Fuan Pharmaceutical （Group）co.,Ltd — Management Reports 2018

Mar 30, 2018

福安药业（集团）股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

福安药业（集团）股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》以及《监事会议事规 则》的要求，依法独立行使职权，认真履行监督职责，切实维护公司利益和中小 股东利益。现将 2017 年度监事会工作情况报告如下：

一、报告期内工作情况

报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋 予职权， 2017 年共召开 5 次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序符合《公 司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情况如下：

（一）第三届监事会第十二次会议

第三届监事会第十二次会议于 2017 年 3 月 30 日召开。会议审议通过了《关 于公司 <2016 年度监事会工作报告 > 的议案》、《关于公司 <2016 年度财务决算报 告 > 的议案》、《关于公司 <2016 年度审计报告 > 的议案》、《关于公司 <2016 年年 度报告全文 > 及其摘要的议案》、《关于公司 <2016 年度内部控制自我评价报告 > 的议案》、《关于公司 <2016 年度利润分配预案 > 的议案》、《关于公司 <2016 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 > 的议案》、《关于续聘公司 2017 年度审计 机构的议案》、《关于公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于终 止庆余堂新版 GMP 项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。

（二）第三届监事会第十三次会议

第三届监事会第十三次会议于 2017 年 4 月 25 日召开。会议审议通过了《关于 <2017 年第一季度报告全文 > 的议案》。

（三）第三届监事会第十四次会议

第三届监事会第十四次会议于 2017 年 8 月 28 日召开，会议审议通过了《关

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

福安药业（集团）股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

于 <2017 年半年度报告全文 > 及其摘要的议案》、《关于 2017 年半年度募集资金 存放与使用情况专项报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》。

（四）第三届监事会第十五次会议

第三届监事会第十五次会议于 2017 年 10 月 27 日召开，会议审议通过了《关 于 <2017 年第三季度报告 > 的议案》。

（五）第三届监事会第十六次会议

第三届监事会第十六次会议于 2017 年 11 月 30 日召开，会议审议通过了《关 于变更只楚药业新产品研发项目的议案》、《关于子公司使用暂时闲置募集资金进 行现金管理的议案》

报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席和出席了公司的部分董 事会会议和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决 策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督检查职 能。

二、监事会对公司 2017 年度有关事项的意见

（一）公司依法运作情况

公司监事会依据《公司法》、《公司章程》等的规定，对公司 2017 年规范运 作情况进行监督，公司监事会认为：公司董事会决策程序符合规定，认真执行了 股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；公司内部控制制度较为完善；信息 披露及时、准确；公司董事和高级管理人员履行职务时，无违反法律、法规或《公 司章程》的行为，也没有滥用职权、损害股东和员工利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会对 2017 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查 和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范。会计政策符 合国家规定和公司实际情况，经北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计的

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

福安药业（集团）股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）监督公司募集资金管理和使用

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用情况与管理情况，监事会认 为：公司严格按照有关规定的要求对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用 募集资金的行为。

（四）收购、出售资产，对外担保、关联交易情况

报告期内公司未发生重大收购、出售资产、对外担保和重大关联交易等事 项，没有发生损害部分股东权益或造成公司资产流失等情形。

（五）内部控制情况内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对公司 2017 年度内部控制自我评价报告进行了核查，监事会认 为： 公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较完善内部控制制 度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司经营风险的控制及各 项业务的健康运行。

三、 2018 年监事会工作展望

2018 年，监事会将进一步加强履行职责能力建设，履行好法律、法规和《公 司章程》赋予的监督职责，监督公司的依法运作情况，对公司财务、公司募集资 金的管理和使用、对外投资和投资管理、内部控制履行监督职责；为公司的规范 经营和稳定、健康的发展而努力。

特此报告

==> picture [169 x 59] intentionally omitted <==

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==