FOSHAN ELECTRICAL AND LIGHTING CO., LTD — Audit Report / Information 2021

Nov 9, 2021

股票简称：佛山照明（A 股） 粤照明 B（B 股） 股票代码：000541 （A 股） 200541（B 股） 公告编号：2021-088

佛山电器照明股份有限公司 关于续聘 2021 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

佛山电器照明股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年11 月8 日召开第九届董事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于续 聘2021 年度审计机构的议案》，拟续聘中证天通会计师事务所(特殊 普通合伙)（以下简称“中证天通”）为公司 2021 年度财务报告审计 机构及内部 控制审计机构，聘期为一年，该议案事项尚需提交公司 股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、拟续聘年度审计机构的情况说明

中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中证天通”） 具备证券、期货从业资格，在上市公司财务审计中具有较强的业务能 力和丰富的职业经验，从2016年起一直为公司提供年度财务审计及内 控审计服务。该所在担任公司年度财务审计机构及内控审计机构期间， 遵循会计准则及内控审计相关规则规定，坚持独立、客观、公正的审 计准则，勤勉尽责，公允客观地发表了独立审计意见和内控审计意见， 较好地发挥了审计机构的作用。为了保持公司审计工作的连续性，公 司拟续聘中证天通为公司2021年度财务审计机构及2021年度内部控 制审计机构，聘期一年。审计费用提请股东大会授权公司管理层根据 实际业务规模情况，参照市场价格、以公允合理的定价原则与审计机 构协商确定最终的审计收费，最高不超过220万元。

二、中证天通的基本信息

（一）机构信息

名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）

机构性质：特殊普通合伙企业

历史沿革：中证天通源于上世纪八十年代末，是全国首批获得从 事证券期货业审计许可的专业机构之一。总部位于北京，2013 年12 月根据行业发展要求，经北京市财政局批复，整体改制为特殊普通合 伙企业，2019 年6 月名称由“北京中证天通会计师事务所（特殊普 通合伙）”变更为“中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）”。

注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲43 号1 号楼13 层 1316-1326。

业务资质：会计师事务所执业证书（证书编号：11000267）。 是否曾从事过证券服务业务：是。

是否加入国际网络：否

审计业务由中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所（以 下简称“广东分所”）具体承办。广东分所成立于2009 年12 月，负 责人童全勇，2014 年1 月改制为特殊普通合伙企业分支机构。广东 分所注册地址为广州市越秀区三育路13 号8 楼，已取得广东省财政 厅颁布的执业证书（证书编号：110002674401）。广东分所自2013 年 开始一直从事证券服务业务。

（二）人员信息

首席合伙人：张先云

合伙人数量：截止2020 年12 月31 日，共有合伙人40 人。 注册会计师数量：截止2020 年12 月31 日，共有注册会计师329

人。

从业人员数量：截止2020 年12 月31 日，从业人员共781 人。 是否有注册会计师从事过证券服务业务：截止2020 年12 月31 日，从事过证券服务业务的注册会计师158 人。

从事过证券服务的人员数量：截止2020 年12 月31 日，从事过 证券服务业务的人员516 人。

（三）业务规模

2020 年度经审计的业务总收入：27,510.85 万元。

2020 年度经审计的审计业务收入：21,990.34 万元。 2020 年度经审计的证券业务收入：3,185.17 万元。

上市公司年报审计情况：2020 年度审计上市公司年报审计12 家。 2020 年度上市公司年报审计收费总额：2,162.25 万元。 公司同行业上市公司审计客户数：2 家。

2020 年度审计的上市公司涉及主要行业：审计的上市公司涉及 主要行业有制造业、租赁和商务服务业、信息传输、软件和信息技术 服务业、水利、环境和公共设施管理业等行业。中证天通具有公司所 在行业审计业务经验。

（四）投资者保护能力

职业风险计提：中证天通实施一体化管理，总分所一起计提职业 风险基金和购买职业保险。自2014 年以来，每年购买了相关职业保 险，已计提职业风险基金+保额均已满足监管机构要求。

