Fujian Boss Software Corp. — Audit Report / Information 2017

Apr 24, 2018

福建博思软件股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 法律法规及规范性文件以及《公司章程》和《监事会议事规则》等公司制度的 有关规定，以维护公司利益和股东权益为原则，勤勉尽责，对公司各项重大事 项的决策程序、合规性进行了监察，对公司财务状况和财务报告的编制进行了 审查，对董事、总经理和其他高级管理人员履行职责情况进行监督，有效发挥 了监事会职能。现将 2017 年度监事会主要工作报告如下：

一、主要工作情况

1、报告期内，监事会列席了 2017 年部分董事会现场会议，对董事会执行 股东大会的决议、履行诚信义务情况进行了监督。监事会认为：董事会认真执 行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董 事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

2、报告期内，监事会对公司的生产经营活动进行了监督，监事会认为：公 司管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现违规操作行 为。

3、报告期内，监事会认真开展各项工作，抓好各项工作的落实。2017 年 度，公司监事会共召开了 9 次会议，各次会议情况及决议内容如下：

序号	届次	召开日期	审议通过的议案
1	第二届监事会第七 次会议	2017.01.10	1、《关于对控股子公司其他股东转让 股权放弃优先购买权并参与增资暨关 联交易的议案》； 2、《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金的议案》； 3、《关于使用闲置募集资金进行现金 管理的议案》； 4、《关于坏账核销的议案》； 5、《关于公司续聘会计师事务所的议 案》。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2	第二届监事会第八 次会议	2017.01.12	1、《关于取消2017年第一次临时股 东大会部分议案的议案》； 2、《对控股子公司其他股东转让股权 放弃优先购买权并参与增资暨关联交 易的议案》。
3	第二届监事会第九 次会议	2017.04.21	1、关于审议《2016年度监事会工作 报告》的议案； 2、关于审议《2016年年度报告》及 《2016年年度报告摘要》的议案； 3、关于审议《2016年度财务决算报 告》的议案； 4、关于审议2016年度利润分配预案 的议案； 5、关于审议《募集资金年度存放与使 用情况专项报告》的议案； 6、关于审议《2016年度内部控制自 我评价报告》的议案； 7、关于审议2017年度日常关联交易 预计的议案； 8、关于公司续聘会计师事务所的议 案； 9、关于审议《2017年第一季度报 告》的议案。
4	第二届监事会第十 次会议	2017.05.02	1、关于审议公司《2017年限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要的议 案； 2、关于审议公司《2017年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》的议 案； 3、关于核实公司《2017年限制性股 票激励计划激励对象名单》的议案。
5	第二届监事会第十 一次会议	2017.05.31	1、关于调整限制性股票激励计划相关 事项的议案； 2、关于向激励对象授予限制性股票的 议案。
6	第二届监事会第十 二次会议	2017.07.21	1、关于审议公司《第一期员工持股计 划（草案）》及其摘要的议案； 2、关于审议公司《第一期员工持股计 划管理办法》的议案； 3、关于核实公司《第一期员工持股计 划持有人名单》的议案； 4、关于修订《公司章程》的议案。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

7	第二届监事会第十 三次会议	2017.08.24	1、关于审议公司《2017年半年度报 告》及摘要的议案； 2、关于审议公司《2017年半年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》 的议案； 3、关于部分募投项目变更实施方式、 投资结构，调整投资进度的议案； 4、关于使用闲置自有资金进行现金管 理的议案； 5、关于会计政策变更的议案。
8	第二届监事会第十 四次会议	2017.09.13	1、关于审议公司《第一期员工持股计 划（草案修订稿）》及其摘要的议 案； 2、关于审议公司《第一期员工持股计 划管理办法（修订稿）》的议案。
9	第二届监事会第十 五次会议	2017.10.25	1、关于审议公司《2017年第三季度 报告全文》的议案。

