介机构出 具相应报告。

4、2018 年 9 月 19 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于审议公司<2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、 《关于审议公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议 案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并 于同日披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情 况的自查报告》。

5、2018 年 9 月 28 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会 第五次会议审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划相关事项的议 案》、《关于向 2018 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，鉴 于公司《2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》中确定的 1 名激励对象因 个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的共计 1,000 份股票期权。本次调整后， 经董事会审议确定 2018 年 9 月 28 日为授予日，授予股票期权 594.806 万份，行 权价格为 21.06 元/股，激励对象为 412 人。公司独立董事对此发表了独立意见， 监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。

6、2018 年 11 月 6 日，公司完成了《2018 年股票期权激励计划（草案修订 稿）》所涉及的股票期权的授予登记工作。由于在授予董事会后 4 名激励对象因 个人原因自愿放弃认购合计 5,000 份，故 2018 年股票期权激励计划实际授予完 成的股票期权权益数量为 594.306 万份，激励对象为 408 人。

7、2019 年 7 月 4 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会 第十一次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格及行权 数量的议案》，根据《2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定， 公司因 2018 年年度权益分派方案实施完毕，故而对公司 2018 年股票期权激励计 划的行权价格和行权数量进行相应调整，行权价格由 21.06 元/股调整为 13.907 元/股；行权数量由 594.306 万份调整为 891.459 万份。

8、2019 年 10 月 29 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事 会第十五次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权

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的议案》和《关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》，鉴 于原 20 名激励对象因个人原因离职，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草 案修订稿）》的相关规定，对 20 名不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行 权的股票期权合计 288,750 份予以注销。同时，公司 2018 年股票期权激励计划 第一个行权期的行权条件已成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一个 行权期行权相关事宜。本次行权采用自主行权模式。

9、2020 年 6 月 15 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监 事会第十九次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格及 行权数量的议案》，根据《2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关 规定，公司因 2019 年年度权益分派方案实施完毕，故而对公司 2018 年股票期权 激励计划的行权价格和行权数量进行相应调整，行权价格由 13.907 元/股调整为 10.613 元/股；行权数量由 7,084,322 份调整为 9,209,619 份。

10、2020 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议和第三届 监事会第二十三次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股 票期权的议案》和《关于 2018 年股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》， 鉴于原 9 名激励对象因个人原因离职，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草 案修订稿）》的相关规定，对 9 名不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权 的股票期权合计 146,640 份予以注销。同时，公司 2018 年股票期权激励计划第 二个行权期的行权条件已成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理第二个行 权期行权相关事宜。本次行权采用自主行权模式。

11、2021 年 6 月 15 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监 事会第二十九次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格 及行权数量的议案》，根据《2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相 关规定，公司因 2020 年年度权益分派方案实施完毕，故而对公司 2018 年股票期 权激励计划的行权价格和行权数量进行相应调整，行权价格由 10.613 元/股调整 为 7.495 元/股；行权数量由 4,978,370 份调整为 6,969,718 份。

二、股票期权激励计划的调整情况

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根据《2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》规定，若在行权前公司 有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票 期权数量和行权价格进行相应的调整。

公司于 2020 年年度股东大会审议通过，公司 2020 年度利润分配方案为：以 公司实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发 现金股利人民币 1.20 元（含税），同时向全体股东以资本公积每 10 股转增 4 股。

公司 2020 年年度权益分派的股权登记日为 2021 年 5 月 28 日，权益分派后 股票期权行权价格调整方式如下：

P＝（P0-V）÷（1＋n）＝（10.613-0.12）÷（1＋0.4）＝7.495 元/股

其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；n 为每股的资本公积转 增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P 为调整后的行权价格。

截至本公告披露日，2018 年股票期权激励计划第二个行权期尚未行权数量 及等待期不可行权数量共计 4,978,370 份，权益分派后股票期权行权数量调整方 式如下：

行权数量：Q＝Q0×（1＋n）＝4,978,370×（1＋0.4）＝6,969,718 份

其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送 股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）； Q 为调整后的股票期权数量。

三、股票期权激励计划所涉调整事项对公司的影响

因公司 2020 年年度权益分派实施完毕，故而对公司 2018 年股票期权激励计 划的行权价格和行权数量进行相应调整。本次调整事项不会对公司的财务状况和 经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队 将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

四、独立董事意见

根据《2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，因公司 2020 年年度权益分派方案实施完毕，对 2018 年股票期权激励计划的行权价格和行权 数量进行调整的事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《2018 年股票期权

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激励计划（草案修订稿）》的相关规定。本次调整事项已取得必要的批准和授权， 不会影响公司的持续发展，也不会损害公司及全体股东利益，同意本次调整行权 价格和行权数量。

五、监事会意见

经监事会审议，此次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规 和规范性文件及公司《2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，调 整程序合法、合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。监事会 同意对 2018 年股票期权激励计划行权价格及行权数量进行调整。

六、律师出具法律意见书的结论意见

北京市中伦律师事务所对本次调整相关事项出具法律意见书，认为：公司调 整 2018 年股票期权激励计划行权价格和行权数量，符合《上市公司股权激励管 理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》及《2018 年股 票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定。

七、备查文件

1、第三届董事会第三十五次会议决议；

2、第三届监事会第二十九次会议决议；

3、独立董事关于第三届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见；

4、北京市中伦律师事务所关于福建博思软件股份有限公司调整 2018 年股票 期权激励计划行权价格和行权数量的法律意见书。

特此公告。

福建博思软件股份有限公司

董事会

二〇二一年六月十五日

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