• 职业风险基金使用：0 元。

• 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和：8203.41 万元。 职业保险能否承担因审计失败导致的民事赔偿责任：是。

• 近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无。 （五）独立性和诚信记录

会计师事务所是否存在严重违反《中国注册会计师职业道德守则》 对独立性要求的情形：否。

最近三年受到刑事处罚的情形：无。

最近三年受到行政处罚的情形：无。

最近三年受到行政监管措施的情形：最近三年中证天通共收到中 国证监会系统行政监管措施4 份，均已按要求整改完毕并向相关监管 机构提交了整改报告。

最近三年受到自律监管措施的情形：无。

• （六）项目成员信息

• 1、人员信息

拟签字注册会计师1：冯维，拟担任项目合伙人，于2013 年3

月至今，在中证天通从事审计工作，从事过证券服务业务，具备相应 专业胜任能力。

拟签字注册会计师2：黎琼倩，拟担任项目现场负责经理，于2021 年7 月入职中证天通从事审计工作，从事过证券服务业务，具备相应 专业胜任能力。

根据中证天通质量控制政策和程序，风险与技术部专职质控经理 邵富霞拟担任项目质量控制复核人。邵富霞，中国注册会计师，于 2006 年7 月入职中证天通从事审计工作，2014 年5 月至今从事质量 控制复核工作，曾负责过国科微、四方股份、内蒙华电等上市公司质 量控制复核工作，具备相应的专业胜任能力。

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

拟签字注册会计师1 冯维、拟签字注册会计师2 黎琼倩和质量控 制复核人邵富霞不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立 性要求的情形。

拟签字注册会计师最近三年受到刑事处罚的情形：无。 拟签字注册会计师最近三年受到行政处罚的情形：无。

拟签字注册会计师最近三年受到行政监管措施的情形：最近三年 拟签字注册会计师1 冯维共收到中国证监会系统行政监管措施1 份， 已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告；拟签字注册会 计师2 黎琼倩收到中国证监会系统行政监管措施0 份。

拟签字注册会计师最近三年受到自律监管措施的情形：无。 三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对中证天通的业务资质、专业胜任能力、 投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了解和审查，认为中证天 通具备为上市公司提供审计服务的专业资质和能力，具有投资者保护 的能力，对公司进行审计的过程中，遵循独立、客观、公正的执业准 则，勤勉尽责的履行审计职责，能够满足公司审计工作的要求。同意 续聘中证天通为公司 2021 年度审计机构，并将该事项提交公司董事

会审议。

（二）独立董事的事前审核意见及独立意见

独立董事的事前审核意见：经过认真审阅本次议案及相关资料， 我们认为中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货从 业资格，在担任公司年度审计机构期间，能够遵照独立、客观、公正 的执业准则，具备良好的职业操守和履职能力，审计意见客观、公正， 较好地完成了公司委托的审计工作。因此，我们同意将此议案提交公 司第九届董事会第二十一次会议审议。

独立董事的独立意见：经核查，我们认为中证天通会计师事务所 （特殊普通合伙）具备证券、期货业务资格。在担任公司以往年度审 计机构期间，能够客观、公正地开展各项审计业务，具备良好的职业 操守和履职能力，较好地发挥了审计机构的作用。本次续聘2021 年 度审计机构的程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，未对公 司的利益及独立性构成不利影响。我们同意续聘中证天通为公司2021 年度财务报告审计机构及2021 年度内部控制审计机构，并将此议案 提交公司2021 年第二次临时股东大会审议。

四、董事会表决情况及尚需履行的审议程序

2021 年11 月8 日，公司召开第九届董事会第二十一次会议，以 同意9 票，反对0 票，弃权0 票审议通过了《关于续聘 2021 年度审 计机构的议案》，同意续聘中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2021 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期为1 年。此议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。

五、报备文件

• 1、《第九届董事会第二十一次会议决议》；

• 2、《独立董事关于续聘2021 年度审计机构的事前审核意见》；

• 3、《独立董事关于续聘2021 年度审计机构的独立意见》；

• 4、深交所要求的其他文件。 特此公告。

佛山电器照明股份有限公司

董 事 会 2021 年11 月 8 日