Fuan Pharmaceutical （Group）co.,Ltd — Management Reports 2014

Mar 27, 2014

福安药业（集团）股份有限公司

2013年度监事会工作报告

2013 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及《监 事会议事规则》的要求，依法独立行使职权，认真履行职责，切实维护公司利益 和中小股东利益。监事会对公司长期发展计划、重大发展项目、公司生产经营活 动、财务状况、董事及高级管理人员履行职责的情况进行了监督，现将 2013 年 度监事会工作情况报告如下：

一、报告期内召开监事会情况

报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋 予职权，结合公司实际经营需要， 2013 年共召开七次监事会会议，会议的通知、 召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情况如下： （一）第二届监事会第三次会议

第二届监事会第三次会议于2013年3月28日在公司会议室召开。应到监事3 名，实到监事3名，会议审议了《关于公司<2012年度监事会工作报告>的议案》、 《关于公司<2012年度财务决算报告>的议案》、《关于公司<2012年度经审计的 财务报告>的议案》、《关于公司<2012年年度报告全文>及其摘要的议案》、《关 于公司<2012年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于公司<2012年度利润 分配预案>的议案》、《关于公司<2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告> 的议案》、《关于聘请公司2013年度审计机构的议案》、 《关于<董事、监事、 高级管理人员薪酬管理制度>的议案》、《关于<加强上市公司治理专项活动的整 改报告>的议案》 以上议案以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过。

（二）第二届监事会第四次会议

第二届监事会第四次会议于2013年4月24日在公司会议室召开。应到监事3 名，实到监事3名。会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于 <2013

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年第一季度报告全文 > 的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于使用授 信额度申请流动资金借款的议案》 。

（三）第二届监事会第五次会议

第二届监事会第五次会议于2013年5月29日在公司会议室现场召开。应到监 事3名，实到监事3名。会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了 《关于变 更部分募集资金专项账户的议案》 。

（四）第二届监事会第六次会议

第二届监事会第六次会议于2013年7月4日在公司会议室召开。应到监事3名， 实到监事3名。会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于使用部分超 募资金永久补充流动资金的议案》、《关于庆余堂新版GMP项目部分建设内容实 施地点变更的议案》、《关于庆余堂GMP二期改造项目延期的议案》。

（五）第二届监事会第七次会议

第二届监事会第七次会议于 2013 年 8 月 15 日在公司会议室召开，应到监 事 3 人，实到监事 3 人。会议以 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关 于 2013 年半年度报告全文及其摘要的议案》。

（六）第二届监事会第八次会议

第二届监事会第八次会议于2013年9月13日在公司会议室召开。应到监事3 名，实到监事3名。会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于使用银 行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》 、《关于为全资 子公司使用银行授信融资提供担保的议案》 。

（七）第二届监事会第九次会议

第二届监事会第九次会议于 2013 年 10 月 25 日在公司会议室召开，应到监 事 3 人，实到监事 3 人。会议以 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关 于 2013 年第三季度报告全文的议案》。

报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席和出席了公司的董事会

会议和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的 形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督检查职能。

二、监事会对公司 2013 年度有关事项发表的独立意见

（一）公司依法运作情况

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积 极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2013 年规范运作情况进行监督，认 为：公司正不断健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合 法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理 人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行 为。

（二）检查公司财务情况

监事会对 2013 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查 和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范。财务报告真 实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）募集资金投入情况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用情况与管理情况，监事会认 为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定的要求，对募集资金 进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金实际投入项目 与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途。

（四）对外担保、关联交易情况

公司 2013 年度未发生重大关联交易行为，未发生对外担保事项。

（五）非标准审计意见情况

报告期内公司会计师事务所没有对公司出具非标准审计报告。

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（六）内部控制情况内部控制评价报告的意见

公司监事会对公司 2013 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设 和运行情况进行了核查，监事会认为： 公司已根据自身的实际情况和法律法规 的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段 经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告 期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的 情形。公司董事会《 2013 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了 公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进 行了核查，监事会认为： 公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知 情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传 递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息 知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情 况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

福安药业（集团）股份有限公司

监事会 二〇一四年三月二十七日

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