Frontier Biotechnologies Inc. — Share Issue/Capital Change 2021

Oct 20, 2021

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2021-042

前沿生物药业（南京）股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

• 本次上市流通的限售股数量为100,945,500股。

• 本次上市流通日期为2021年10月28日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2020年9月11日出具的《关于同意前沿生物 药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 2232号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人 民币普通股（A股）股票8,996万股，并于2020年10月28日在上海证券交易所科创 板上市。公司首次公开发行前的总股本为26,980万股，首次公开发行后的总股本 为35,976万股，其中有限售条件流通股为277,134,220股，无限售条件流通股为 82,625,780股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司股 票上市之日起12个月，共涉及限售股股东数量为18名，对应股票数量为 100,945,500股，占公司总股本的28.06%。本次解除限售并申请上市流通股份数 量为100,945,500股，现锁定期即将届满，将于2021年10月28日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至本公告日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股 本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请上市流通的限售股股东南京晟功企业管理合伙企业（有限合伙）、

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重庆众诚鸿运商务信息咨询服务事务所（有限合伙）、北京鼎泽迅捷科技有限公 司、北京瑞丰投资管理有限公司、深圳市前海倚锋太和股权投资基金企业（有限 合伙）、深圳市创新投资集团有限公司、Blue Ocean Private Equity I LP、HE JIANG（姜和）、珠海华金创盈二号股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳 市倚锋睿意投资中心（有限合伙）、Fullgoal Asset Management(HK) Limited （富國資產管理（香港）有限公司）、菏泽艾宁医药科技合伙企业（有限合伙）、 深圳市福林股权投资企业（有限合伙）、深圳市倚锋九期创业投资中心（有限合 伙）、山东坤众企业管理咨询有限公司、Tayun Sieda LLC、南京享水曜泰商务 信息咨询有限公司、南京滨湖商务信息咨询有限公司分别承诺：

于公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管 理承诺人持有的公司首次公开发行前的股份，也不由公司回购该部分股份。

承诺人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的 若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，同时根 据孰高孰长原则确定持股锁定期限；上述法律法规及政策规定未来发生变化的， 承诺人承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。

同时，发行前持股5%以上的股东南京晟功企业管理合伙企业（有限合伙）、 重庆众诚鸿运商务信息咨询服务事务所（有限合伙）和北京鼎泽迅捷科技有限公 司关于锁定期届满后持股意向及减持意向承诺如下：

（1）在锁定期满后，本企业拟减持股票的，将认真遵守证监会、证券交易 所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要， 审慎制定股票减持计划；

（2）本企业减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式 包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；

（3）本企业减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交 易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；本企业拟通过集中竞价交易减持股 份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划。

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本企业持有公司股份低于5%以下时除外；

（4）如果本企业未履行上述承诺给公司及投资者造成损失的，本企业将依 法赔偿。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。 截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事

项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构瑞银证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）认为： 截至本核查意见出具日，前沿生物本次申请上市流通的限售股股份持有人严 格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通 数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意前沿生物本次限售股份上市流通。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为100,945,500股

• （二）本次上市流通日期为2021年10月28日

（三）限售股上市流通明细清单

序号	股东名称	持有限售 股数量 （股）	持有限 售股占 公司总 股本比 例	本次上市 流通数量 （股）	剩余限 售股份 总数 （股）
1	南京晟功企业管理合伙企业（有限合伙）	19,829,388	5.51%	19,829,388	0
2	重庆众诚鸿运商务信息咨询服务事务所（有限合 伙）	19,040,000	5.29%	19,040,000	0
3	北京鼎泽迅捷科技有限公司	14,300,000	3.97%	14,300,000	0
4	北京瑞丰投资管理有限公司	12,500,000	3.47%	12,500,000	0
5	深圳市前海倚锋太和股权投资基金企业（有限合 伙）	9,770,000	2.72%	9,770,000	0

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6	深圳市创新投资集团有限公司	5,800,000	1.61%	5,800,000	0
7	Blue Ocean Private Equity I LP	4,000,000	1.11%	4,000,000	0
8	HE JIANG（姜和）	2,845,500	0.79%	2,845,500	0
9	珠海华金创盈二号股权投资基金合伙企业（有限合 伙）	2,500,000	0.69%	2,500,000	0
10	深圳市倚锋睿意投资中心（有限合伙）	2,200,000	0.61%	2,200,000	0
11	Fullgoal Asset Management(HK) Limited（富國資 產管理（香港）有限公司）	1,300,000	0.36%	1,300,000	0
12	菏泽艾宁医药科技合伙企业（有限合伙）	1,110,612	0.31%	1,110,612	0
13	深圳市福林股权投资企业（有限合伙）	1,000,000	0.28%	1,000,000	0
14	深圳市倚锋九期创业投资中心（有限合伙）	1,000,000	0.28%	1,000,000	0
15	山东坤众企业管理咨询有限公司	1,000,000	0.28%	1,000,000	0
16	Tayun Sieda LLC	1,000,000	0.28%	1,000,000	0
17	南京享水曜泰商务信息咨询有限公司	875,000	0.24%	875,000	0
18	南京滨湖商务信息咨询有限公司	875,000	0.24%	875,000	0
合计		100,945,500	28.06%	100,945,500	0

注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	首发限售股	100,945,500	12
合计		100,945,500	—

六、上网公告附件

《瑞银证券有限责任公司关于前沿生物药业（南京）股份有限公司首次公 开发行部分限售股上市流通的核查意见》

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特此公告。

前沿生物药业（南京）股份有限公司

董事会

2021 年10 月21 日

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