FOSHAN ELECTRICAL AND LIGHTING CO., LTD — Board/Management Information 2021

Apr 8, 2021

佛山电器照明股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告

公司董事会：

我们作为佛山电器照明股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事， 2020 年根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司独立董 事制度的指导意见》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度的规定 和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行法律法规及公司所赋予的职责， 独立、谨慎、负责地行使股东和公司所赋予独立董事的权利，积极参 加公司董事会，对董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独 立意见，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作 用。现将 2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、 2020 年度出席董事会、专门委员会情况

2020 年，公司召开了 15 次董事会，我们参加了各次会议，具体 情况如下：

独立董事姓名	本年度应参加 董事会次数	亲自出席 次数	委托出席次 数	缺席次数	列席股东 大会次数
张 楠	15	15	0	0	2
卢 锐	15	15	0	0	3
窦林平	7	7	0	0	0

2020 年度，我们出席了年内董事会，对董事会所审议的各项议 案均投了赞成票。

2020 年度，我们出席了年内董事会各专门委员会会议。报告期 内，审计委员会召开4 次会议，主要审议会计师对公司2019 年度财 务审计及内控审计情况、审计工作部工作总结、续聘会计师事务所的

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建议等事项；提名委员会召开2 次会议，主要审议非独立董事、独立 董事候选人任职资格情况；薪酬与考核委员会召开1 次会议，主要审 议公司2019 年度薪酬情况。

二、 2020 年内发表独立意见的情况

2020 年度，我们对公司发生的需要独立董事发表意见的重要事 项，包括而不限于公司年度利润分配、关联交易等，均进行了认真审 核,并出具了书面的独立董事意见。主要内容如下：

1 、 2020 年 4 月 8 日公司召开第八届董事会第三十五次会议，我 们对《 2019 年度利润分配预案》、《关于 2020 年度日常关联交易预计 的议案》、《关于 2019 年度日常关联交易实际发生额与预计金额差异 较大的专项说明》、《 2019 年度内部控制评价报告的议案》、《关于公 司资金占用及对外担保情况》、《公司 2019 年度已开展远期结汇业务 情况》、《公司 2020 年度开展远期结汇业务的议案》、《关于与广晟财 务公司关联存款的情况》、《关于购买董监高责任险的议案》、《关于使 用部分闲置资金进行现金管理的议案》、《关于会计政策变更的议案》 共 11 项事项分别发表了独立意见。

2 、 2020 年 4 月 26 日公司召开第八届董事会第三十七次会议， 我们对《关于提名吴圣辉、雷自合为董事候选人的议案》发表了独立 意见。

3 、 2020 年 5 月 7 日公司召开第八届董事会第三十八次会议，我 们对《关于选举公司董事长的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》 发表了独立意见。

4 、 2020 年 5 月 28 日公司召开第八届董事会第三十九次会议， 我们对《关于投资成立合资公司解决同业竞争问题暨关联交易的议 案》发表了事前审核意见和独立意见。

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5 、 2020 年 6 月 1 日公司召开第八届董事会第四十次会议，我们 对《关于减持部分国轩高科股票的议案》发表了独立意见。

6 、 2020 年 8 月 7 日公司召开第八届董事会第四十二次会议，我 们对《关于提名公司第九届董事会非独立董事候选人的议案》发表了 独立意见。

7 、 2020 年 8 月 24 日公司召开第九届董事会第一次会议，我们 对《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表了独立意见，对《关于 与广东省广晟财务有限公司签署 < 金融服务协议 > 的议案》发表了事前 审核意见和独立意见。

8 、 2020 年 8 月 27 日公司召开第九届董事会第二次会议，我们 对《 2020 年半年度报告》相关事项发表了独立意见。

9 、 2020 年 9 月 29 日公司召开第九届董事会第三次会议，我们 对《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》发表了事前审核意见和独 立意见。

10 、 2020 年 11 月 16 日公司召开第九届董事会第五次会议，我 们对《关于拟处置部分物业资产的议案》发表了独立意见。

11 、 2020 年 12 月 2 日公司召开第九届董事会第六次会议，我们 对《关于回购公司部分人民币普通股（ A 股）、境内上市外资股（ B 股）股份的议案》发表了独立意见，对《关于拟收购湖南科达新能源 投资发展有限公司 100% 股权暨关联交易的议案》发表了事前审核意 见和独立意见。

12 、 2020 年 12 月 29 日公司召开第九届董事会第七次会议，我 们对《关于制定 < 佛山电器照明股份有限公司领导班子人员薪酬管理 办法 > 的议案》发表了独立意见。

三、日常工作情况及为保护投资者权益方面所做的工作

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1 、认真学习国家、监管部门法律法规、部门规章和规范性文件， 加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社 会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强和提高 履职能力和工作水平，进一步推进公司规范运作。

2 、积极履行独立董事的职责，一是对于凡需经董事会会议审议 决策的重大事项，我们首先对董事会所提供的议案资料进行认真审 核，并独立、客观、审慎地行使表决权，在董事会上发表意见，并促 进董事会决策程序合法合规。二是在年度审计工作过程中，积极与会 计师进行沟通，认真听取汇报，提出意见，确保公司年度财务报告编 制、内部控制、关联交易等重大事项合法合规。

3 、报告期内，我们按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理 准则》、 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求，定期认真听取外部审计机构、内部审计部门对公司内 部控制情况的汇报，并结合公司实际经营情况，对公司内部控制规范 体系改进提出了意见，并将就公司提出的改进计划予以持续关注和监 督。

4 、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《信息披 露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求真 实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，保障公司信息披露的公 平性，切实维护广大投资者的合法权益。

5 、持续关注公司生产经营情况，通过多种形式听取公司管理层 对公司经营状况及重点投资项目进展情况的汇报，关注行业形势以及 外部市场变化对公司经营状况的影响，并结合自身经验对公司经营与 发展情况提出意见与建议。

四、其他行使独立董事特别职权情况

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2020 年公司运转正常，董事会、股东大会的召集召开符合法定 程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，因此 2020 年我们没有提议召开董事会、没有向董事会提议召开临时股东大会、 没有独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

以上是我们在 2020 年度履行职责情况的汇报。 2021 年，我们将 继续秉承认真、勤勉、谨慎的原则及对公司和全体股东负责的精神， 按照国家相关法律法规的规定和要求履行独立董事的各项职责，确保 发表客观公正的独立意见，切实发挥独立董事的作用，更好的维护广 大股东特别是中小股东的合法权益。希望公司在董事会的领导之下， 在新的一年里更加稳健经营，规范运作，增强公司的盈利能力，使公 司持续、稳定、健康地向前发展。

独立董事：张楠 卢锐 窦林平

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