FSPG HI-TECH CO., LTD — Audit Report / Information 2021

Mar 25, 2021

佛山佛塑科技集团股份有限公司 2020 年度监事会报告

2020 年,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 等法律法规及《公司章程》的规定,履行各项监督职责,维护公司及股东的合法 权益,保证公司规范运作。主要工作情况总结如下:

一、监事会会议召开情况

2020 年,公司监事会共召开了 5 次会议,具体情况如下:

(一)2020 年 3 月 20 日,公司召开第十届监事会第四次会议,审议通过了 《关于控股股东延期实施增持公司股份计划的议案》。

(二)2020 年 3 月 24 日,公司召开第十届监事会第五次会议,审议通过了 以下议案:

1.公司 2019 年年度报告全文及摘要;

2.公司 2019 年度监事会报告;

3.公司 2019 年度利润分配预案;

4.关于公司 2019 年度计提资产减值准备的议案;

5.公司 2019 年度内部控制评价报告;

6.关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案;

7.关于续聘公司 2020 年度内部控制审计机构的议案;

8.关于公司 2020 年预计发生日常关联交易事项的议案。

(三)2020 年 4 月 29 日,公司召开第十届监事会第六次会议,审议通过了 以下议案:

1.公司 2019 年第一季度报告;

2.关于公司会计政策变更的议案。

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(四)2020 年 8 月 24 日,公司召开第十届监事会第七次会议,审议通过了 以下议案:

1.公司 2020 年半年度报告;

2.关于公司 2020 年半年度计提信用减值损失及资产减值损失的议案。

(五)2020 年 10 月 28 日,公司召开第十届监事会第八次会议,审议通过 了以下议案:

1.公司 2020 年第三季度报告;

2.关于公司 2020 年前三季度计提信用减值损失及资产减值损失的议案。

二、监事会对公司的监督检查情况

公司监事会本着对公司和股东负责的态度,认真履行各项监督职责,依法对 公司规范运作、公司财务、投资情况、关联交易及内幕信息管理等情况进行了认 真检查监督,督促公司依法规范运作,具体情况如下:

(一)公司依法运作情况

公司监事会对股东大会、董事会的召开程序、决策事项、董事会执行股东大 会决议情况、高级管理人员执行职务情况、公司内部控制情况等进行了监督。监 事会认为:公司董事会、高级管理人员认真谨慎,勤勉尽责,廉洁自律,决策科 学、合理,决策程序合法,内部控制制度较为健全并得到了落实执行,为推动公 司转型升级,促进公司持续健康发展等方面作出了不懈努力。公司董事、高级管 理人员在履行职务时没有违反法律法规及《公司章程》的规定,也没有发生任何 损害公司和股东利益的情况。

(二)公司财务情况

公司监事会审阅了公司 2019 年年度、2020 年第一季度、半年度、第三季度 财务报表及附注资料,重点关注会计资料的真实性、完整性、合法合规性,询问 公司有关财务人员和管理人员、查阅股东大会、董事会及相关委员会会议纪要、 公司相关账册及会计凭证等。监事会认为:公司会计政策选用恰当,会计估计合 理,会计核算规范,董事会编制和审议的定期报告程序符合法律、行政法规及中 国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(三)公司投资情况

公司监事会主席列席领导班子决策会议,全体监事列席董事会会议、股东大 会,查阅公司投资项目有关资料,监督董事、高级管理人员对投资项目决策的合 法合规性。监事会认为:投资事项符合公司发展战略,董事会、经营管理层在决 策过程中,履行了勤勉尽责的义务,决策程序合法合规,并及时履行了信息披露 义务。

(四)公司对外提供担保情况

截至2020年12月31日,公司对外提供担保总额为8,252.12万元,占公司2020 年末经审计净资产的3.45%。公司没有为股东、实际控制人及其关联方提供担保, 也不存在逾期担保的情况。监事会认为:公司对外担保事项均严格按照有关规定 履行审议程序和信息披露义务,没有违反有关法律法规及《公司章程》的有关规 定。

(五)关联交易情况

报告期内,公司与部分关联企业之间存在购销、提供管理服务、租赁等关联 交易。经核查,监事会认为:上述关联交易均为公司正常经营业务所需,属正当 的商业行为,定价公允,没有损害公司及非关联股东的利益,没有给公司的持续 经营带来重大的不确定性风险。公司董事会在关联交易决策过程中,履行了勤勉 尽责的义务,审议程序合法合规,并及时履行了信息披露义务。

(六)内幕信息管理情况

报告期内,公司严格执行法律法规及《公司信息披露事务管理制度》、《公司

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内幕信息管理制度》的规定,在筹划重大事项的过程中,严控内幕信息知情人范 围,及时登记内幕信息知情人信息,签订保密协议,提醒内幕信息知情人严格遵 守保密义务,维护公司信息披露的公开、公平、公正原则,保护广大投资者的合 法权益。报告期内,没有出现内幕信息知情人在窗口期内买卖公司股票的情况。

2021 年,公司监事会将继续严格按照法律法规及《公司章程》等规定,切 实履行监事会职能,充分发挥监督作用,进一步提升公司规范运作水平,促进公 司合法、持续、健康发展。

佛山佛塑科技集团股份有限公司

监事会

二〇二一年三月二十四日

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