Fuan Pharmaceutical （Group）co.,Ltd — Audit Report / Information 2016

Mar 30, 2017

福安药业（集团）股份有限公司 2016 年度监事会工作报告

2016 年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》以及《监事会议事规 则》的要求，依法独立行使职权，认真履行监督职责，切实维护公司利益和中小 股东利益。监事会对公司主要经营活动、财务状况、重大决策情况及公司董事、 高级管理人员履行职责情况等事项进行了有效监督，保障公司规范运作。现将 2016 年度监事会工作情况报告如下：

一、报告期内工作情况

报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋 予职权， 2016 年共召开 9 次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序符合《公 司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情况如下：

（一）第三届监事会第三次会议

第三届监事会第三次会议于 2016 年 4 月 1 日召开。会议审议通过了《关于使用 暂时闲置自有资金和超募资金进行现金管理的议案》。

（二）第三届监事会第四次会议

第三届监事会第四次会议于 2016 年 4 月 25 日召开。会议审议通过了《关于 公司 <2015 年度监事会工作报告 > 的议案》、《关于公司 <2015 年度财务决算报告 > 的议案》、《关于公司 <2015 年度审计报告 > 的议案》、《关于公司 <2015 年年度报 告全文 > 及其摘要的议案》、《关于公司 <2015 年度内部控制评价报告 > 的议案》、 《关于公司 <2015 年度利润分配预案 > 的议案》、《关于公司 <2015 年度募集资金 存放与使用情况的专项报告 > 的议案》、《关于续聘公司 2016 年度审计机构的议 案》、《关于 <2016 年第一季度报告全文 > 的议案》、《关于部分募集资金投资项目 延期的议案》、《关于为子公司银行借款提供担保的议案》。

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（三）第三届监事会第五次会议

第三届监事会第五次会议于 2016 年 5 月 4 日召开。会议审议通过了《关于为全 资子公司提供担保的议案》。

（四）第三届监事会第六次会议

第三届监事会第六次会议于 2016 年 5 月 25 日召开。会议审议通过了《关于以 自有资产抵押申请银行贷款的议案》、《关于为全资子公司使用银行授信融资提供 担保的议案》。

（五）第三届监事会第七次会议

第三届监事会第七次会议于 2016 年 6 月 8 日召开，会议审议通过了《关于使 用募投项目结余资金和结余超募资金永久补充流动资金的议案》、《关于补选公司 监事的议案》。

（六）第三届监事会第八次会议

第三届监事会第八次会议于 2016 年 8 月 2 日召开。会议审议通过了《关于公 司实际控制人及全资子公司为公司银行借款提供担保的议案》。

（七）第三届监事会第九次会议

第三届监事会第九次会议于 2016 年 8 月 26 日召开，会议审议通过了《关 于 <2016 年半年度报告全文 > 及其摘要的议案》、《关于 2016 年半年度募集资金 存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司投资设立子公司的议案》。

（八）第三届监事会第十次会议

第三届监事会第十次会议于 2016 年 9 月 13 日召开，会议审议通过了《关 于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》、《关于对烟 台只楚药业有限公司进行增资的议案》。

（九）第三届监事会第十一次会议

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第三届监事会第十一次会议于 2016 年 10 月 28 日召开，会议审议通过了《关 于 <2016 年第三季度报告 > 的议案》、《关于子公司使用暂时闲置募集资金进行现 金管理的议案》、审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金 永久补充流动资金的议案》。

报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席和出席了公司的董事会 会议和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的 形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督检查职能。

二、监事会对公司 2016 年度有关事项的意见

（一）公司依法运作情况

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，对公司 2016 年规 范运作情况进行监督，公司监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、 《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议， 运作规范，勤勉尽职；公司内部控制制度较为完善；信息披露及时、准确；公司 董事和高级管理人员履行职务时，无违反法律、法规或《公司章程》的行为，也 没有滥用职权、损害股东和职工利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会对 2016 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查 和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范。会计政策符 合国家规定和公司实际情况，经北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）监督公司募集资金管理和使用

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用情况与管理情况，监事会认 为：公司严格按照有关规定的要求对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用 募集资金的行为。

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（四）对外担保、关联交易情况

本报告期内，公司除对子公司融资提供担保外，没有其他对外担保的情况。 报告期公司完成与只楚药业资产重组，本次关联交易履行了必要的决策和审核程 序。监事会认为本次重组涉及的上述相关交易是 公平、合理的，符合相关法律、 法规、公司章程的规定以及公司的长远利益，其决策程序合法、有效，不会对公 司的正常运作和业务发展造成不良影响。

（五）非标准审计意见情况

报告期内公司会计师事务所没有对公司出具非标准审计报告。

（六）内部控制情况内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对公司 2016 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的 建设和运行情况进行了核查，监事会认为： 公司已根据自身的实际情况和法律 法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现 阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。。 三、 2017 年监事会工作展望

2017 年，监事会将进一步加强履行职责能力建设，履行好法律、法规和《公 司章程》赋予的监督职责，监督公司的依法运作情况，对公司财务、公司募集资 金的管理和使用、对外投资和投资管理、内部控制履行监督职责；为公司的规范 经营和稳定、健康的发展而努力。

福安药业（集团）股份有限公司

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