二、监事会独立意见

1 、公司依法运作情况

报告期内，监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等赋予的职权，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进 行了监督，并依法列席了公司部分董事会和股东大会会议，对董事会提交股东 大会审议的各项报告和提案内容均无异议。通过对公司董事及高级管理人员的 监督，监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《公司章程》及其 他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合 法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部 控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国 家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业 业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、 法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2 、检查公司财务情况

公司监事会认真细致地检查和审核了公司的会计报表及财务资料，监事会 认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关 规定，能够真实反映公司的财务状况和经营成果。

3 、检查公司对外投资情况

公司监事会对本公司重大收购、增资等对外投资情况进行监督，监事会认 为：报告期内，公司使用自有资金投资设立控股子公司福建博思创业园管理有 限公司、 使用自有资金参股福州同力科技开发有限公司、使用自有资金控股内 蒙古金财信息技术有限公司等投资事项，是公司未来发展战略规划具体实施和 体现，有利于公司业务区域和业务模块的拓展延伸，进一步增强公司的可持续 发展能力。

报告期内，公司无出售资产情况。

4 、公司关联交易情况

报告期内，公司未发生重大关联交易。2017 年度公司与关联方发生的关联 交易额共计 327.12 万元，该金额在预计范围内。

除上述事项外，公司未发生其他重大关联交易行为，公司上述关联交易事 项均履行了法定的审议程序，决策程序合法、合规，不存在损害公司和股东利 益的行为。

5 、公司对外担保及股权、资产置换情况

监事会对报告期内的对外担保及股权、资产置换情况进行了核查，监事会 认为：报告期内，公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项 及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

6 、股东大会决议执行情况

监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会 能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。

7 、对内部控制自我评价报告的意见

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

监事会对董事会出具的《2017 年度内部控制自我评价报告》进行了核查。 监事会认为：公司《2017 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反 映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况。

8 、检查公司募集资金使用情况

监事会对报告期内公司募集资金的存放与使用情况进行了监督核查，监事 会认为：公司 2017 年度募集资金的实际存放、使用与管理情况良好，符合《募 集资金使用管理制度》的规定，不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触 或影响募集资金投资项目正常实施的情况，也不存在变相改变募集资金投向、 损害股东利益的情况。公司董事会编制的《募集资金 2017 年度存放与使用情况 的专项报告》及会计师事务所出具的专项鉴证报告与募集资金实际使用状况一 致。

9 、对限制性股票激励计划、员工持股计划的相关意见

监事会对公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》进行了监督核查， 监事会认为：该计划及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公 司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划 的实施将有利于上市公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利 益的情形。

监事会对公司第一期员工持股计划相关事项进行了审阅，认为：公司员工 持股计划的内容符合有关法律、法规及规范性文件的规定，且有助于建立和完 善公司的利益共享机制，进一步完善公司治理结构，有效调动管理者和公司员 工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司 长期、持续、健康发展。

10 、监事会对公司《 2017 年年度报告》及其摘要的审核意见

根据《证券法》等相关规定，监事会对董事会编制的《2017 年年度报告全 文》及其摘要进行了认真审核，并发表如下审核意见：

（1）董事会编制的《2017 年年度报告全文》及其摘要内容真实、准确、 完整地反映了公司 2017 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

（2）未发现参与 2017 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行

为。

三、 2018 年度工作计划

2018 年度，监事会将严格依照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《公司章程》以及《监事会议事规则》等相关法律法规、制度的 有关规定，维护公司及全体股东的合法权益，促进公司的可持续发展。2018 年 度监事会的重点工作计划主要有以下几方面：

1、继续忠实勤勉地履行职责，监督公司内部控制体系的建设和有效运行。 积极参与重大事项的决策过程，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止 损害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益。

2、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督，保持与 内部审计、外部审计机构的沟通，实时了解公司财务状况，重点关注公司募集 资金的使用情况，保证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提 高。

福建博思软件股份有限公司

监事会

二〇一八年四月二十五日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==