FSPG HI-TECH CO., LTD — Audit Report / Information 2016

Mar 17, 2017

佛山佛塑科技集团股份有限公司

2016 年度监事会报告

2016 年,佛山佛塑科技集团股份有限公司(以下简称"公司")监事会严格 按照《公司法》及《公司章程》的规定履行各项监督职责,保证了公司规范正常 运作。现将一年来监事会主要工作情况总结如下:

一、监事会会议召开情况

2016 年,公司监事会召开了六次会议:

(一)2016 年 1 月 11 日,公司第八届监事会第十五次会议审议通过了《关 于公司拟终止发行股份购买广州华工百川科技股份有限公司 100%股权并募集配 套资金事项的议案》。

会议决议公告详见 2016 年 1 月 13 日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮 资讯网发布的《公司第八届监事会第十五次会议决议公告》。

(二)2016 年 3 月 11 日,公司第八届监事会第十六次会议通过了以下议案:

1.《公司 2015 年年度报告》全文及摘要

2.《公司 2015 年度监事会报告》

3.《公司 2015 年度利润分配预案》

4.《关于公司 2015 年度计提资产减值准备的议案》

5.《公司 2015 年度内部控制评价报告》

6.《关于续聘公司 2016 年度审计机构的议案》

7.《关于续聘公司 2016 年内部控制审计机构的议案》

8.《关于公司 2016 年预计发生日常关联交易事项的议案》

会议决议公告详见 2016 年 3 月 15 日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮

1

资讯网发布的《公司第八届监事会第十六次会议决议公告》。

(三)2016 年 4 月 21 日,公司第八届监事会第十七次会议审议通过了《公 司 2016 年第一季度报告》。

(四)2016 年 7 月 28 日,公司第八届监事会第十八次会议审议通过了《公 司 2016 年半年度报告》、《关于公司 2016 年半年度计提资产减值准备的议案》。

会议决议公告详见 2016 年 7 月 30 日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮 资讯网发布的《公司第八届监事会第十八次会议决议公告》。

(五)2016 年 9 月 1 日,公司第八届监事会第十九次会议审议通过了《关 于公司监事会换届选举的议案》。

会议决议公告详见 2016 年 9 月 3 日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资 讯网发布的《公司第八届监事会第十九次会议决议公告》。

(六)2016 年 9 月 19 日,公司第九届监事会第一次会议审议通过了《关于 选举公司第九届监事会主席的议案》。

会议决议公告详见 2016 年 9 月 20 日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮 资讯网发布的《公司第九届监事会第一次会议决议公告》。

(七)2016 年 10 月 28 日,公司第九届监事会第二次会议审议通过了《公 司 2016 年第三季度报告》、《关于公司 2016 年前三季度计提资产减值准备的议 案》、《关于公司的控股子公司核销资产的议案》。

会议决议公告详见 2016 年 10 月 31 日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮 资讯网发布的《公司第九届监事会第二次会议决议公告》。

二、完成监事会换届选举工作

公司第八届监事会于 2016 年 9 月任期届满,根据《公司法》及《公司章程》 的有关规定,监事会推荐刘亚军先生、王玉红女士、许荣丹女士为公司第九届监 事会监事候选人,并提交公司二〇一六年第四次临时股东大会审议;经股东大会

2

审议通过,选举刘亚军先生、王玉红女士、许荣丹女士为第九届监事会监事,与 公司第五届职工代表大会第四次会议选举的职工监事关小文女士、陆健民先生共 同组成公司第九届监事会;经第九届监事会第一次会议审议,选举刘亚军先生为 第九届监事会主任。

三、监事会对公司的监督检查情况

2016 年,公司监事会根据《公司法》、《公司章程》以及《公司监事会议事 规则》等的规定,本着对公司和股东负责的态度,认真履行各项监督职责,对公 司依法运作、公司财务、投资情况、关联交易及内幕信息管理等情况进行了认真 检查监督,督促公司依法规范运作,具体情况如下:

(一)公司依法运作情况

公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项,董事会对股东 大会决议的执行情况,公司高级管理人员的执行职务情况以及公司内部控制情况 等进行了监督,认为公司董事会、高级管理人员在过去一年里认真谨慎,勤勉尽 责,廉洁自律,经营决策科学、合理,决策程序合法,内部控制制度较为健全并 得到了落实执行,促进公司持续健康发展等方面作出了不懈努力。公司董事会、 高级管理人员在执行职务时没有违反国家法律、法规、公司章程,也没有发生任 何损害公司利益和股东权益的情况。

(二)公司财务情况

公司监事会审阅了公司 2016 年度的财务报表以及财务报表附注资料,重点 关注会计资料的真实性、完整性、合法合规性,通过询问公司有关财务人员和管 理人员、查阅股东大会、董事会及相关委员会会议纪要、公司相关账册及会计凭 证等,认为公司会计政策选用恰当,会计估计合理,会计核算规范,未发现重大 错误、漏报情况。广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标 准无保留意见的《2016 年度审计报告》。

(三)公司投资情况

报告期内,公司董事会审议通过了关于控股子公司广东合捷国际供应链有限 公司(以下简称"合捷公司")拟与港龙环球物流有限公司、深圳市美加澳商贸 有限公司共同设立合资公司、合捷公司投资建设冷库项目等投资事项。上述投资 事项符合公司发展战略,有利于推动公司转型升级,提升综合竞争力,促进公司 发展。公司董事会在作出上述投资事项的决议过程中,履行了诚实信用和勤勉尽 责的义务,没有违反法律、法规和公司章程的行为。

(四)公司提供担保情况

截止2016年12月31日,公司提供担保总额为12,330.63万元,占公司2016年 度净资产的5.78%。公司没有为股东、实际控制人及其关联方提供担保,也不存 在逾期担保的情况。公司所有担保均严格按照有关规定履行审议程序和信息披露 义务,没有违反有关法律法规及《公司章程》的有关规定。

(五)关联交易情况

报告期内,公司与关联企业之间存在部分购销、租赁等关联交易,该部分关 联交易为公司正常经营业务所需,属正当的商业行为,公平合理,定价公允,没 有损害公司及非关联股东的利益,不会给公司的持续经营带来重大的不确定性风 险。公司董事会在作出上述关联交易的决议过程中,履行了诚实信用和勤勉尽责 的义务,没有违反法律、法规和公司章程的行为。

(六)内幕信息管理情况

报告期内,公司严格执行证券监管机构及《公司信息披露事务管理制度》、 《公司内幕信息管理制度》的规定,在筹划重大事项的过程中,严控内幕信息知 情人范围,及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息,与有关中介机 构、交易对方签订保密协议,维护公司信息披露的公开、公平、公正原则,保护 广大投资者的合法权益。报告期内,没有出现内幕信息知情人在窗口期内买卖公 司股票的情况。

2017 年,公司监事会将继续严格按照法律法规及《公司章程》规定,增强

4

工作责任心,切实履行做好检查监督工作,进一步提升公司规范运作水平,促进 公司合法、持续、健康发展。

佛山佛塑科技集团股份有限公司

监事会

二〇一七年三月十六日