FOSHAN ELECTRICAL AND LIGHTING CO., LTD — Audit Report / Information 2020

Sep 29, 2020

股票简称：佛山照明（ A 股） 粤照明 B （ B 股） 股票代码： 0 0 0 5 4 1 （ A 股） 200541 （ B 股） 公告编号： 2020-051

佛山电器照明股份有限公司 关于续聘 2020 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

佛山电器照明股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）于 2020 年 9 月 29 日召开第九届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》，拟续聘中证天通会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) （以下简称 “ 中证天通 ” ）为公司 2020 年度财务报告审计机构及内部 控制审计机构，聘期为一年，该议案事项尚需提交公司股东大会审议。 现将具体情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

中证天通具备证券、期货从业资格，在上市公司财务审计中具有 较强的业务能力和丰富的职业经验，从 2016 年度起一直为公司提供 年度财务报告审计及内控审计服务。该所在担任公司年度财务报告审 计机构及内控审计机构期间，遵循会计准则及内控审计相关规则规 定，坚持独立、客观、公正的审计准则，勤勉尽责，公允客观地发表 了独立审计意见和内控审计意见，较好地完成了公司财务报告及内部 控制等公司委托的各项审计工作，表现出良好的职业操守和业务素 质。为了保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘其为 2020 年度财 务报告审计机构及 2020 年度内部控制审计机构，审计费用为人民币 172 万元（含税）。

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二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

• 1 、机构名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）

• 2 、机构性质：特殊普通合伙企业

3 、历史沿革：中证天通源于上世纪八十年代末，是全国首批获 得从事证券期货业审计许可的专业机构之一。总部位于北京， 2013 年 12 月整体改制为特殊普通合伙企业， 2019 年 6 月名称由 “ 北京中 证天通会计师事务所（特殊普通合伙） ” 变更为 “ 中证天通会计师事务 ” 所（特殊普通合伙） 。

4 、注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326

5 、业务资质：会计师事务所执业证书（证书编号： 11000267 ）

审计业务由中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所具 体承办。广东分所成立于 2009 年 12 月，负责人童全勇， 2014 年 1 月改制为特殊普通合伙企业分支机构。注册地址为广州市越秀区三育 路 13 号 8 楼，已取得广东省财政厅颁布的执业证书（证书编号： 110002674401 ），具有证券期货业务资质，自 2013 年开始一直从事证 券服务业务。

6 、投资者保护能力：中证天通实施一体化管理，总分所一起计 提职业风险基金和购买职业保险，自 2014 年以来，每年购买了相关 职业保险，已计提职业风险基金 + 保额均已满足监管机构要求， 2019 年未新增计提职业风险基金。

职业风险基金使用： 0 元

职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和： 8203.41 万元

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职业保险能否承担因审计失败导致的民事赔偿责任：是 7 、是否加入国际网络：否

（二）人员信息

截止 2019 年 12 月 31 日，中证天通目前从业人员合计 725 人， 其中合伙人 40 人；注册会计师 328 合计人，从事过证券服务业务的 注册会计师 158 人。

（三）业务信息

中证天通 2019 年度业务总收入 29021.51 万元，其中审计业务收 入 20319.67 万元，证券业务收入 2,632.02 万元， 2019 年度审计上市 公司年报 11 家，涉及主要行业包括制造业、采矿业、租赁和商务服 务业、信息传输、软件和信息技术服务业。中证天通具有公司所在行 业审计业务经验。

（四）执业信息

拟签字注册会计师：童全勇，拟担任项目合伙人， 1999 年 6 月 至 2003 年 9 月在广东启明星会计师事务所从事审计工作； 2003 年 10 月至 2009 年 11 月在广州中孚会计师事务所从事审计工作； 2009 年 12 月至今，在中证天通从事审计工作。为佛山照明、国星光电等上 市公司提供财务报表审计、内控审计等各项专业服务。童全勇从事过 证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

拟签字注册会计师：黄立，拟担任项目现场负责经理， 2010 年 10 月至 2012 年 7 月在广东诚安信会计师事务所有限公司从事审计工 作， 2012 年 8 月至今，在中证天通从事审计工作。为佛山照明、国 星光电等上市公司提供年报审计及内控审计等各项专业服务。黄立从 事过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

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根据中证天通质量控制政策和程序，风险与技术部专职质控经理 陈翔拟担任项目质量控制复核人。陈翔，中国注册会计师，于 2004 年 10 月入职中证天通从事审计工作， 2016 年 1 月至今从事质量控制 复核工作，曾负责过佛山照明、国星光电、众信旅游、盛屯矿业、贵 州益佰等上市公司质量控制复核工作，具备相应的专业胜任能力。

中证天通及上述项目成员均不存在违反《中国注册会计师职业道 德守则》对独立性要求的情形。

（五）诚信记录情况

• 1 、中证天通及其拟签字注册会计师最近三年受到刑事处罚的情

• 形：无。

• 2 、中证天通及其拟签字注册会计师最近三年受到行政处罚的情

• 形：无。

3 、中证天通及其拟签字注册会计师最近三年受到行政监管措施 的情形：最近三年，中证天通共收到中国证监会系统行政监管措施（警 示函） 3 份，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告； 拟签字注册会计师童全勇共收到中国证监会系统行政监管措施（警示 函） 2 份，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告， 不影响其承接证券服务业务；拟签字注册会计师黄立执业以来未受到 行政监管措施。

• 4 、会计师事务所及其拟签字注册会计师最近三年受到自律监管

• 措施的情形：无。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对中证天通的业务资质、专业胜任能力、

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投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了解和审查，认为中证天 通具备为上市公司提供审计服务的专业资质和能力，具有投资者保护 的能力，对公司进行审计的过程中，遵循独立、客观、公正的执业准 则，勤勉尽责的履行审计职责，能够满足公司审计工作的要求。同意 续聘中证天通为公司 2020 年度审计机构，并将该事项提交公司董事 会审议。

（二）独立董事的事前审核意见及独立意见

独立董事的事前审核意见：经过认真审阅本次议案及相关资料， 我们认为中证天通具有证券、期货从业资格，在担任公司年度审计机 构期间，能够遵照独立、客观、公正的执业准则，具备良好的职业操 守和履职能力，审计意见客观、公正，较好地完成了公司委托的审计 工作。因此，我们同意将此议案提交公司第九届董事会第三次会议审 议。

独立董事的独立意见：经核查，我们认为中证天通具备证券、期 货业务资格。在担任公司以往年度审计机构期间，能够客观、公正地 开展各项审计业务，具备良好的职业操守和履职能力，较好地发挥了 审计机构的作用。本次续聘 2020 年度审计机构的程序符合有关法律 法规和《公司章程》的规定，未对公司的利益及独立性构成不利影响。 我们同意续聘中证天通为公司 2020 年度财务报告审计机构及 2020 年 度内部控制审计机构，并将此议案提交公司 2020 年第二次临时股东 大会审议。

四、董事会表决情况及尚需履行的审议程序

2020 年 9 月 29 日，公司召开第九届董事会第三次会议，以同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票审议通过了《关于续聘 2020 年度审计机

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构的议案》，同意续聘中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 2020 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期为 1 年。 此议案尚需提交公司 2020 年第二次临时股东大会审议。

五、报备文件

• 1 、《第九届董事会第三次会议决议》；

• 2 、《独立董事关于续聘 2020 年度审计机构的事前审核意见》；

• 3 、《独立董事关于续聘 2020 年度审计机构的独立意见》；

• 4 、深交所要求的其他文件。

特此公告。

佛山电器照明股份有限公司

董 事 会

2020 年 9 月 29 日

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