Frontier Biotechnologies Inc. — Board/Management Information 2021

Feb 1, 2021

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2021-006

前沿生物药业（南京）股份有限公司

关于第二届监事会第十三次会议决议的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）第二届监事会第十 三次会议通知于2021年1月27日以电子邮件方式送达全体监事。会议于2021年2月 1日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议由监事会主席姜志忠先 生主持，会议应到监事3人，实到监事3人，公司副总经理兼董事会秘书高千雅女 士列席了会议。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》等 法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：

1、审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》；

经审核，监事会认为公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信 息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、行政法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。

出席会议的监事一致同意公司实施2021年限制性股票激励计划。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限 制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

1

本议案尚需提交公司股东大会审议。

2、审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》；

经审核，监事会认为公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利实 施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公 司员工之间的利益共享与约束机制。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限 制性股票激励计划实施考核管理办法》。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

3、审议通过了《关于核实<公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单>的议案》；

对公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后， 监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具 备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格， 不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月 内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因 重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 的情形；不存在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级 管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形， 符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规 定的激励对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激 励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有 效。

2

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励 对象的姓名和职务，公示期为10天。监事会将于股东大会审议股权激励前5日披 露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

特此公告。

前沿生物药业（南京）股份有限公司

监事会

2021年2月2日

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