FOSHAN ELECTRICAL AND LIGHTING CO., LTD — Management Reports 2021

Apr 8, 2021

2020 年度监事会工作报告

2020 年，监事会在公司股东大会的领导下，本着对股东和员工 负责的态度，严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公 司章程》的规范要求，认真履行监督职能，审慎、客观地审议公司财 务状况、生产经营、重大投资等议题，切实对公司董事、高级管理人 员的履职行为的合法、合规性进行监督，在维护公司平稳、健康发展， 维护公司及全体股东的合法权益上起到了积极作用。现将2020 年度 监事会工作情况报告如下：

一、报告期内监事会会议召开情况

2020 年，监事会共召开了6 次会议，审议通过议案13 项。监事 会成员通过参加、列席各类会议及活动，及时、全面地获取各类经营 管理信息，及时向董事会和经营管理层提出监督意见、建议和提示， 进一步强化了履职监督效能。

2020 年监事会会议时间、届次、议题等主要情况如下：

• 1.2020 年4 月8 日，以现场与通讯（视频）相结合的方式召开

第八届监事会第二十九次会议，审议通过了以下事项：

• （1）《2019 年度监事会工作报告》；

• （2）《2019 年度报告及其摘要》；

• （3）《2019 年度财务决算报告》；

• （4）《2019 年度利润分配预案》；

• （5）《关于会计政策变更的议案》；

• （6）《关于使用部分闲置资金进行现金管理的议案》；

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• （7）《2019 年度内部控制评价报告的议案》。

• 2.2020 年4 月23 日，以通讯的形式召开第八届监事会第三十次

• 会议，审议通过了《2020 年第一季度报告》。

• 3.2020 年8 月7 日，以通讯的形式召开第八届监事会第三十一

• 次会议，审议通过了以下事项：

  • （1）《关于修订<公司章程>的议案》；

  • （2）《关于提名公司第九届监事会股东代表监事候选人的议案》。

• 4.2020 年8 月24 日，以现场与通讯相结合的形式召开第九届监

• 事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》。

• 5.2020 年8 月27 日，以通讯的形式召开第九届监事会第二次会

• 议，审议通过了《2020 年半年度报告》。

• 6.2020 年10 月28 日，以通讯的形式召开第九届监事会第三次

• 会议，审议通过了《2020 年第三季度报告》。

二、监事会履职情况

• 1、报告期内，监事会召开了6 次会议，全体监事均出席了会议，

• 按照监事会议事规则，认真履行职责，对相关议案发表了书面意见， 并做出了相关决议。

• 2、报告期内，监事会成员列席了公司股东大会、董事会会议及

• 管理层的日常经营会议，听取公司各项重要提案和决议，了解公司经 营决策部署，监督公司各项重要决策的形成过程，履行了监事会的知 情、监督、检查职能。

• 3、报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，对公司的财

• 务状况进行了认真检查，对公司经营管理中的重大决策实施监督，并

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就相关决策提出相应的意见和建议，保证了公司经营管理的规范操作。

4、报告期内，监事会成员在履行日常监督职能的同时，认真学 习法律法规，增强自身的法律意识，提高遵纪守法的自觉性和履职的 能力。

三、监事会对公司相关事项的独立意见

1.公司依法经营活动情况： 根据有关规定，监事会对公司股东大 会、董事会的召开程序和决议事项，董事会对股东大会决议执行等情 况进行了监督，并列席了股东大会、董事会及公司的重要会议。公司 董事会、高级管理人员在过去的一年里认真谨慎，勤勉尽责，决策程 序规范、合法，工作负责，能认真执行股东大会的各项决议。报告期 内，监事会未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时有违反 法律、法规、公司章程及损害公司利益的行为。

2.财务检查情况： 监事会积极履行检查公司财务状况的职责，对 2020 年公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督、检查和审 核，并对各定期报告出具了审核意见。

3.内控体系建设情况： 公司已根据法律法规的要求和自身的实际 情况，建立了内部控制制度体系，有效保证了公司业务的正常进行。 通过部门自查和内部审计部门复查的方式，促使各部门严格按照内控 制度开展工作，并加以整改完善，使公司的内控制度得到有效执行。 报告期内，公司的内部控制是合理的、完整的、有效的，符合我国有 关法律法规和证券监管部门的要求。

• 4.公司收购、出售资产情况： 报告期内，公司收购、出售资产，

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价格公允，严格按照决策权限进行审批，未有发生损害股东利益或造 成公司资产流失的行为。

5.关联交易情况： 通过对关联交易行为的内容、价格及有关协议 的检查核实，监事会认为2020 年度公司与关联方之间进行的关联交 易是公司正常经营业务所需，属正当的商业行为，审议程序合法，交 易价格公平合理，没有损害公司及非关联股东利益。

6.关联债权债务往来情况： 报告期内，公司与关联方的资金往来 均属正常的经营性资金往来，不存在关联方非经营性占用公司资金的 情况。

7、对外担保情况： 公司不存在对控股股东及其关联方、其他法 人单位、非法人单位或个人提供担保的情况。

2021 年，监事会将继续严格按照法律法规和《公司章程》的要 求，忠实履行职责，进一步完善监事会工作制度和履职评价机制，优 化监督检查方式和结果运用。加强企业经营管理、财务管理及相关法 律法规的学习，不断提升综合能力素质，提高履职能力，为更好地维 护公司和广大股东的合法利益，督促公司持续规范运作做出努力，促 使公司持续、健康、稳定发展。

佛山电器照明股份有限公司

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