Frontier Biotechnologies Inc. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Feb 1, 2021

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2021-011

前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2021年2月25日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次 2021 年第一次临时股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021 年2 月25 日14 点00 分 召开地点：天禧酒店（江苏省南京市雨花台区绿都大道 13 号）

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2021 年2 月25 日 至2021 年2 月25 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股

东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》有关规定,本次股东大会涉 及公开征集股东投票权，由独立董事王娴女士作为征集人向公司全体股东征集对 本次股东大会所审议的股权激励相关议案的投票权。具体内容详见同日刊登在上 海交易所网站（www.sse.com.cn）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司关于 独立董事公开征集委托投票权的公告》。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东
非累积投票议案
1	《关于<公司2021 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》	√
2	《关于<公司2021 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》	√
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权 激励计划相关事宜的议案》	√
4	《关于对子公司申请综合授信额度提供担保的 议案》	√
5	《关于修订<公司章程>的议案》	√

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案1~5 已经公司第二届董事会第十七次会议审 议通过，议案1~2 已经公司第二届监事会第十三次会议审议通过。相关公告已于 2021 年2 月2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2021 年第一次 临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021 年第一次临时股东大会会议资料》。

• 2、 特别决议议案：议案1、2、3、4、5

• 3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3、4

• 4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1、2、3

应回避表决的关联股东名称：CHANGJIN WANG（王昌进）、RONGJIAN LU（陆 荣健）

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票， 也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互 联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网 投票平台网站说明。

（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日

A 股 688221 前沿生物 2021/2/22

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员。

五、 会议登记方法

为保证本次股东大会的顺利召开，出席本次股东大会的股东及股东代表需提 前登记确认。

• (一) 登记时间

现场方式：2021 年2 月25 日下午13:00—14:00；电子邮箱、信函、传真等方式： 2021 年2 月24 日上午9:00—11:00，下午14：00-16：00

• (二) 现场登记地点

天禧酒店（江苏省南京市雨花台区绿都大道13 号）

• (三) 登记手续

1、法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账 户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复 印件（加盖公章）、股票账户卡、授权委托书和出席人身份证办理登记。

2、自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代 理人参会的，凭代理人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证 复印件办理登记。

3、融资融券投资者出席会议的，需持融资融券相关证券公司的营业执照复 印件（加盖公章）、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个 人的，还应持本人身份证；投资者为机构的，还应持本单位营业执照复印件（加 盖公章）、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

4、拟出席本次股东大会的股东或代理人需在登记时间内通过现场、电子邮 箱、信函、传真等方式进行登记，电子邮箱登记以收到电子邮件时间为准，信函 登记以收到邮戳为准，传真登记以收到传真时间为准。如通过电子邮箱、信函、 传真等方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司确认后方视为

登记成功。登记成功后，股东或代理人请在参加现场会议时携带登记材料原件， 做参会资格复核。公司不接受电话方式办理登记。

六、 其他事项

• (一) 为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励股东 及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。

• (二) 需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场 要求接受体温检测等相关防疫工作。

• (三) 出席现场会议的股东或其代理人需自行安排食宿及交通费用。

• (四) 参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到及参会资格复核。

• (五) 会议联系方式

地址：南京市雨花台区玉盘西街4 号绿地之窗C-3 栋6 层（前沿生物） 邮编：210012

联系人：高千雅

电话：025-69648375

传真：025-69648373

电子邮箱：invest@frontierbiotech.com

特此公告。

前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会

2021 年 2 月 2 日

附件1：授权委托书

 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

前沿生物药业（南京）股份有限公司： 兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021 年2 月25 日召开的贵公司2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于<公司2021 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》
2	《关于<公司2021 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司 股权激励计划相关事宜的议案》
4	《关于对子公司申请综合授信额度提供担 保的议案》
5	《关于修订<公司章程>的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。