FSPG HI-TECH CO., LTD — Governance Information 2013

Oct 25, 2013

佛山佛塑科技集团股份有限公司 购买银行理财产品管理制度

（经2013 年10 月24 日公司第八届董事会第三次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为规范佛山佛塑科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”）的购买银行理财产品交易行为，保证公司资金、财 产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根 据深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所主板 上市公司规范运作指引》、《信息披露业务备忘录第 25 号— —证券投资》等法律、行政法规、规范性文件及公司《章程》 的有关规定,结合公司的实际情况,特制定本制度。

第二条 本制度所指“银行理财产品”是指即由商业银行自 行设计并发行，将募集到的资金根据产品合同约定投入相关金 融市场及购买相关金融产品，获取投资收益后，根据合同约定 分配给投资人的一类理财产品。

第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。全 资子公司及控股子公司购买银行理财产品须报经公司审批，未 经审批不得购买任何银行理财产品。

第二章 基本原则

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第四条 公司购买银行理财产品应坚持“规范运作、防范风 险、谨慎投资、保值增值”的原则, 用于理财的资金为公司暂 时闲置性资金,不影响公司正常经营的资金需求。

第五条 购买银行理财产品的资金是自有资金，不得挪用募 集资金用于理财。

第六条 理财资金原则上投向保本类、风险可控类理财产品, 不得投向股票、金融债等高风险领域。

第七条 理财资金原则上投向3 个月(含)以内的短期性理 财产品,应考虑适度分散,并与资金使用计划相匹配,避免投资 过于集中而加大市场风险和流动性风险。

第三章 审批权限及执行程序

第八条 公司购买银行理财产品实行年度总额审批、年内分 笔购买的管理方式。

第九条 公司购买银行理财产品，应按如下权限审批： （一）年度理财总额不超过公司最近一期经审计净资产的

5%（含），由公司资金部提出申请、经董秘办审核，财务总监、 总裁、董事长提出意见后，提交公司经营班子会议审议；

• （二）年度理财总额超过公司最近一期经审计净资产5%且

低于最近一期经审计净资产20%的，需提交董事会审议批准；

• （三）年度理财总额超过公司最近一期经审计净资产20%

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（含）,公司在投资之前除按照前款规定及时披露外,还应提交 股东大会审议。在召开股东大会时,除现场会议外,公司还应向 投资者提供网络投票渠道进行投票。

第十条 全资及控股子公司购买银行理财产品需先向公司 资金部提交额度申请，内容包括但不限于：投资目的、投资期 限、投资规模及资金来源、预期收益、风险预测等，子公司财 务经理及负责人应签字并加盖公章；由资金部出具意见后按照 本制度第九条规定履行相应的审批程序。

第十一条 在审议通过的有效期限内、理财资金可循环使 用。公司资金部、全资及控股子公司财务部可根据财务情况和 现金流情况，择机分笔购买银行理财产品；

1.资金部负责公司本部理财业务的具体实施，首次购买的 理财产品，应提交购买银行理财产品审批表，报法务办、董秘 办、财务总监、总裁及董事长审批；已审批的理财产品后续购 买，报财务总监、总裁核准；

2.子公司财务部负责子公司理财业务的具体实施，报子公 司负责人审批，并及时报备集团资金部；

第十二条 公司资金部及子公司财务部购买银行理财产品 时，应与银行签订书面合同，明确理财金额、期间、投资品种、 双方的权利义务及法律责任等；应按照约定条款，及时与银行 进行结算；理财业务到期后，及时回收理财业务本金及利息；

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财务会计部进行账务处理。

第四章 附则

第十三条 本制度解释权属于公司董事会。

第十四条 本制度未尽事宜按国家法律、法规、规范性文件 和本公司章程规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文 件以及本公司章程的有关规定不一致的,以有关法律、法规、规 范性文件以及本公司章程的规定为准。

第十五条 本办法自公司董事会审议通过之日起生效实施。

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