Foshan NationStar Optoelectronics Co., Ltd — Audit Report / Information 2013

Mar 27, 2013

佛山市国星光电股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002449 证券简称：国星光电

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
	是
计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
	是
会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
	---	---
进行一次检查：
（1）募集资金使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	是
（5）风险投资	是
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买或出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来	是
情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报	是
告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重	是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计	是
工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信
	是
息内部报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提	是
问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
	是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交	是

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佛山市国星光电股份有限公司内部控制规则落实自查表

易日内，是否编制《投	资者关系	活动记录	表》
并将该表及活动过程中	所使用的	演示文稿	、
提供的文档等附件（如	有）及时	在深交所	互
动易网站刊载，同时在	公司网站	（如有）	刊
载。
	制
三、内幕交易的内部
	信息知情人	员登记管	理
1、公司是否建立内幕
制度，对内幕信息的保	密管理及	在内幕信	息
依法公开披露前的内幕	信息知情	人员的登	记	是
管理做出规定
。
2、公司是否在内幕信	息依法公开	披露前，	填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在				是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录
相关人员是否在备忘录	上签名确	认。
3、公司是否在年报、	半年报和相	关重大事	项
公告后5个交易日内	内幕信息	知情人员
卖本公司证券及其衍生	品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情	人员进行内幕交易、			是
泄露内幕信息或者建议	他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核	实、追究责任，并在2
个工作日内将有关情况	及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、
	级管理人员和证券事								报告期内，公司董事、监事、高级
务代表及前述人员的配	偶买卖本公司股票及
其衍生品种前是否以书	面方式将其买卖计划			不适用					管理人员和证券事务代表及前述人
通知董事会秘书。									员的配偶未买卖本公司股票
四、募集资金的内部	制
1、公司及实施募集资	金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储	并及时签订《募集资			是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否	至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进	一次审计，并对募集			是
资金使用的真实性和合
	规性发表意见。
									报告期内，公司不存在将募集资金
3、除金融类企业外，	公司是否未将募集资金								投资于持有交易性金融资产和可供
投资于持有交易性金融	资产和可供出售的金
									出售的金融资产借予他人委托
融资产、借予他人、委	托理财等财务性投资，								、、
未将募集资金用于风险	投资、直接或者间接			不适用					理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资直接或者间接投资
投资于以买卖有价证券	为主要业务的公司或								、于以买卖有价证券为主要业务的公
用于质押、委托贷款以	及其他变相改变募集
									司或用于质押、委托贷款以及其他
资金用途的投资。
									变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投	资时后12个月内，是
否未使用闲置募集资金	暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更	为永久性补充流动资			不适用
金，未将超募资金永久	性用于补充流动资金
或归还银行贷款
。
五、关联交易的内部控	制
1、公司是否在首次公	开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所	业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目	向深交所报备关联人信			是
息。关联人及其信息发	生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更	新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确	、完整。
2公司独立董事监	事是否至少每季度查阅			是
、、

2

佛山市国星光电股份有限公司内部控制规则落实自查表

	一次公司与关联人之间的资金往来情况。
	3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得	是
	以执行。
	4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
	东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、否
	间接和变相占用上市公司资金的情况。
	六、对外担保的内部控制
	1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
	关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
	权限和审议程序的责任追究制度。
	2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。	不适用	报告期内，公司未向合并报表范围外的公司提供担保。
	七、重大投资的内部控制
	1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
	对重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交	是
	所业务规则的规定。
	2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。	是
	3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
	（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
	间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永	不适用	报告期内，公司不存在风险投资。
	久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
	十二个月内。
	八、其他重要事项
	1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
	股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
	交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
	制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
	人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
	股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
	备案工作。
	2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
	署并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备	是
	案。
	3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。	是	独董姓名梁彤缨张建琦吴青	天数

佛山市国星光电股份有限公司董事会 2013 年 03 月 26 日

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